创新采购对技术创新的传导机制探析

占佳敏

摘要：创新是一个复杂的系统，创新体系中的不同要素相互依赖、相互作用。在市场细分、专业化生产的经济背景下，创新更是需要各经济主体之间的相互配合。真正意义上的创新涵盖了技术研发、首次商业化、创新扩散以及领先市场四个阶段，政府创新采购作为需求方创新政策的一种，在刺激整个国家体系的技术创新方面具有重要作用。本文从国家创新系统角度出发，对创新采购促进技术创新的机制进行梳理，旨在为我国的政府创新采购提供可借鉴的意见。

关键词：创新采购；技术创新；传导机制

一、创新采购促进技术创新的机理

创新是集体学习的结果。创新活动是一个国家内与各种创新有关的机构通过相互作用而形成和推动的。创新活动的主要参与者有企业、科研机构、高等院校、政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施。其中，企业是技术创新投入、产出和应用的主体，市场行为占主导地位。

过去的研究都是重视供给创新，创新政策里需求方政策没有得到应有的重视，需求补贴、政府对创新产品的采购及类似的措施未被纳入创新政策措施里。进入新世纪后，人们逐渐认识到需求拉动的重要性，创新采购打开了需求创新的突破口。需求拉动之所以重要，主要基于：

首先，通过对产品和系统的需求，降低了企业的研发和生产风险，从而拉动技术创新。企业对科技的有效需求，并不一定就是市场这只“看不见的手”作用的结果，还需要政府的科技投入以及市场需求信号来引发或维持这种有效需求。在创新采购过程中，政府通过为企业提供创新性的市场需求，刺激企业对科技的“有效需求”。

其次，在采购合同的签订与执行过程中，政府与企业相互作用，为新产品和新技术提供规格和技术标准。需求可以刺激技术进步，同时，技术进步又引发了新的需求。政府需求只有在与企业相互学习、诱导的过程中，才能更具前瞻性、战略性，才能更好的激励企业在研究设计与开发、产品试制以及在生产过程中进行技术创新。

再次，创新采购对市场具有引导和示范作用。当国家作为初始购买者却不是为其直接需要而购买创新时“催化公共采购”就产生了。此时，国家采购的目的就是支持私人采购者，为他们提供购买创新的机会。创新渗透于市场中是通过稍后的私人需求达到的。此时，政府作为初始消费者随后把产品传播开来，从而支撑起社会目标。在创新采购过程中，政府部门通过创新采购不仅为本国的新技术提供了一个关键的领先市场，分担了研发投资的风险，加速了新技术的市场应用，更为重要的是向社会和产业界给出了明确的政策信息，引导和激励企业对研发的投资。

最后，政府发挥其宏观调控职能，引导经济资源配置到国家重点发展的技术项目上来，以促进经济转型和产业结构升级。

二、创新采购对技术创新的作用传导

创新采购为创新产品提供了研发资金和降低市场风险，同时给市场其他消费者的示范效应，提高了投资者对应用新技术的信心，吸引了投资者投资，促进技术迅速扩散。

1.确立战略性的需求和技术标准。美国经济学家施莫勒克（J·Schmookler）认为发明活动，与其他经济活动一样，基本上是追逐利润的活动，它受市场需求的引导、制约。需求拉力的实现，一方面促进了经济系统对科技的有效需求水平；另一方面，有效需求又受到科技发展的刺激。从某种意义上说，需求本身也与科学和技术进步相关。在创新采购中，政府作为用户，其对新产品和新技术的需求，并不是凭空而来，而是在现有技术基础上，在与企业相互作用的过程中，形成的新需求。

在创新采购中，明确需求对新技术和新产品的开发与运用至关重要。创新采购主要是为提高一个国家的整体科学水平，而不仅仅是某种技术层面上的创新。这种技术创新研究包括了基础研究、部分应用研究和其他公益性研究。

2.刺激企业进行产品和技术研发。企业应根据本企业总体发展战略和目标，以及自身科技资源和技术力量，选择适合本企业特点、能够发挥本企业优势的技术创新路线，而不是为了眼前的利益而一味的迎合政府的需求。企业在确定了技术创新的方向后，结合自身的实力选择创新战略。

3.新产品和技术推向市场，形成首次商业化。创新成功的最终标志是市场的成功。只有使产品创新与工艺创新的结果实现商品化、市场化，产生商业利益，才能称得上实现了创新的成功。在创新采购中，政府通过前期与企业之间的互动，基本形成了政府确定性的需求，降低了企业产品和技术的市场风险。

前商业化采购是对正在研发产品或服务的采购，在采购者和潜在供应者之间仍存在着技术风险。结果是，采购事实上只是一个研发服务合同，使采购者处在一个多级程序上——从开发到成形，第一批试验品出现，最终，形成商业化。

4.创新采购的示范效应促进创新扩散。从纵向来看，在生产环节中，技术在上下游产业之间的传导。当产业链中的某个企业出现技术创新，而且该企业在产业链中占有重要地位，则将会迫使或引导其他企业进行产品和技术创新。

从横向来看，新产品或技术在用户市场的传播，同时也吸引其他的企业进入到新产品的生产中来。政府可以通过在公共场所放置新产品，让用户免费进行体验，以扩大新产品在消费市场的影响力。在政府采购的示范效应下，新技术产品逐步得到消费者认可。市场扩大后，便有新的企业进入，从而创新扩散。

5.持续创新成为行业领先并发展为领先市场。领先市场是领先采用某项创新设计的国家或地区，并实现了当地扩散和国际扩散，同时在全球市场中具有产业竞争优势，并能够制定相关产业标准影响全球趋势。通过上述四个环节，由政府作为领先客户捕捉创新产品并引领市场，对产业结构调整乃至发展方式转变都能起到重大作用。

三、创新采购的政策建议

根据以上分析，创新采购成功的必要条件包括：①對话，采购者和供应商之间的技术和竞争对话。如果双方想互相了解的话，这是必须的。②机制，用功能绩效或标准细化要求的机制，使生产者生产出满足消费者需要的技术构造。③选择，允许差异。这有助于带来其他思想。④环境，建立有助于产权转移至供给者的环境，从而使他们在更广的市场上开发创新。

为达到这些条件，需做到一下几点：①把需求协调或汇总起来，以创造足够大的订单使创新有价值。政府的科技投入提高国家整体水平，培养和吸收大量的科技人才，形成刺激需求的供给。②给创新型中小企业机会去分享大订单里的一部分。由于先发劣势，大企业在使用新技术、推广新产品会受已有的技术和生产设备的制约，企业更换资本设备的成本往往是很大的。因此，中小企业是非常具有创新潜力的主体，应充分发挥中小企业在技术创新中的作用。③培育智能型客户，能意识到潜在的新的解决方案并在产品的生命周期中能拟定并管理合同。④还要注意克制政府采购政策的缺点。如“国家冠军”的出现，以及采购要求的过分细分。 创新采购的项目应该让企业、科研所参与进来，充分发挥各方的优势，给市场更多的自主权。（作者单位：江西师范大学财政金融学院）

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