国际化项目中Specif i cation（技术规格书）的知识要点及应用

2014-09-20

建筑施工 2014年5期

上海现代建筑设计集团有限公司上海 200041

1 技术规格书概述[1-5]

如果要用一句话来概括技术规格书的话，那么技术规格书就是对于整个工程任务的书面描述。在国外，设计师将它和图纸以及合同条件一起组成基本的设计文件。有人把技术规格书当作标书，认为技术规格书就是业主给分包商竞标报价的指导文件；有人把技术规格书当作是材料表，用来给预算部门进行预算；也有人说技术规格书相当于设计说明，是帮助施工的文件。那么，上述几种说法究竟哪个正确呢？事实上几种说法都正确，但是都不全面。技术规格书的内容中包括工程中各种材料、设备的质量要求，包括对施工工艺的要求、现场制造和装配的方法以及所适用的规范等。它的作用贯穿于工程的整个生命周期，是联系起甲方、设计人员和施工人员的桥梁。

2 技术规格书的内容和与图纸的关系[6,7]

“图纸就是工程师的语言”，设计师利用图纸作为载体来传达他的设计意图和思路，对整个工程有着举足轻重的作用。如果将整个工程比喻成一个人，图纸就是身体，它撑起了工程的全部质量，而技术规格书就是血液，赋予了整个工程鲜活的生命。图纸的主要任务是形象地表现出各个设计元素的大小、形式、位置和互相的关系等等信息。而技术规格书所包含的内容却是各种材料、系统、设备、现场和非现场的安装工艺等等的质量控制，具体有：各种材料、设备和器具的种类和质量要求；工艺要求；装配和安装要求；测试和规范要求；生产商设备的精度要求；余量和单价；备选方案。

由此可见，技术规格书并不等同于图纸的设计说明，相反，技术规格书和图纸的关系应该是既互相协作又不会重叠的互补关系。图纸作为形象化的描绘，而技术规格书作为法律和技术上的要求共同组成合同文件，而这两者本身却又是独立而自成体系的。而且由于技术规格书为文字形式，所以在法律上的意义甚至更大于图纸。

3 技术规格书在工程生命周期中所扮演的角色

技术规格书是工程合同文件的一部分。工程合同文件主要包括[8]：协议、合同条件、图纸、技术规格书、附录、修改单、招标文件、说明文件。

技术规格书作为对工程的书面描述，在整个工程进行中要面对许许多多的对象，发挥不同的作用。第一是总承包，技术规格书可以帮助总承包对整个工程进行指挥、管理和施工。第二是总承包的估算部门，他们根据技术规格书进行估算。第三是采购部门，可以根据技术规格书上规定的材料和设备进行采购。第四是监理人员，技术规格书可以帮助他们对工程进行监理和控制。第五是业主，技术规格书就如同产品介绍，可以为他们展现将得到的产品。第六是分包商，由于技术规格书和图纸不同，被分为若干个分项，例如：现场工作、门窗和金属材料分项等等，而每个分项中又被分为若干个子项，例如门窗分项就被分为：金属门、木门、开门组件、金属窗、幕墙子项等。这样每个分包商就都可以明确自己的工作范围和职责。

在上海国际旅游度假区主题乐园项目中，笔者所在的团队即通过编制技术规格书，对材料、设备的产品参数定义，产品标准、测试标准、技术要点、施工要点予以充分说明，并将含混的、不规范的产品描述转化为清晰、精确的产品定义，将图纸无法表达的一些产品信息完整地传递给业主和承包商，很好地减少和避免了由于信息不完整造成的反复送样选材，甚至承包商采购不合适产品的情况，保证了工程建设周期以及交付成果与设计文件的一致性。

4 技术规格书的格式和分类方法

4.1 技术规格书的格式

现今国际上比较通用和广为接受的技术规格书格式主要有2 种：Uniformat和Masterformat这2 种建筑工程WBS格式。实际上，Uniformat和Masterformat是2 种不同的建筑信息组织分类方法产生的编码系统，而功能上它们都可以成为工程项目管理的WBS。

Uniformat是由美国AIA与美国GSA联合开发的，美国ASTM基于Uniformat制定了ASTM E 1557-05分类标准，名称为 Uniformat II。最早在1989年颁布，最新版本为2005版。

Masterformat是由美国建筑标准学会CSI最早在1963年8月出版了第一部统一的技术说明手册《CSI Format for Construction Specifications》，而这本手册从1963年出版以来就经过了多次修改，最新的版本是由CSI和CSC（Construction Specification Canada）合作出版的《Masterformat》，是美、加两国8 个工业协会和专业学会共同倡导和努力的结果，在北美地区具有深远影响，历史悠久，应用广泛。

4.2 技术规格书的分类方法

《Masterformat》将技术说明分为16 个Division（分项），每个分项下又有若干个Section（子项），每个子项都用一个5 位数的数字来编号。

4.2.1 Uniformat的分类方法

Uniformat 的分类方法是采用层级式的建筑工程系统构成元素划分，他更倾向于再现工程元素的物理构成方式，并以此来组织设计要求、成本数据以及建造方法等信息和数据。这种建筑信息的分解和组织更加符合设计组织（AIA）和管理组织（GSA）的习惯。

4.2.2 Masterformat的分类方法

Masterformat的分类方法是采用工种/材料分类，更倾向于符合建筑工程分工组织实施的方式，并以此来组织设计要求、成本数据以及施工文档等信息和数据。这种建筑信息的分解和组织更加符合工程建造阶段的信息处理习惯。而作为一种映射的成本编码体系，在性质上也更接近我国的工程造价计量体系；作为一种美国通用的招标设计说明编码体系，被许多美国工程师采用用于编制设计说明和招标。可参考Masterforma的部分子目（表1）。

表1 Masterformat部分子目

CSI的分类和编码只是一个对主要工程和专业划分和编码的系统，详细或细节的可以根据需要在CSI分类编码的基础上扩展。例如美国著名的工程造价顾问公司和出版商R.S.Means公司的编码和CSI的编码关系CSI采用5 位数字编码，Means则在此基础上采用10 位数字分类和编码，Means的建造成本指标分类和编码是CSI的扩展。

CSI的这种分类和编码是按照建筑工程专业和工种考虑的，它既符合建筑设计和供货的专业分工，也符合工程施工的专业和工种划分。采用这种系统分类和编码，相对于采用Uniformat的系统估算法或形成估算法，在投标报价阶段容易确定工程价格，在施工阶段，则方便跟踪价格。

承包商的组织结构一般是由总承包商、分包商、再分包或各工种人员等多层次组成。分包商和各工种人员是按照专业形成的组织。当总承包商接获业主的招标书时，除可自己完成的承包项目需要详细估价外，其他价格都是通过对分包商和各工种人员再招标获得的，即通过竞争形成的。工程项目的分类和分包商及各专业工程相互对应。这样，某一层次项目划分的依据就是分包商或工种的承包范围和报价范围，这些分包商或工种人员对他们熟悉和专长的项目，报价会快速且准确。

5 技术规格书的编写

在上海国际旅游度假区主题乐园工程项目中，技术规格书采用Masterformat的格式。在该项目的技术规格书中，首先在一个工程被细分为各个子项以后，每个子项还需要认真的编写，一般来说每个子项都被分为3 个部分来编写：第一部分，总则。总则包括的内容是这项工作进行的基础，以及工作的范围。例如，定义、参考资料、工作范围、提交资料、质量保证等等。第二部分，产品。这个部分目的主要是描述本子项所用材料、设备和如有必要还应包括对生产商加工的要求等。第三部分，施工。这个部分用于描述工艺、安装和程序等等。

以该主题乐园项目的技术规格书中的章节03 10 00混凝土模板工程及配件为例，第一部分，综述。包括了分项内容、参考标准、提交成果、实体小样、交付存储等。第二部分，产品。包括了模板综述、木质模板、砖砌模板、预制模板、模板配件等。第三部分，施工。包括了检查、模板制作、预埋件与预留孔洞、模板清洁、模板允许偏差、现场质量控制要求、拆模、模板再利用等。

该项目业主公司保持一贯的高规格建设标准，对于施工工艺和使用材料有着近乎苛刻的要求，大多数的原有技术标准和材料设备都参照了美国的技术规范。但在中国也面临着必须满足国内规范要求和政府主管部门各项规定的问题。在编制技术规格书的过程中，如何完成一份既能达到业主的建设标准，又能满足规范要求的技术规格书，这成为我技术规格书服务团队亟需解决的主要问题。技术规格书的编写工作也超越了原有的服务内容，扩展为如下几方面的工作：标准和证书研究，材料目录研究，编制技术规格书，供应商调查，工艺研究。

由于技术规格书是应用性很强的文件，因此在编写技术说明的时候，措辞组句都要注意做到3C（Clear，Correct and Concise），即清晰、准确和简练。要利用最简短的文字做到完整的描述，避免采用重复以及容易引起歧义的句子，技术规格书中的引用也尽量交叉引用记述说明本身的子项，而不要引用图纸，各段内容最好都有短标题，并编号。所有这一切都是为了方便应用对象的阅读和参考。