基于共享理念的科研机构网络知识产权管理研究*

（南京大学信息管理学院 江苏南京 210093）

1 引言

科研机构是科学研究的集中地，也是科研成果的产出地。科研机构是国家科研创新体系的主导力量，其科学研究能力是一个国家核心科技能力的代表。科研机构的性质决定了其产生的资源的价值，科研机构的网络资源共享对于科研交流与发展是必要的。然而，在网络资源共享过程中会产生一些问题，其中知识产权问题不容忽视。科研机构的知识产权研究在我国起步较晚，还没有形成完善的知识产权管理体系。特别是网络环境下，知识产权内容又区别于传统的知识产权，知识产权发展出一个新的方向，即网络知识产权，其内容更加丰富、保护及管理手段都更加复杂化。这就需要加强对科研机构知识产权的管理，调整网络共享环境下知识产权管理模式，为科研机构的发展营造良好的网络环境。

2 基于共享理念的网络知识产权管理语义分析

2.1 科研机构网络资源共享的定位

网络资源是一个庞大的概念，内涵及外延非常丰富，在此，我们将网络资源限定在科研机构的框架下，更多的涉及科研机构运转中所产生的各种资源。主要概括为以下两类：第一，成果类数字资源。包括科研机构在科研项目申请、研发、成果转移等流程中所产生的各类数字化资源、数字作品；数字形态的项目申请书、论文成果、专利成果、会议报告等；论文数据库、专利数据库、成果数据库等各种类型的数据库资源；科技成果转化的信息等。第二，新闻动态类资源。包括以科研机构为主体或对象发布的政策规章文件、时事新闻、以及国内外科研动态等；各大科研机构的门户网站、链接等。科研机构网络资源共享就是为了使科研活动更加有效地开展，以上述网络资源为基础，加以整合组织，构建一个面向所有科研机构的多内容资源共享平台，为科研活动提供信息查询与信息服务。同时，不同类型或不同性质的科研机构可以构建小范围资源共享平台。

2.2 科研机构网络知识产权管理对象界定

“网络知识产权”这个概念是在数字化网络化环境下产生的，是知识产权在网络环境下的延伸。网络知识产权除了包括传统形式下的知识产权：著作权、专利权、商标权，同时也包括网络形态下的数字版权、网络域名等内容。科研机构网络知识产权管理对象，即是科研机构资源共享过程中需要进行知识产权保护和管理的网络资源类型。主要包括以下几类：第一，数字版权。科研机构在科研共享活动中所涉及的各类数字资源都有可能牵涉到版权问题，科研论文、专利等科研成果都以数字化形式加以呈现，在共享时易发生侵权或被侵权行为。首先，共享资源的知识产权主体可能是科研机构，也可能是科研机构以外的权利人，如果汇集在共享平台上的数字资源没有得到知识产权权利人的许可就涉及侵权问题，其次，在共享资源使用过程中，资源不可避免的会产生一些被侵权行为，如不合法的下载、复制、传播、利用等。并且，数据库作品作为汇编作品，其知识产权保护与管理的方式需要跟单一的权利人作品有所区别，并加以重视。第二，以科研机构为主体产生的网络域名、通用网址、搜索引擎等形态网络资源。域名在网络上是独一无二的，享有独立的知识产权，是网络知识产权所特有的部分，这也使得网络知识产权的保护与管理更加的复杂。

3 科研机构网络知识产权管理要素分析

3.1 制度要素

网络知识产权管理需要依赖相关制度进行引导和控制。制度管理是网络知识产权管理的重要组成部分。知识产权制度通过合理确定人们对于知识及其他信息的权利，调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系。〔1〕对知识产权进行保护与管理，根本目的是保护产权人的利益与积极性，不断提高自主知识产权能力。完善的知识产权法律法规和制度措施是协调共享和产权保护两者之间关系的基础和桥梁。2006年，《信息网络传播权保护条例》出台，并于2013年对其中的处罚条例作出修改，旨在对信息的网络传播权作出界定，明确了合理使用和法定许可的范围。国家版权局于2007年向社会发布了《要求删除或断开链接侵权网络内容的通知》等的示范格式，这是对信息网络传播权保护条例的部分细化。〔2〕2008年国家颁布《国家知识产权战略纲要》，强调了知识产权管理的重要性，对知识产权保护与管理给出了战略上的指导。可以看出，当前国家对知识产权的保护意识不断增强。但是，针对网络知识产权管理方面的政策还并不完善。网络知识产权内容不受地域、时间的限制，更容易受到侵权，科研机构需要以现有的法律法规为指导，并根据自身特点推行相应知识产权管理制度，对资源共享中的网络知识产权保护制定战略目标和具体实施准则，并对生产、传播、成果转化等过程中的网络知识产权加以保护和管理。

3.2 内容要素

内容要素是网络知识产权管理的核心部分。可以概括为以下几个方面：一是管理主体，这是管理中必不可少的部分，管理主体负责战略的制定与具体工作的实施，针对不同类型的数字资源制定不同的保护策略。这里的管理主体，也就是科研机构网络知识产权管理的主导机构，即由谁来对网络知识产权进行管理，这个机构可以是科研机构来本身，也可以是更上一级的知识产权管理部门；可以独立存在，也可以进行合作管理。二是管理客体，即管理的对象（上文已有阐述）。在实际管理过程中，科研机构网络资源的合理使用、权利限定、技术保护措施等细节问题都需要加以重视。例如，论文、专利成果、网络域名等是受到产权保护的，使用时必须符合规定与要求；科研机构的相关政策、规定、新闻动态等不受知识产权限制，属于合理使用的范畴。三是包括网络知识产权战略与制度的制定、共享监控、人员培训与管理、资金管理等具体管理行为。〔3〕网络知识产权的管理是贯穿在知识产权创造、使用、成果转移转化的整个流程中的。科研机构的网络知识产权管理主要包括对相关战略的制定与实施的控制、知识产权人才的培训、对共享流程的监控等方面。管理的主要目的是为了实现对科研机构知识产权的保护与共享，以及科研产出及科研成果转化的最大化。

3.3 技术要素

技术要素是科研机构网络知识产权管理的保障，管理需要技术力量的支撑。在完全共享状态下，科研机构的网络资源是完全对外开放的，任何人都可以获取到其网络资源，包括其中受到版权保护的专利、成果、数据库等数字内容，在这种情况下其知识产权必然会受到侵犯，因此需要采取一些技术保护措施来对共享的网络资源加以保护。网络知识产权的技术保护措施主要包括两个部分，一是数字版权保护技术，数字版权保护技术就是对各类数字内容进行知识产权保护的一系列软硬件技术，保证数字内容的合法使用。针对数字版权保护的技术主要有网络安全技术和密码技术、密钥管理、防火墙技术、数字签名、数字水印、访间控制、认证技术、智能一卡技术等。〔4〕二是针对网络链接的链接保护技术，主要有以下技术方案：运用密码进入技术和 IP 控制技术，对进入网站的人进行控制；使用ASP技术，即动态服务器页面。〔5〕将以上各种数字保护技术运用在科研机构的网络资源建设与共享中，同时，在科研机构网络资源的下载、复制等过程中，根据不同的数字内容实施不同的控制方法，例如对于机密性较强专利信息等可以使用IP等控制技术来对用户进行身份控制，防止网络资源被非法复制和共享。对于下载到设备上的数字资源，可以实行小范围设备共享数字内容的方式，支持数字资源在不同几个设备上的使用，可以借鉴一些电子商务平台的做法。

4 科研机构网络知识产权管理中的问题分析

4.1 缺乏针对性的网络知识产权管理制度，网络知识产权侵权行为频发

完善的制度是网络知识产权的管理的保障，针对网络知识产权问题，政府出台了一系列相关法律与政策，《著作权法》规定其对于传统版权的权利条款也适用于数字化作品，是数字版权保护的主要原则之一。《侵权责任法》中明确指出网络用户利用网络服务实施侵权行为的，被侵权人有权通知网络服务提供者采取删除、屏蔽、断开链接等必要措施。《中国互联网络域名管理办法》等则对网络域名加以保护。一些科研机构自身也对知识产权管理做了一定的制度规定，但是针对网络知识产权管理的内容则相对较少，如何加强对网络环境下科研机构知识产权的保护，如科研机构网络域名、网络专利信息的保护、成果转化的措施等，以及是否建立相应的制度措施等都少有提及。

2011年，全国地方人民法院共新收知识产权民事一审案件近6万件。有数据显示，当前的知识产权侵权案件中近三成属于网络知识产权侵权。在知识产权容易被侵犯的网络环境下，科研机构也面临着网络知识产权保护的极大挑战。例如，社会上一些单位和个人擅自使用中科院名称、标识做虚假宣传，严重侵犯了中国科学院的名称权、名誉权和知识产权，侵犯了消费者的合法权益。〔6〕

4.2 网络知识产权管理主体不明，管理人才匮乏

网络知识产权不受地域、时间控制的特点，使其形成了组织分散的局面，缺乏统一的管理机制和机构。通过对中国科学院、中国农业科学院、中国医学科学院、中国水利水电科学院等八家国立科研单位网站的调研中发现，中科院设立了专门的知识产权管理办公室，农科院、水科院、医科院、林科院由其下设的科学研究管理处或成果转化局负责兼管知识产权管理工作，其余几个科研机构没有设立相应的知识产权管理部门。在设立有知识产权管理或兼管部门的科研机构中，涉及网络知识产权保护与管理的内容也较少，可见，科研机构对于网络知识产权的管理意识和责任认知还不是非常明确，当前的网络知识产权主要由国家知识产权局及国家版权局管理和监控，科研机构没有形成内部管理细则，因此在网络知识产权管理主体上还存在一定的漏洞。

此外，当前科研机构网络知识产权管理人才也难以满足需求。首先，人才数量匮乏，大部分科研机构没有设立专职的知识产权管理人员，机构中知识产权的管理是由其他业务人员兼任。其次，人才质量欠佳，我国知识产权人才培养模式虽在不断调整，但是仍旧难以适应实际的需求，缺少高质量、复合型的知识产权管理人才。

4.3 共享服务与网络知识产权管理的矛盾关系

科研机构的网络资源需要共享，也需要加以保护，对网络知识产权进行管理，需要协调好与共享服务的关系。当前科研机构网络知识产权管理意识并不强，暂时还没有形成较为合理的管理体系。在科研机构资源共享平台的建设与运行中，知识产权管理机构如何设置，实行何种管理模式，如何处理资源的公开与保密，哪些资源是可以合理使用的而不用担心侵犯知识产权，哪些资源是需要得到授权或许可才可以获取的等问题还有待解决，这些问题都反映了网络知识产权管理仍旧需要不断探索新的模式，来实现与共享服务的融合。

5 提升科研机构网络知识产权管理水平策略分析

5.1 重视网络知识产权保护及管理制度建设，设立相应的管理机构

加强对科研机构网络知识产权管理重要性的认识，管理是为了知识产权更好的保护和利用。首先要构建科研机构网络知识产权管理战略规划，对知识产权的管理目标、管理模式、行政手段等做一个宏观的指导。其次，加强对数字版权的管理，网络知识产权中的著作权纠纷的比重最大，科研机构受著作权保护项目众多，需要采取制度与技术相结合的方式，保护数字版权。同时，注重数字化的专利文献与信息，专利文献具有较大的科研价值与经济价值，公开在网络上的专利信息容易被窃取使用，需要对专利的公开范围与合理使用情况详细说明。

明确科研机构网络知识产权管理主体，设立相应的管理机构，可以适当借鉴图书馆的知识产权管理方法，例如部分图书馆在数字资源建设和共享过程中成立了专门的知识产权管理小组或办公室。科研机构可以设立专门的知识产权管理部门，并配备专职的管理人员，对知识产权特别是网络知识产权加以管理。中科院自上而下的三层次管理机构设置值得推广，一是成立中科院知识产权管理委员会，负责知识产权工作宏观领导；二是组织知识产权办公室，负责知识产权制度的制定、推广，知识产权管理培训和考核，成果转移中的知识产权问题等具体的工作；三是设立重大科研项目知识产权专员，实现对科研项目从立项、中期评估、验收考核等所有环节的知识产权管理。〔7〕

5.2 加强网络知识产权人才培养，建立知识产权中介服务

2010年，国家版权局发布《知识产权人才“十二五”规划（2011—2015年）》，对知识产权人才的战略规划与要求，以及如何培养、培养什么样的知识产权人才做出了详细的规定，科研机构应该以此为蓝本，加强对本机构知识产权管理人才的收录和培养。在人员的使用上，实行从业资格证书制度，有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人。〔8〕知识产权管理不仅要求人员具有知识产权及相关法律知识，更需要具有多领域的专业知识来应对复杂的知识产权环境。同时，成立科研机构知识产权人才培训基地，加强对知识产权管理人员的定期培训，并注重对网络知识产权管理方面的指导与培训，知识产权管理不应该只是处理事务性问题，而应该从宏观上管理知识产权的创造、保护与转移转化，实现其激励作用和经济价值。

知识产权中介服务是指在知识产权商品化过程中，遵循独立、公开、公平和公正原则，为市场主体提供的咨询、代理、推广、投诉等各项与知识产权有关的服务。〔9〕科研机构需要充分挖掘知识产权中介机构的服务能力，服务机构本身也应该不断提高其服务水平与效果，推行专利代理人资格考试制度等，为知识产权科学管理提供支撑。

5.3 构建科研机构网络知识产权服务平台，重视成果转化

构建科研机构网络知识产权管理与服务平台，可以促使知识产权管理体系化、有效化。 一些知识产权服务平台的建立使当地的知识产权水平有了一定的提升，例如，成都市知识产权综合服务信息共享平台，与成都市法院、海关等政府部门合作，自上而下地对成都市知识产权发展提供服务并进行管理，取得了良好的效果。科研机构的知识产权服务平台应该与国家知识产权局、国家专利数据库等合作，集专利检索平台、法律咨询平台，成果转化平台于一体。具体来说，提供专利检索入口，使研究人员获得准确的专利信息，避免重复劳动；配备专门的知识产权管理人员，进行实时或异时的信息咨询；将成果转化信息进行公示，拓展科研单位与生产单位的合作机会，使科研成果可以投入到生产力中。平台上还应包含知识产权管理的相关法律法规、政策制度，以及各类网络知识产权成功或侵权的案例，给用户提供参考。

1.国家知识产权战略纲要.〔2013-05-20〕 . http://baike.baidu.com/view/1736822.htm

2.网络知识产权 .〔2013-05-20〕 . http://baike.baidu.com/view/2082744.htm

3.马海群.论知识产权管理的研究视角与内容体系. 新世纪图书馆,2011(4):3-6

4.俞银燕,汤帜.数字版权保护技术研究综述. 计算机学报,2005(12):1957-1967

5.谭九生.网络链接行为中的著作权问题探析. 情报理论与实践,2006(2):175-178

6.中国电子商务研究中心.〔2013-05-28〕. http://www.100ec.cn/detail--6041878.html

7.中国科学院.中国科学院知识产权网.〔2013-06-06〕. http://www.casip.ac.cn/index.html

8.王丽贤.我国国立科研机构的知识产权管理机制研究.图书情报工作,2009(16):57-60

9.潘瑾,陈媛.创意产业知识产权中介服务质量满意度评价指标体系的构建.科学学与科学技术管理,2007(6):171-173