基于集群产业链治理的集群竞争力提升研究

周永占　王艳秋

摘要：以集群式产业链治理为研究视角，紧密结合实际，综合运用产业经济学、技术创新、产业链、产业集群等多学科理论交叉研究方法，在分析产业集群国际竞争力来源要素、集群产业链治理模式及效应分析的基础上，构建基于外部经济的分析框架。通过集群产业链治理上游研发环节和下游销售环节的“两端攀升”，集群产业链治理上下游的“首尾联动”，以实现环节内与环节间的外部经济获取，进而提升集群国际竞争力。

关键词：集群产业链；治理模式；外部经济获取；集群竞争力

中图分类号：F062.9 文献标识码：A

文章编号：1005-913X（2014）08-0086-02

产业集群、产业链是促进区域经济发展的有效组织模式，而两者都有网络化发展的趋势，又有日益耦合发展之势，我国一些集群发展势头良好的经济发达的沿海地区，形成了集群产业链组织，为集群产业链研究提供了基础。国内外学者对产业集群、产业链、全球价值链的形成和演化，产业链的升级，全球价值链治理模式等研究较多，而对集群式产业链的治理、升级研究较少。浙江财经学院的严北战教授从2011年开始对集群式产业链的形成与演化、升级等进行了研究，[1][2]提出了这种新型组织的演化模型、升级路径等新的思想和观点。本文是在严老师及前人研究成果的基础上对基于集群产业链治理来获取外部经济，进而提升集群国际竞争力的问题进行深入剖析，为我国企业在以产业集群为载体参与国际竞争的过程中具有更强的竞争优势。

一、产业集群的国际竞争力来源要素分析

在经济全球化背景下，各国的产业活动不仅局限于本国，而是走出国门，向深度国际化发展，因此以产业集群为载体参与国际竞争是提升国际竞争力的重要形式，也是我国经济全球化发展的必然趋势。产业集群的形成、演化与发展是一个螺旋上升的过程，在产业集群的不同发展阶段，国际竞争力来源是不同的，沿着产业集群的演进轨迹，产业集群的核心竞争优势不断变化，所以集群竞争力的提升是一个动态演进的过程。本文提出的模型如图1所示。

该模型中的六个要素对集群国际竞争力的提升有重要作用：一是外部经济，新古典经济学家马歇尔（A.Marshall，1920）提出外部经济论，指出在同一产业内的企业依赖产业集群区域的原因是集聚带来的外部经济性。[3]产业集群可以带来大的市场需求，集群规模大，供应网络越密集，中间投入品容易获得，价格低、成本低，使集群内企业获得较大的成本优势，进而具有更强的国际竞争力；二是企业家，产业集聚是企业家的集聚，企业家的行为与产业集聚外部性的提高有直接的关系，企业家可以通过企业经营绩效的改善提升集群国际竞争力，也可以通过“试错”行为，捕捉市场需求的变动趋势、新产品的性能和外观设计、消费者的偏好、市场机会的把握和利用等，形成新的市场，促进产业集群的发展，企业家也可通过创新活动推动集群网络的扩张，驱动集群产业结构的升级；三是产业协同，通过产业间的竞争协作可以提高集群内企业的结构竞争力；四是资源禀赋，某个地区的自然资源、知识资源、经济资源、劳动力资源等资源禀赋状况可以促使产业集群的形成，随着经济活动的集聚，群内企业可通过资源的共享带来成本优势，企业间的资源的互补可以使集群的整体效率提高，形成区域优势，产业集群能促进区域资源集聚和整合，形成基于资源优势的竞争力；五是政府，政府在促进产业集群的发展和升级过程中执行着引导、协调和服务的职能，它在集群发展过程中能提供必要的信息、政策的支持，为区域发展制定正确的战略，对集群内的竞争进行监管，政府的税收、贸易政策、对企业的引导、扶持等政策对产业集群的成长速度、发展方向有深远的影响；六是区域创新，创新是一个相互作用的过程，产业集群发展过程中知识、技术、资本、资源等要素相互影响传递，形成新的创新组合。因此，区域创新可以促进集群国际竞争力的提升，产业集群存进区域创新的共生机制，存进创新成果的衍生。

二、集群产业链治理模式及治理效应

本文重点研究我国国内集群式产业链，将集群产业链治理模式分为平等型、主导型和受控型三种。

平等型集群产业链治理是指在产业链中存在多家大企业，集群内产业链各环节的大企业包括本土大企业和外资大企业，他们之间分配格局平等，势力地位较均衡，不存在控制与被控制的关系，中小企业间分工协作并存，在整个分工协作体系中，包括本土企业、外资企业间是一种能力、技术、市场、知识共享、互补、协作交流的合作关系。

主导型集群产业链治理是指在集群产业链内众多中小企业依附于主导大企业，为大企业服务，大企业处于主导地位，小企业处于被动地位，本土大企业控制群链内的中小企业和群链外的大企业。

受控型集群产业链治理是指集群产业链内的外资企业或群链外企业控制本土大企业，外资企业占据链上的核心环节，本土大企业依赖外部企业，群链内企业协作性较差。

通过集群产业链治理，群链内的企业可以共享技术、资金等资源，加快信息沟通，促进知识共享，推动企业创新，实现集群产业链的延伸和快速发展，形成增值、学习、创新、耦合效应。集群产业链治理的增值效应是指通过纵向延伸、横向拓宽可增加产品附加值，通过产业链各环节的治理，可带动相关产业的发展和升级，进而提升集群创新的动力和能力，推动集群产业链国际竞争力的提升；集群产业链治理的学习效应是指集群产业链内各环节的每个企业都具有学习功能，具有知识共享机制，企业间学习产生协同效应，进而提高集群产业链的整体效率和创新能力；由于集群产业链能提高信息传递的效率，群链内企业间具有较强的互补性，强化企业的创新能力，群链内企业人才的流动产生集群的优势，群链内知识积累的条件为知识创新提供较好的外部条件，使得集群产业链治理具有创新效应；集群产业链本身就是产业集群与产业链的耦合，再通过集群产业链治理可以实现耦合效应的强化与竞争优势的提升。

三、集群产业链治理途径与集群竞争力提升

（一）集群产业链的“两端攀升”与环节内外部经济的获取

通过集群产业链治理可以促使外部经济上升，增强产业链的国际竞争力，提升集群的国际竞争优势。集群产业链的环节内外部经济包括两个维度：一是集群产业链上游研发环节外部经济的获取，二是集群产业链下游销售环节外部经济的获取。下面从这两个维度出发来研究集群产业链上环节内外部经济是如何获取的。

1.集群产业链上游研发环节外部经济的获取

集群产业链上游研发环节外部经济收益不能直接产生商品利润，要通过其他环节如生产和销售环节才能产生集群价值，通过集群产业链上游研发环节的治理，可以提高群链内企业的价格控制力，强化群链内下游企业市场势力、技术势力，进而为创新提供盈利、动力和再投入机制。[4]

通过对集群产业链内的企业进行静态与动态博弈分析，得出研发环节外部经济对集群产业链集群国际竞争力提升的激励措施如下：在集群产业链创新初期企业进行公共创新平台的投资，即由公共创新平台承担大部分的基础创新职能。集群产业链可以通过创新投入获得创新收益，为提升公共创新平台效率产生正反馈，进而强化了群链创新的正外部性。

2.集群产业链治理：销售环节外部经济的获取

集群产业链销售环节外部经济的获取主要由政府主导进行治理，在群链销售环节，规模经济可以实现成本节约，市场份额的扩大带来总利润的增长。集群产业链上市场销售额的提高可促进利润基的扩大，降低价格对消费者形成“锁定效应”，增强对产业链下游销售环节的控制力，控制力的提升带动区域经济的增长，强化政府实施集群产业链治理的能力和动力。因而集群产业链销售环节治理的机制：一是在“政企”维度采取“取”与“予”的制度安排，提升集群产业链下游销售环节的组织化程度，为集群产业链内企业提升竞争优势提供制度保障；二是在“产销”维度以“微利”策略实现需求“锁入”与群内互补；三是在“销销”维度即使在销售环节与生产环节的互动驱动销售渠道的“群簇化”，获得集群价值的内生增长。通过上述三种机制形成集群产业链销售环节内的外部经济性，提升集群国际竞争力。

（二）集群产业链的“首尾联动”与环节间外部经济的获取

集群产业链上游研发环节治理可提升群链的创新效率，提高各环节企业的盈利水平与群链价值，集群产业链下游销售环节治理可使集群获得较强的市场控制势力，强化群链内企业拓展市场份额的能力，通过集群产业链上下游治理可获取环节内外部经济，通过集群产业链“首尾联动”可获取环节间的外部经济。[5]

在集群产业链上游研发环节治理和下游销售环节治理的“两端攀升”模式基础上，进行集群产业链“首尾联动”的治理模式，既可获取环节内的外部经济也可获取环节间的外部经济，进而提升集群国际竞争力。实现集群产业链“首尾联动”的治理模式，一方面，通过集群产业链研发环节治理提升群链的创新力，驱动销售环节扩大市场份额，使集群能够提供有技术和差异化优势的产品，进而拥有更强的价格控制能力和市场势力；另一方面，集群产业链上市场份额的扩大对研发环节治理产生正反馈，提高创新的有效性及创新活动的回报率，使集群产业链上游研发环节的创新能力的强化和下游销售环节创新价值的提升间产生良性互动，进而实现集群产业链外部经济的持续强化和集群国际竞争力的显著提升。

四、结论

通过集群产业链上游研发环节治理可实现各企业间的良性互动，形成集群产业链研发环节内的外部经济，可走出集群创新所陷入的“囚徒困境”，使集群获得基于价格控制力和创新力的国际竞争力；通过集群产业链下游销售环节治理可协调交易各方的冲突，提升交易各方的效率，扩大集群产业链的市场份额，形成集群产业链销售环节内的外部经济，使集群获得基于拓展市场份额的国际竞争力；通过集群产业链的“首尾联动”，形成基于研发环节提高销售率，基于销售环节提升创新的有效性、反哺集群再创新的集群产业链的环节间的外部性，使集群获得国际竞争力的提升。

参考文献：

[1] 严北战.集群式产业链形成与演化内在机理研究[J].经济学家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，严北战.基于经济网络与社会网络的集群式产业链治理机制[J].经济问题探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[责任编辑：胡 冰]

（一）集群产业链的“两端攀升”与环节内外部经济的获取

通过集群产业链治理可以促使外部经济上升，增强产业链的国际竞争力，提升集群的国际竞争优势。集群产业链的环节内外部经济包括两个维度：一是集群产业链上游研发环节外部经济的获取，二是集群产业链下游销售环节外部经济的获取。下面从这两个维度出发来研究集群产业链上环节内外部经济是如何获取的。

1.集群产业链上游研发环节外部经济的获取

集群产业链上游研发环节外部经济收益不能直接产生商品利润，要通过其他环节如生产和销售环节才能产生集群价值，通过集群产业链上游研发环节的治理，可以提高群链内企业的价格控制力，强化群链内下游企业市场势力、技术势力，进而为创新提供盈利、动力和再投入机制。[4]

通过对集群产业链内的企业进行静态与动态博弈分析，得出研发环节外部经济对集群产业链集群国际竞争力提升的激励措施如下：在集群产业链创新初期企业进行公共创新平台的投资，即由公共创新平台承担大部分的基础创新职能。集群产业链可以通过创新投入获得创新收益，为提升公共创新平台效率产生正反馈，进而强化了群链创新的正外部性。

2.集群产业链治理：销售环节外部经济的获取

集群产业链销售环节外部经济的获取主要由政府主导进行治理，在群链销售环节，规模经济可以实现成本节约，市场份额的扩大带来总利润的增长。集群产业链上市场销售额的提高可促进利润基的扩大，降低价格对消费者形成“锁定效应”，增强对产业链下游销售环节的控制力，控制力的提升带动区域经济的增长，强化政府实施集群产业链治理的能力和动力。因而集群产业链销售环节治理的机制：一是在“政企”维度采取“取”与“予”的制度安排，提升集群产业链下游销售环节的组织化程度，为集群产业链内企业提升竞争优势提供制度保障；二是在“产销”维度以“微利”策略实现需求“锁入”与群内互补；三是在“销销”维度即使在销售环节与生产环节的互动驱动销售渠道的“群簇化”，获得集群价值的内生增长。通过上述三种机制形成集群产业链销售环节内的外部经济性，提升集群国际竞争力。

（二）集群产业链的“首尾联动”与环节间外部经济的获取

集群产业链上游研发环节治理可提升群链的创新效率，提高各环节企业的盈利水平与群链价值，集群产业链下游销售环节治理可使集群获得较强的市场控制势力，强化群链内企业拓展市场份额的能力，通过集群产业链上下游治理可获取环节内外部经济，通过集群产业链“首尾联动”可获取环节间的外部经济。[5]

在集群产业链上游研发环节治理和下游销售环节治理的“两端攀升”模式基础上，进行集群产业链“首尾联动”的治理模式，既可获取环节内的外部经济也可获取环节间的外部经济，进而提升集群国际竞争力。实现集群产业链“首尾联动”的治理模式，一方面，通过集群产业链研发环节治理提升群链的创新力，驱动销售环节扩大市场份额，使集群能够提供有技术和差异化优势的产品，进而拥有更强的价格控制能力和市场势力；另一方面，集群产业链上市场份额的扩大对研发环节治理产生正反馈，提高创新的有效性及创新活动的回报率，使集群产业链上游研发环节的创新能力的强化和下游销售环节创新价值的提升间产生良性互动，进而实现集群产业链外部经济的持续强化和集群国际竞争力的显著提升。

四、结论

通过集群产业链上游研发环节治理可实现各企业间的良性互动，形成集群产业链研发环节内的外部经济，可走出集群创新所陷入的“囚徒困境”，使集群获得基于价格控制力和创新力的国际竞争力；通过集群产业链下游销售环节治理可协调交易各方的冲突，提升交易各方的效率，扩大集群产业链的市场份额，形成集群产业链销售环节内的外部经济，使集群获得基于拓展市场份额的国际竞争力；通过集群产业链的“首尾联动”，形成基于研发环节提高销售率，基于销售环节提升创新的有效性、反哺集群再创新的集群产业链的环节间的外部性，使集群获得国际竞争力的提升。

参考文献：

[1] 严北战.集群式产业链形成与演化内在机理研究[J].经济学家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，严北战.基于经济网络与社会网络的集群式产业链治理机制[J].经济问题探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[责任编辑：胡 冰]

（一）集群产业链的“两端攀升”与环节内外部经济的获取

通过集群产业链治理可以促使外部经济上升，增强产业链的国际竞争力，提升集群的国际竞争优势。集群产业链的环节内外部经济包括两个维度：一是集群产业链上游研发环节外部经济的获取，二是集群产业链下游销售环节外部经济的获取。下面从这两个维度出发来研究集群产业链上环节内外部经济是如何获取的。

1.集群产业链上游研发环节外部经济的获取

集群产业链上游研发环节外部经济收益不能直接产生商品利润，要通过其他环节如生产和销售环节才能产生集群价值，通过集群产业链上游研发环节的治理，可以提高群链内企业的价格控制力，强化群链内下游企业市场势力、技术势力，进而为创新提供盈利、动力和再投入机制。[4]

通过对集群产业链内的企业进行静态与动态博弈分析，得出研发环节外部经济对集群产业链集群国际竞争力提升的激励措施如下：在集群产业链创新初期企业进行公共创新平台的投资，即由公共创新平台承担大部分的基础创新职能。集群产业链可以通过创新投入获得创新收益，为提升公共创新平台效率产生正反馈，进而强化了群链创新的正外部性。

2.集群产业链治理：销售环节外部经济的获取

集群产业链销售环节外部经济的获取主要由政府主导进行治理，在群链销售环节，规模经济可以实现成本节约，市场份额的扩大带来总利润的增长。集群产业链上市场销售额的提高可促进利润基的扩大，降低价格对消费者形成“锁定效应”，增强对产业链下游销售环节的控制力，控制力的提升带动区域经济的增长，强化政府实施集群产业链治理的能力和动力。因而集群产业链销售环节治理的机制：一是在“政企”维度采取“取”与“予”的制度安排，提升集群产业链下游销售环节的组织化程度，为集群产业链内企业提升竞争优势提供制度保障；二是在“产销”维度以“微利”策略实现需求“锁入”与群内互补；三是在“销销”维度即使在销售环节与生产环节的互动驱动销售渠道的“群簇化”，获得集群价值的内生增长。通过上述三种机制形成集群产业链销售环节内的外部经济性，提升集群国际竞争力。

（二）集群产业链的“首尾联动”与环节间外部经济的获取

集群产业链上游研发环节治理可提升群链的创新效率，提高各环节企业的盈利水平与群链价值，集群产业链下游销售环节治理可使集群获得较强的市场控制势力，强化群链内企业拓展市场份额的能力，通过集群产业链上下游治理可获取环节内外部经济，通过集群产业链“首尾联动”可获取环节间的外部经济。[5]

在集群产业链上游研发环节治理和下游销售环节治理的“两端攀升”模式基础上，进行集群产业链“首尾联动”的治理模式，既可获取环节内的外部经济也可获取环节间的外部经济，进而提升集群国际竞争力。实现集群产业链“首尾联动”的治理模式，一方面，通过集群产业链研发环节治理提升群链的创新力，驱动销售环节扩大市场份额，使集群能够提供有技术和差异化优势的产品，进而拥有更强的价格控制能力和市场势力；另一方面，集群产业链上市场份额的扩大对研发环节治理产生正反馈，提高创新的有效性及创新活动的回报率，使集群产业链上游研发环节的创新能力的强化和下游销售环节创新价值的提升间产生良性互动，进而实现集群产业链外部经济的持续强化和集群国际竞争力的显著提升。

四、结论

通过集群产业链上游研发环节治理可实现各企业间的良性互动，形成集群产业链研发环节内的外部经济，可走出集群创新所陷入的“囚徒困境”，使集群获得基于价格控制力和创新力的国际竞争力；通过集群产业链下游销售环节治理可协调交易各方的冲突，提升交易各方的效率，扩大集群产业链的市场份额，形成集群产业链销售环节内的外部经济，使集群获得基于拓展市场份额的国际竞争力；通过集群产业链的“首尾联动”，形成基于研发环节提高销售率，基于销售环节提升创新的有效性、反哺集群再创新的集群产业链的环节间的外部性，使集群获得国际竞争力的提升。

参考文献：

[1] 严北战.集群式产业链形成与演化内在机理研究[J].经济学家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，严北战.基于经济网络与社会网络的集群式产业链治理机制[J].经济问题探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[责任编辑：胡 冰]