如何在BT项目管理模式下做好监理工作

王志祥 王炎锋

摘要：BT建设模式深受我国政府重视，在近年的工程实践中出现了不同的管理模式，如何发挥BT模式下监理的作用，是当前急需解决的一个问题。本文介绍了目前我国运用于不同属性的公共基础设施项目的几种管理模式，围绕BT模式概念界定，改模式对国家、企业的现实意义，同时，还就BT模式目前在我国公共基础设施运用针对性地提出了规范和完善的BT模式运作流程。

关键词：BT模式;监理工作;管理模式

一、BT项目管理模式的概念

1.BT模式的涵义说明

BT模式是一种运用于基础设施建设的投资方式创新，其实质是一种项目融资方式。我国目前BT模式运作的项目，为了减少投资者在项目中的直接风险，大多是以项目公司为主体的项目融资方式。项目的投资者通过成立项目公司，将项目公司作为投资载体，以项目公司的名义进行融资。这种融资方式的特点是项目公司代表投资者承担项目中全部或主要的经济责任。但是，由于项目公司是投资者为单个具体项目专门组建的，缺乏必要的信用、经营经历和足够的资金，所以会需要投资者提供一定的资金和担保。这种方式与出资人以自身良好资信状况安排的直接融资方式相比，融资成本相对较高，所以建议在一些政府信用良好、回购能力强的项目中，一些综合实力强且自有资金雄厚的施工企业也可以尝试采用直接融资方式。

2.我国基础设施项目的管理模式的发展

我国的基础设施项目长期以来以政府为投资主体，各级政府对于政府资金用于基础设施项目的管理方式长期实行过于单一、简化的方式。20世纪90年代以来，随着我国以市场为导向的经济改革的全面展开和深入发展，投资主体形成了多元化的格局，有关基础设施领域的市场化改革在实践中开始了一些改革尝试，基础设施项目管理模式也随之发生了深刻的变化

3.BT模式的建设管理方式

BT模式是一种运用于基础设施建设的投资方式创新，同时也是建设管理方式的创新。由于BT模式的运用目前在我国还处于探索阶段，还没有出台相应的法律进行规范，所以，即使在同一地区同一政府的管理下，也很难找到完全一样的建设管理模式。尽管各BT项目的实际运作过程复杂且存在较大区别，但根据其实际运作的主要特征，分门别类的运用 BT项目模式的建设管理方式分为;施工二次招标型BT模式和施工同体型BT模式以及垫资施工型BT模式。

二、BT模式的运用对政府、企业的重大意义

1、BT模式的运用对政府的现实意义

（1）有利于缓解政府的资金压力，切实转变政府职能

BT模式可将大量的国外资金、民间资金引入基础设施建设，在很大程度上能缓解政府的财政压力。BT模式将项目建设职能从政府手中分离出来交由专门的项目公司实施，一方面实现了建设管理的市场化、社会化与专业化，提高了建设效率;另一方面，帮助政府从琐碎的事务管理中脱身出来，专门致力于建设资金的筹措，对项目进行宏观监督管理，从根本上改变了政府在基础设施建设中的职能。

（2）有助于实施积极的财政政策

由于BT项目建设的资金最终来源于政府的财政资金支出，在社会的有效需求不足时，政府通过BT模式提供基础设施产品进行积极的财政资金支出，并且通过引导国外资金和社会资金进入基础设施领域，进一步扩充社会需求，最终实现总供给与总需求的适度平衡，促使国民经济的良性循环，成为政府的积极财政政策得到顺利实现的重要手段。

2、BT模式对企业的现实意义

（1）为企业开辟了新的投资渠道

BT模式的实施使众多企业可通过招投标参与基础设施建设，改变其投资渠道单一的局面，获得了新的利润增长点;使企业降低了投资的盲目性，减小了风险，更能保证资本的增值。通过BT模式，生产经营与资本经营相互融合，提高了企业抵御市場风险的能力，实现了资本的有效扩张。通过参与BT项目进一步推动了工商企业与金融企业通过信贷、股权、人事等方式走向结合，改善了企业法人治理结构。

（2）项目回购资金有保证，企业投资风险小

BT模式通过设置回购承诺和回购担保的方式，可降低投资回收风险，其投资回收期限较短。对大型施工企业而言，BT项目是一种良好的投资渠道，通过BT方式参与工程项目的投资建设，提高了准入门槛，既有利于避免与中小建筑企业的恶性竞争，又能发挥企业自身技术和资金的综合优势。

三、BT项目管理模式下做好监理工作的措施

1、公正和公信原则

筛选程序的公正和增强人们对它的信任，旨在确保公平对待投标人，减少或制止主持筛选程序的人员或参与该程序的公司有意或无意滥用该程序的行为，并确保在正确的基础上做出挑选决定的规定。

2、法律和程序的透明原则

法律透明是指政府和投标人应遵守的规则和程序充分披露，不过分复杂，而且以系统和可理解的方式加以表述。程序透明是指能使投标人弄清政府实行什么程序和它所做决定的依据。而促进透明度的最重要的方法之一是要求政府对筛选程序保有记录。

3、政府的监督权力

在有些法律制度中，业主方通常保留由于公众利益原因而命令暂停或中断工程的权力。不过，为了使潜在投资者感到放心，需要限制这种干预的可能性，并规定考虑到导致要求暂停或中断工程的情况，这种中断不得超过必需的期限或必要的范围。可能还需要议定此种暂停的最长期限并规定给予特许公司适当的补偿。另外，可以提供担保以确保支付赔偿或者补偿特许公司因暂停项目而造成的损失。

四、BT项目管理模式下做好监理工作的实践

1、发挥BT承办方的监管作用，降低监理管理成本

在项目运作中采用“投融资+设计施工总承包+回报”模式，由其旗下的公司全面负责。在这种模式下，BT承办方需按BT合同进行履约，并在合同规定的时间内向业主移交合格项目，势必要求BT承办方加强项目实施过程中的安全、质量、进度和投资的监管与控制。与传统模式相比，增加了BT承办方对工程项目实施过程的监管，可以充分利用BT承办方的专业管理优势，加大对BT项目的安全、质量、投资和进度的控制，减少监理管理单位和标段监理的监理工作量，降低监理管理成本。

2、建立了一套严密、协调、高效的全方位的质量管理体系，确保质量可控

一是监理单位配备了业务能力强的高素质监理人员，针对项目重点部位制定监理质量管理细则。二是在材料检验工作中坚持“进场审验、见证送检”的原则，加强钢材、混凝土等材料质量监控工作。三是在隐蔽工程检查和验收中坚持“施工单位自检、监理旁站、监理工程师现场签证”的原则。四是BT承办方实施精细化管理，建立了一整套质量管理制度和办法，严把质量源头，严格过程控制，杜绝质量通病，全方位、深层次、多角度保证工程质量受控，形成自下而上、环环相扣的质量控制链。五是加强技术交流，适时组织监理单位、设计单位、施工单位召开质量工作专题会议，共同商讨解决施工过程中出现的质量问题。六是加大质量隐患排查和整改力度，发现质量问题和缺陷，监理现场监督及时整改，确保工程建设质量。

五、总结

因此，随着我国经济的快速发展和城市化水平的不断提高，BT模式被越来越多地应用到公共基础设施建设中。研究BT模式的监理管理对我国BT项目建设具有重要的指导作用和现实意义。文章提出由BT承办方代替业主管理监理单位，进一步理顺BT承办方、业主和监理单位之间的关系，更好地发挥监理职能，进一步完善监理管理制度，充分发挥监理的作用，提高BT项目的建设水平。

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