研究生诚信档案的建立与管理

杨丽丽

（南京体育学院 研究生部，江苏 南京 210014）

诚信是一个道德范畴，是公民的第二个“身份证”，是日常行为的诚实和正式交流的信用的合称。即待人处事真诚、老实、讲信誉，言必信、行必果，一言九鼎，一诺千金。我国自古就有诸多学者对诚信有着深刻的认识和阐述。朱熹认为：“诚者，真实无妄之谓。”程颐认为：“以实之谓信。”“诚”主要是从天道而言，“信”主要是从人道而言。故孟子曰：“诚者，天之道也；思诚者，人之道也。”二者在哲学上虽有区别，但从道德角度看，“诚”与“信”则是同义等值的概念，故许慎认为：“诚，信也。信，诚也。”基本涵义都是诚实无欺，信守诺言，言行相符，表里如一，这是做人的基本要求。就是说，从一般意义上，诚信是指诚实不欺，讲求信用，强调人与人之间应该真诚相待。诚信是一切道德的基础和根本，是一个社会赖以生存和发展的基石。[1]

随着社会的发展，尤其是市场经济的发展，诚信作为社会的基本道德原则，越来越受到人们的关注。研究生是国家人才培养体系处于最高层次的人才群体，是未来社会的精英人群。然而就是在这样的精英人群中，由于种种社会不良因素的影响，诚信缺失的现象也时有发生。这已越来越引发社会的高度关注和重视。研究生诚信危机如果不能得到有效地解决，那么高等教育为社会主义事业培养优秀人才的根本任务就无法真正完成。实践证明，研究生诚信档案的建立和管理在研究生思想政治教育和管理工作中具有举足轻重的作用，是对研究生实施诚信教育的一个具体措施和有效手段。

关于诚信档案的研究颇多，学者们对诚信档案的理解也众说纷纭。本文借鉴田丽娟，董晓芳等人的研究成果，认为所谓研究生诚信档案，就是指为了为社会诚信征信服务而进行和产生的，能够记录和基本反映研究生个人的考试、学术、个人交往和网络行为等方面诚信情况的事实，而且这些已经发生了的事实具有证明价值和备查功能。具体来讲，研究生诚信档案是研究生在日常科研学习、工作和生活中形成的，在社会征信过程中为证明其诚实可信度而保存的文字、图像、声音及其他各种形式的原始记录。[2]建立研究生诚信档案无论是对于研究生个人，还是对于研究生培养单位，还是对于社会都有其必要性。结合当前的实际，建立研究生诚信档案也具备一定的可行性。

一、建立研究生诚信档案的必要性分析

目前，在研究生中存在的诚信缺失现象主要表现在考试诚信缺失、学术诚信缺失、经济诚信缺失和网络诚信缺失等四方面。研究生诚信意识的淡漠和缺失，直接影响了他们的社会信誉，乃至影响其就业。建立研究生诚信档案，有利于培养研究生的诚信品质，使研究生养成自律意识，有助于推动整个社会诚信体系的形成。

研究生诚信档案的建立有助于提高研究生诚信意识。高校研究生诚信档案的建立是研究生自身发展的需要。许多研究生在谈到别人考试作弊、论文抄袭、拖逃学费和骗取助学贷款、制造虚假履历、随意违约、急功近利、不讲信用等现象表现出极端愤慨，甚至大加鞭笞。但这些情况如果发生在自己身上，有人就会觉得小题大做、不以为然，认为理所应当。“而作为一种隐性力量，研究生诚信档案的建立可以规范研究生的纪律行为，从根本上约束研究生失信现象的产生，”对提高研究生信用意识和诚信道德水平起到巨大作用，并使其成为一种习惯，以提高他们的综合素质，从而更好地适应信用经济时代的挑战。[3]

研究生诚信档案管理的建立有助于提升学校管理水平。自古以来，学校的职能就是育人，既要传承文化、传授知识，又要传播素质教育。研究生诚信档案管理的建立，既是对研究生诚信信息的搜集又是进行研究生学籍档案的一种延伸，使得研究生的学业成绩与信用度有效地结合起来，更直观地反映一个学生的整体素质。由此可见，诚信档案的建立使得研究生管理者和管理部门更加详细地了解研究生的综合素质，能够进一步根据每位研究生的不同情况因材施教，有效提升人才培养质量和学校管理水平。[4]

高校研究生诚信档案的建立是研究生求职就业的客观需要。在一定程度上来说，高校研究生诚信档案的管理可以为研究生就业服务。诚信档案包含了研究生在校期间的基本素质考核、政治素养和道德诚信表现，是研究生被社会熟悉和了解的重要信息来源。也为研究生本人自我营销，向社会和用人单位有效推荐自己提供有力依据。面对市场经济条件下用人单位实行双向选择和择优录取的情况下，诚信档案无疑为研究生在竞争激烈的人才市场上加上了一份重重的筹码。

二、建立研究生诚信档案的可行性分析

研究生诚信档案的建立，需要具备相关前提条件，具体包括：相应的管理体制和机制；研究生诚信资料信息的收集、保管和整理；对所搜集的信息资料进行信用分析和评估。结合我国当前高校的实际，分析认为我国高校基本具备建立研究生诚信档案的基本条件。

依托高校科研优势，研究建立研究生诚信档案管理体系。成立研究生诚信档案管理体系课题组，制定出切实可行的研究方案对研究生诚信档案管理体系进行深入调查研究，同时对相关档案管理专家进行政策咨询，有针对性地听取他们的意见。确定高等学校研究生诚信档案的内容和工作应遵循的原则，进一步确定研究生诚信行为的监督机制、评价指标体系和激励机制。并对研究生诚信档案工作的各项制度及涉及的相关问题进行深入研究，从而形成一个较为完整、科学、操作性强的管理体系。

借鉴高校档案管理和金融系统诚信管理经验，建立研究生诚信档案管理操作规范。作为高校的档案管理部门，高校档案馆拥有丰富的档案管理经验。研究生诚信档案管理可借鉴现有档案管理经验，针对研究生管理工作出现的研究生诚信问题，有效开展研究生诚信档案的建立工作。银行、金融系统诚信档案的建立和管理方面已经积累了较为丰富的经验，中国企业信息网等信用网站也已经建立了不少，网民可以通过网络查询有关企业和人员的信用档案，及时了解各企业单位和员工的诚信问题。这为研究生诚信档案的建立和完善提供了许多可操作性的帮助，[5]可以借鉴以上成功经验，建立研究生诚信档案管理操作规范。

依托研究生诚信档案信息采集网络，为研究生诚信档案的建立打好基础。由研究生管理部门、培养单位、导师和学生个人共同负责研究生诚信档案基本信息的采集工作。他们负责研究生诚信档案第一手资料的搜集工作，必须充分调动他们的积极性，在日常工作中慢慢地积累研究生的诚信信息，为研究生诚信档案的建立工作打好基础。

以网络信息技术为媒介，做好研究生诚信档案的信用评估。在档案管理信息技术条件成熟的前提下，利用网络平台对研究生的诚信信息进行建档，并予以真实、动态、延续地记录，这对诚信档案建立和管理工作提供了方便。为了确保研究生诚信档案的信息可信度和准确性，建立由职能部门（如研究生管理部门、就业部门、教务部门）和党团组织、学生组织组成的诚信档案评估小组，对每个研究生的诚信档案进行诚信评估。

三、研究生诚信档案建立路径分析

建立合理地搜集研究生诚信信息资料、归档制度。建立研究生诚信档案首先要收集学生的诚信材料。由于与学生关联的部门比较多，材料覆盖面广，因此需要各个部门的通力合作。在合作时，每个部门要确定有一名诚信档案联系人，将学生在该部门各个时期的档案信息材料进行收集和归档。在收集过程中要遵循以下原则：注重材料的保密性、安全性和完整性，将零散的信息及时整合和归档。[6]

研究生诚信档案建立与研究生日常管理相协调。研究生诚信信息大部分产生于研究生的日常管理之中。因此，在研究生管理的日常工作之中，管理者们需要细心发现问题，及时搜集信息，将诚信档案的管理工作与研究生日常管理工作紧密结合起来。使诚信档案信息应用于研究生的日常管理，将研究生在各个方面的诚信信息动态归档、共享，为他人提供借鉴。[7]

研究生诚信档案建立与研究生培养工作相结合。在建立研究生诚信档案时，需要注意研究生工作具体的需求。在研究生就业实践中，研究生诚信档案材料必须符合用人单位的需求，这样才能使研究生诚信档案成为其在竞争激烈的人才市场上的一份筹码。[8]

提高管理人员素质，建立研究生诚信测评体系。研究生诚信档案材料的形成主要是在研究生管理部门或者培养单位中，并不是在学校的档案部门。因此，不能只依靠学校专职的档案工作人员，他们在诚信档案建立的过程中充当着指挥官的角色。由他们对相关诚信档案的工作人员进行专业化培训，知识与技能培训同步进行，提高各级、各个部门工作人员的诚信档案业务素质，以保障研究生诚信档案工作的顺利进行。[9]

四、研究生诚信档案的管理

建立健全管理制度，集中统一管理。各职能部门要密切配合，强化档案意识，建立健全管理制度。学校应成立专门的研究生诚信档案管理机构，学校档案馆、研究生处、教务处、就业中心等有关部门应协调配合。实行研究生诚信档案统一归口管理，设立专门的研究生诚信档案门类，应“指定专人负责，按照档案行政管理部门制定的标准和规范加以收集、立卷、归档，使同一受信人的所有相关信息集中起来并以动态的管理方式不断地补充信息，随时记录归档，形成系统性、综合性的诚信档案信息。”[10]

加强研究生诚信档案日常信息收集归档管理。完整的研究生诚信档案数据资料，是建立研究生诚信档案的基础和前提。“高校要建立研究生诚信档案收集管理网络，在各相关部门设立专门组织或机构，明确各自领域的管理职责、利用权限。”[11]

此外，研究生诚信档案的收集需要系统化，其间不能有中断。大学新生入学时要组织签订诚信承诺书，建立诚信档案。根据研究生的不同年级、不同专业、不同班级进行分类，以便于日后对诚信档案的使用。每到学期末，由各个院系的研究生管理人员负责集中对研究生诚信档案信息进行一次收集、归档，信息需准确、实事求是。[12]

建立健全研究生诚信档案测评机制。在研究生诚信档案数据资料完整收集和归档的基础之上，培养单位需制订出可操作性的诚信档案量化考核标准，成立诚信评估机构，建立一套研究生诚信档案测评体系。由职能部门（如研究生管理部门、就业部门、教务部门）和党团组织、学生组织的相关人员组成诚信档案评估小组，对每个研究生的诚信档案进行诚信评估。评估为优秀的研究生获得入党、奖学金、评优、评先和贷款的资格；对于评估为差的研究生及时进行教育，避免他们一错再错。研究生诚信得分和评价等级要及时向研究生公布并放入诚信档案。[13]

实行网络化管理，提高诚信档案使用效益。研究生诚信档案的管理工作是一项复杂的系统工程，[14]实行网络化管理既是时代的需要，也是高校研究生诚信档案管理的现实需要。学校要针对本校的实际情况积极组织科研人员研制出适合本校研究生诚信档案管理的信息系统，建成数据库。进而研发出全校范围或者全社会范围的信息查询系统，实现研究生诚信档案网络管理平台的开发和利用。从而为社会各领域利用研究生诚信档案信息提供有效途径，充分利用起研究生的诚信档案资源。[15]

[1] 郭素芳. 建立大学生诚信档案的构想及作用[J]. 雁北师范学院学报，2005，（6）.

[2] 田丽娟，董晓芳，国宏，李容. 大学生诚信档案管理体系的构建[J]. 山西档案，2010，（6）.

[3][9][14][15] 郝嫩月. 大学生诚信档案管理策略[J]. 黑龙江档案，2008，（3）.

[4] 陈海林. 高校学生诚信档案管理刍议[J]. 价值工程，2011，（31）.

[5] 赵金卓，熊珊珊，刘贇. 高校教师诚信档案管理系统实践研究[J]. 科技信息，2009，（15）.

[6] 祝家. 浅析大学生诚信档案的构建工作[J]. 上海档案，2011，（10）.

[7][8] 陈海林. 高校学生诚信档案管理刍议[J]. 价值工程，2011，（31）.

[10][11][12][13] 刘春晖. 建立大学生诚信档案的思考[J]. 华章，2012，（10）.