创新型国家视阈下大学生科技型小微企业创业能力研究

张 楠，张旭军

（天津职业技术师范大学经济与管理学院，天津 300222）

创新型国家战略的核心是以增强自主创新能力推动科学技术的跨越式发展，它强调把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的核心，同时激发全民创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制[1]。实施创新型国家战略必然要求产业结构的转型升级，小微企业亦包含其中。作为创新型国家战略的实践工作之一，目前诸多地方政府出台的优惠政策很多直接针对科技型或具有成长潜力的小微企业，这明确昭示了小微企业的未来发展趋势。因此可以认为，科技型小微企业是实施创新型国家战略的必然产物，是建设创新型国家的重要主体。

创新型国家战略的实施对高校创业教育也提出了时代性的要求，即学生不但要成为就业型人才，还要成为创业型人才；不仅要成为求职者，更要成为社会工作岗位的缔造者。目前大学生创业已经在高校乃至社会产生了一定的影响。可以这样认为，当代大学生经过四年制的高等教育，已经具备了良好的专业理论知识和实际应用能力，具备较好的专业基本技能和创新创造能力。所以，凡是真正达到高等教育人才培养目标的相关专业大学生，有强烈的创业愿望和成就动机的，都应属于科技型小微企业的创业后备人才。如果能够辅以良好的创业环境并经过系统的创业教育、培训，他们将会在我国科技型小微企业的创业人才队伍中发挥中流砥柱的作用。从创业规模来看，小微企业仍然是当前大学生创业的主要组织形式，科技领域的创业也不例外。小微企业规模小、结构简单、产权和经营权高度统一，这些特性决定了创业者除了要进行战略性决策，还要参与和监督企业的日常经营。也就是说，创业者在创业活动中的职能具有极大的综合性。从这个角度来说，“创业能力”对于大学生实现创业成功具有举足轻重的作用，这也是本文以“创业能力”作为研究切入点的原因。

一般来说，科技型小微企业是指知识、技术、人才密集的经济实体。该类企业追求创新，并致力于将科技成果转化为现实生产力，主要从事技术和产品的研发与生产、销售与服务。由于目前在校大学生很难具备高端技术、产品的开发能力与经验，因此本文除了将从事技术和产品研发的企业定义为科技型小微企业外，也将由科学技术衍生的产品和服务包含在科技型小微企业的定义中。

1 有关创业能力的文献综述

创业能力的研究于20世纪90年代始于西方。Chandler和 Hanks（1993）[2]最早把创业能力定义为“识别、预见并利用机会的能力”。21世纪之后，创业能力的研究得到迅速发展。目前国内外学者的研究成果也较为错综复杂，笔者通过梳理相关文献，认为可以从以下几个方面予以归纳：

第一方面的研究涉及创业能力的概念。目前学者们对于创业能力的内涵尚未达成共识，通过梳理相关文献可以发现，创业能力的概念不外乎是从“个体”和“组织”两个层面提出。基于个体层面的研究大多把创业能力看作是创业者的天赋（Thompson，2004），或者特质（Man，2008），如性格特质、技能和知识等（Muzychenko，2008）；而基于组织层面的研究则把创业能力定义为组织识别新想法、新产品和新观念的手段（Rule，1993），或者定义为组织根据识别到的市场机会获取所需资源以建构新市场机会的能力（Arthurs，2006）。从目前对创业能力概念的研究来看，无论是基于哪个层面，学者们主要是从创业者特质、创业机会、新企业管理、社交关系等方面来界定创业能力的。

第二方面的研究涉及创业能力与创业行为之间的关系。这些研究大多依据职能管理理论，从创业行为的视角归纳了创业者应具备的若干种能力。如Adam（1993）[3]认为，创业者必须具备在商业、营销、财务以及人力资源等职能领域的战略能力和管理能力；Thompson等[4]认为，销售、控制、组织、技术创新、人力资源、投入以及应变性7方面构成了创业团队必备的能力；Hunt[5]基于扎根理论，运用行为事件访谈归纳了家族企业创业者必需的6种行为能力。

我国学者杨俊[6]从创业逻辑进程的角度归纳了构成创业行为的三项关键任务，即感知并评价创业机会、整合资源并创立新企业、寻求新创企业的生存和成长，并提出了创业能力和创业行为互动关系的基本分析框架。这对于打破仅从职能管理的角度研究创业能力，进而探索创业活动和创业能力之间的关系起到了很好的推动作用。

第三方面的研究试图解释创业能力与新创企业绩效之间的关系，目前这类研究数量较少，尚未形成一致的研究结论。如Chandler[7]的实证研究发现，创业者的机会感知能力与新创企业绩效之间存在正相关关系，而其管理能力与企业绩效的关系却不明朗。笔者认为，这类研究在一定程度上验证了创业能力确实会对新创企业绩效带来影响，但由于未能在深入剖析创业能力构成和企业绩效构成的前提下探索创业能力与新创企业绩效的关系，因此导致了研究结论的片面性。

我国学者吴道友[8]对企业绩效的构成进行了界定，他认为企业绩效包括财务绩效和非财务绩效。财务绩效一般用销售增长率、市场占有率和利润率等指标来衡量，而非财务绩效包括任务绩效和情境绩效。任务绩效是指与具体职务的工作内容以及个体能力、任务熟练程度和知识密切相关的绩效；而情境绩效则是指与企业组织特征和运营环境及长期发展战略密切相关的绩效。他对企业绩效构成的深入剖析在一定程度上推动了创业能力与新创企业绩效之间的关系研究的深入发展。

2 大学生科技型小微企业创业能力模型的构建

2.1 创业能力的基本框架

为构建大学生科技型小微企业创业能力模型，首先需要搭建创业能力的基本框架，在此基础上再将各指标量化。通过对以往研究的分析，笔者借鉴了王辉等[9]提出的大学生创业能力的结构，并针对科技型小微企业的特点对该结构进行修正，得出创业能力是由机会能力、组织能力、关系能力、创新能力、学习能力、目标能力、承诺能力7个一阶维度组成，并将其细化提出28个条目作为二阶维度，如表1所示。

2.2 大学生科技型小微企业创业能力模型的构建

根据上述创业能力的基本框架，笔者于2013年10月18日对天津市“青果园”凌奥示范基地进行了实地调查。本次调查选取了其中从事科技型小微企业创业的112名大学生进行问卷调查并辅以访谈。调查涉及的行业包括电子商务、信息服务、工业制造、商务服务等。在收集大学生在创业过程中表征信息的前提下，本文采用了层次分析法，确定指标体系中各个指标的合理权重。

按照层次分析法的实施步骤，本文得到了创业能力模型的各层次权重、局部权重和综合测评权重，如表1所示。

表1 创业能力的基本框架及各指标测评权重

通过表1可以看出，关系能力B3在所有一级指标中的权重（0.475）是最高的，特别是创业者认为通过各种渠道结交朋友（C9）以及结交不同背景、不同类型的朋友（C11）非常重要。这表明科技型小微企业创业活动成功必须具备一定的社会资本。也就是说，创业者一方面要重视企业内部合作伙伴的关系，另一方面由于业务需要也必须积极拓展企业外部的商业关系。

承诺能力（0.261）和目标能力（0.110）在一级指标中也占据较大权重。笔者通过对创业者的访谈，了解到大部分受访者都认为对创业成功的强烈渴望（C21）和面对困难和挫折能够自我鼓励（C25）、坚持到底（C26）十分重要。创业是把某个想法商业化的过程，对机会的把握是创业成功的基础，而目标能力和承诺能力则是创业成功的外延保障。受访者认为创业中必然会面临挫折和困难，只有具备目标能力和承诺能力的人才能始终积极面对，直至出现转机。

值得一提的是一级指标中机会能力的权重不高（0.022）。机会能力通常带有相当浓厚的个人主观色彩，它的影响因素有警觉性、乐观精神、创新、已有的知识、社会网络、偶然发现与社会调查等。笔者认为，此次调查中机会能力权重不高的主要原因是大学生在创业初期的市场冲动多于理性系统的搜寻，常表现出较大的随机性。

3 大学生科技型小微企业创业能力的培育机制

3.1 推动校园创业文化建设，培育学生创业精神

创业能力模型的内涵和科技型小微企业的特性决定了高校必须重视校园创业文化的培养。首先，参与科技型小微企业创业的学生大多为理工科大学生，创业文化的人文培育能开阔他们的社会视野，培养他们的判断能力和思维能力。科学研究注重逻辑思维，与人文教育所重视的形象思维看起来互不相关，但实际上二者却是相互交织、互相促进、共同发展的。只有营造良好的校园创业文化、开展人文教育，才能促使理工类大学生的创业能力综合平衡发展。其次，创业能力模型中的目标能力和承诺能力占据着相对较大的比重，这表明高校更应重视目标能力和承诺能力等深层次能力的培养，一方面要有的放矢、因材施教，推动创业教育改革，摒弃传统教育中过时守旧的部分；另一方面，也要加强以创业为主题的校园文化建设，大力宣传创业的时代意义，弘扬创业精神，营造创业文化氛围，激发学生的创业热情。

3.2 建立实训基地，积极推动校企合作

从上述构建的创业能力模型可以看出，关系能力、学习能力、组织能力、创新能力、机会能力都具有很强的实践导向性，这些能力都是需要在“干中学”中培养出来。例如创新创造本身就是一种实践，一些针对产品和服务的创新完全就是在与市场和客户的直接接触和互动中产生的。再如在对机会能力的访谈中，大部分受访者都认为通过实践尝试来评估商业机会的可行性十分重要，而对于识别出的机会是否能成功则需要反复的实践才能得知。因此高校理应非常注重学生的创业实践培训，其重要性在某种意义上甚至超过了对其创业理论的教育。具体措施包括：首先要建立设备齐全，技术先进的校内实训基地，通过实训锻炼学生理论结合实际的能力；与此同时，积极寻求校企合作，搭建平台，借助企业的各种信息优势与技术优势指导和帮助学生，使学生能预先感知企业文化，了解运营企业所必须的人员配置和制度管理等信息，为创业打下实践基础。

3.3 构建基于三螺旋理论的创业能力培育体系

亨利·埃茨科威兹等[10]提出的三螺旋理论是用来分析知识经济时代背景下大学、政府和产业三者在经济发展中复杂互动关系的理论。其中大学主导知识创新，产业主导技术创新，而政府主导政策创新。三者既保持自身的独立性，同时还要相互渗透达到螺旋上升的整体效用。

从三螺旋理论的视角出发，构建大学生科技型小微企业的创业培育机制既要充分发挥大学、产业、政府的独立作用，还要促进三者之间的互动关系，使整体效用最大化。也就是说，第一，大学不仅需要推动校园创业文化建设和校企合作，也需要呼吁和争取由政府提供更多的资金支持，制定有效的创业扶持政策，改善创业环境；第二，产业不仅需要积极推动校企合作，发挥其技术转化的作用，也需要监督政府的服务功能，为政府的创业环境建设提出建议，促进政府职能的发挥；第三，政府不仅需要创造良好的创业环境，加大对大学生创业的政策力度并建立完善的创业服务体系，同时也需要与学校通力合作，通过实施具体措施拆除阻碍学生与企业、社会联系的无形之墙。

4 结束语

本文构建了大学生科技型小微企业创业能力模型，并在此基础上提出了大学生创业能力的培育机制。不可否认的是，创业能力模型本身在我国创业管理中的应用尚不成熟，有许多地方有待完善，而对于大学生科技型小微企业创业来说则更是处于起步阶段。在大学生创业能力培养和评价尚缺乏大量有效的定量分析和实证研究的情况下，本研究仍有很多理论研究和实践工作需要进一步讨论和探索。

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