煤炭企业节能减排综合评价指标体系研究*

胡书林

(盐城师范学院 商学院，江苏 盐城 224051)

目前，我国煤炭企业节能减排还缺乏比较完整的评价指标体系，仅仅对企业耗能和废弃物、污染物排放采用一些指标进行监测，如采用原煤综合能耗、万元工业总产值综合能耗、万元工业增加值综合能耗等监测能耗状况，采用原煤入洗率、煤矸石、煤泥、矿井水等废弃物排放和综合利用率等指标监测污染物和废弃物的排放状况。这些指标对指导煤炭企业搞好节能减排工作起到了重要作用。然而，目前的评价指标也存在一些不足。比如，指标分类过粗，缺乏对具体工序能耗进行评价，对企业节能减排管理组织工作没有纳入评价范围等等。因此，为了推进煤炭企业节能减排工作，引导企业进一步节能减排挖潜，研究建立更加全面、科学合理的节能减排评价指标体系就具有十分重要的意义。限于篇幅，本文只给出煤炭企业节能减排综合评价指标体系的指标构成、综合评价指标指数的计算和综合评价体系中各评价指标的权数，而对指标计算公式和具体涵义省略。

一、煤炭企业节能减排综合评价指标体系

科学的煤炭企业节能减排统计指标评价体系的选择和构建，必须抓住煤炭企业的能源生产与消费特点，从有利于促进企业提高节能技术、减少排放量、改进管理措施、提高节能减排积极性出发，合理筛选统计指标，科学界定指标含义，形成节能减排评价指标体系。本研究在建立指标体系时遵循了以下原则：科学性和实用性原则、整体性和层次性原则、可测性和可比性原则、静态与动态相结合原则、目标导向性原则。本指标体系分为定量评价和定性评价两大部分，凡能量化的指标尽可能采用定量评价，以减少人为的评价差异。

定量评价指标分为一级指标、二级指标和三级指标3个层次。一级指标为普遍性、概括性的指标，包括节能、减排与节能减排综合性三大类指标。二级指标是根据煤炭企业节能减排的特点，对一级指标的进一步分解。其中，节能指标分解为能源消耗、工序耗能和节能效果3个子类指标；减排指标分解为污染物、废弃物减排量和减排效果2个子类指标；节能减排综合性指标分解为资源综合利用、生态环境和节能减排综合经济效率3个子类指标。三级指标为反映煤炭企业节能减排特点的、具有代表性的、易于评价和考核的38个具体指标。节能指标13个，其中，能源消耗6个，包括单位GDP综合能耗、开采万吨煤综合能耗、开采万吨煤取新鲜水量、单位GDP取新鲜水量、单位GDP综合能耗变动情况、开采万吨煤综合能耗变动情况；工序能耗5个，包括空气压缩机工序能耗、主通风机工序能耗、排水综合工序能耗、主提升带式输送机工序能耗、主提升皮带工序能耗；节能效果指标2个，包括节能量、节能效率。减排指标10个，其中，污染物、废弃物减排量指标5个，包括二氧化硫减排量、瓦斯减排量、COD减排量、固体废弃物减排量、粉尘减排量；减排效果指标5个，包括SO2排放降低率、瓦斯排放降低率、COD排放降低率、固体废弃物排放降低率、粉尘排放降低率。节能减排综合性指标15个，其中，资源综合利用指标7个，包括余热利用率、固体废弃物利用率、废水利用率、瓦斯利用率、煤炭消耗产出率、土地产出率、水资源产出率；生态环境指标5个，包括塌陷土地复垦率、排矸场地覆土绿化率、SO2排放达标率、COD排放达标率、烟尘排放达标率；节能减排综合经济效率指标3个，包括节能减排计划完成率、资源循环利用率、综合经济效率(见表1)。

定性评价指标分为一级指标和二级指标两个大类。一级指标主要根据国家有关推行节能减排的产业政策和企业贯彻落实国家节能减排任务选取，用于定性评价煤炭企业对国家节能减排政策、法规的符合性及执行程度，包括技术特征指标、制度建设与执行指标、组织建设与奖励机制指标、宣传教育和人员培训指标等4个一级指标。在一级指标基础上，又选取21个具体指标。其中，技术特征指标8个，包括采用先进节能减排设备和设施情况、采用先进的节能减排生产工艺情况、污染物利用技术、瓦斯利用技术、余热循环利用技术、水资源循环利用技术、固体废弃物利用技术、节能减排技术研发资金投入比率；制度建设与执行指标7个，包括节能减排目标和国家标准的一致性、节能减排计划的制定和执行情况、污染物排放总量控制情况、废弃物排放总量控制情况、执行节能减排法规制度情况、节能减排统计工作的科学性、节能减排研发活动的有效性；组织建设与奖励机制指标4个，包括节能减排管理机构和人员配置情况、节能减排目标分解和执行情况、节能减排绩效考核奖惩机制、节能减排统计计量器具配备和完善情况；宣传教育和人员培训指标2个，包括节能减排宣传教育情况、节能减排人员技术培训情况(见表2)。

二、煤炭企业节能减排综合评价指标指数的计算

令P表示节能减排综合评价指标指数，P1、P2分别表示定量综合评价指标指数和定性综合评价指标指数。取定量综合评价指标指数和定性综合评价指标指数权重分别为F1和F2。则节能减排综合指数为：

P=P1×F1+P2×F2。

(一)定量综合评价指标指数(P1)的计算

在评价指标体系中，各项指标的评价基准值是衡量该项指标是否符合节能减排基本要求的评价标准。为使所构建的评价指标体系能反映煤炭企业节能减排的平均先进水平，因此确定各定量评价指标的评价基准值的依据是：凡是国家或行业在有关政策、规划等文件中对该项指标已有明确要求值的就选用国家要求的数值；凡是国家或行业对该项指标尚无明确要求值的，则选用国内重点大型煤炭企业近年来节能减排所实际达到的中上等以上水平的指标平均值。在本综合评价指标体系中，由于有的指标缺乏标准值数据，因此，本评价指标体系只给出确定这些标准值的依据，相关标准值用符号替代。

令A、B、C分别表示节能指标指数、减排指标指数和节能减排综合评价指标指数，其权重分别为FA、FB和FC，则节能减排定量综合评价指标指数为：

P1=A×FA+B×FB+C×FC

1．节能指标指数(A)的计算

令能源消耗指数、工序耗能指数、节能效果指数和权重分别为A1、FA1，A2、FA2，A3、FA3，则节能指标指数为：

A=A1×FA1+A2×FA2+A3×FA3

能源消耗指数A1包括5个指标，这些指标都是逆指标。令单位GDP综合能耗、开采万吨煤综合能耗、开采万吨煤取新鲜水量、单位GDP取新鲜水量、单位GDP综合能耗变动情况、开采万吨煤综合能耗变动情况等指标标准值、实际值和权重值分别为A110、A111、FA11，A120、A121、FA12，A130、A131、FA13，A140、A141、FA14，A150、A151、FA15，A160、A161、FA16，则能源消耗指数为：

A1=A11FA11+A12FA12+L+A16FA16

同理，可得到工序耗能指数A2、节能效果指数A3计算公式。

工序耗能指数为：

节能效果指数为：

2．减排指标指数(B)的计算

令污染物、废弃物减排量指数和权重为B1、FB1，减排效果指数和权重为B2、FB2，则减排指标指数为：

B=B1×FB1+B2×FB2

污染物、废弃物减排量指数B1包括5个指标。令SO2减排量、瓦斯减排量、COD减排量、固体废弃物减排量、粉尘减排量等指标标准值、实际值和权重值分别为B110、B111、FB11，B120、B121、FB12，B130、B131、FB13，B140、B141、FB14，B150、B151、FB15，则污染物、废弃物减排量指数为：

B1=B11FB11+L+B15FB15

同理，可得到减排效果指数计算公式：

3．节能减排综合指标指数(C)的计算

令资源综合利用指数、生态环境指数、综合经济效率指数和权数分别为C1、FC1，C2、FC2，C3、FC3，则节能减排综合指标指数为：

C=C1×FC1+C2×FC2+C3×FC3

资源综合利用指数C1包括7指标。令余热利用率、固体废弃物利用率、废水利用率、瓦斯利用率、煤炭消耗产出率、土地产出率、水资源产出率等指标标准值、实际值和权重值分别为C110、C111、FC11，C120、C121、FC12，C130、C131、FC13，C140、C141、FC14，C150、C151、FC15，C160、C161、FC16，C170、C171、FC17，则资源综合利用指数为：

C1=C11FC11+L+C17FC17

同理，可得到生态环境指数C2、综合经济效率指数C3计算公式。

(二)定性综合评价指标指数P2的计算

在定性评价指标体系中，设置的各项二级指标是行业内目前无法量化的指标，通过对技术特征、制度建设与执行、组织建设与奖励机制、宣传教育和人员培训的考核，客观地反映企业节能减排的状况。

令a、b、c、d分别表示技术特征指标、制度建设与执行指标、组织建设与奖励机制指标、宣传教育和人员培训指标，其权重分别为fa、fb、fc、fd，则节能减排定性综合评价指标指数为：

P2=a×fa+b×fb+c×fc+d×fd

1．技术特征指标(a)的计算

技术特征指标下设8个二级指标，令fa1、fa2、fa3、fa4、fa5、fa6、fa7、fa8分别为二级指标，①采用先进的节能减排设备和设施情况a1、②采用先进的节能减排生产工艺情况a2、③污染物利用技术a3、④瓦斯利用技术a4、⑤余热循环利用技术a5、⑥水资源循环利用技术a6、⑦固体废弃物利用技术a7、⑧节能减排技术研发资金投入比率a8的权重，①②⑧3个指标值根据现场考核确定，其余5个指标值由对比国内外先进技术确定，则技术特征指标为：

2．采用先进的节能减排生产工艺情况指标(b)的计算

采用先进的节能减排生产工艺情况指标下设7个二级指标，其中，节能减排目标和国家标准的一致性(b1)根据国家的法律法规和各项环境管理制度评定,其余6项指标根据现场考核确定。

令fb1、fb2、fb3、fb4、fb5、fb6、fb7分别为二级指标①至⑦的权重，则采用先进工艺设备情况指标为：

3．组织建设与奖励机制指标(c)的计算

组织建设与奖励机制指标下设4个二级指标，4项指标均根据现场考核确定。

令fc1、fc2、fc3、fc4分别为二级指标①至④的权重，则组织建设与奖励指标为：

4．宣传教育和人员培训指标(d)的计算

宣传教育和人员培训指标下设节能减排宣传教育情况和节能减排人员技术培训情况2个二级指标，2项指标均根据现场考核确定。

令fd1、fd2分别为二级指标(1)和(2)的权重，则宣传与教育指标为：

三、评价指标体系中各级指标权数的确定

在评价指数中，定量综合评价指标权重F1和定性综合评价指标权重F2根据专家评估法确定。这里F1和F2分别取0.7和0.3，则节能减排综合评价指数为：

P=0.7P1+0.3P2

(一)定量综合评价各级指标权数的确定

本研究采用统计平均法和AHP法相结合确定各级定量评价指标的权数。

1．一级、二级指标权重确定

由于一级、二级指标是在统计整理和统计分组后确定的，重要性基本相等，故采取等权重。

一级评价指标中，节能指标、减排指标和综合评价指标的权重分别为：

FA=0.333，FB=0.333，FC=0.333

二级评价指标能源消耗指标、工序耗能指标、节能效果指标的权重分别为：

FA1=0.333，FA2=0.333，FA3=0.333

二级评价指标污染物、废弃物减排量指标和减排效果指标的权重分别为：

FB1=0.5，FB2=0.5

二级评价指标资源综合利用指标、生态环境和综合经济效率指标的权重分别为：

FC1=0.333，FC2=0.333，FC3=0.333

2．三级指标权重的确定

(1)能源消耗指标的各评价指标权重

第一，采用专家评价法，按对能源消耗指标影响或贡献的重要程度两两比较进行排序，贡献大的排在前，小的排后。经比较重要性，先后顺序为：单位GDP综合能耗、开采万吨煤综合能耗、开采万吨煤取新鲜水量、单位GDP取新鲜水量、单位GDP综合能耗变动情况、开采万吨煤综合能耗变动情况。

第二，构造两两比较判断矩阵A。令aij代表两两评价指标的相对重要程度，其数值取1～6,1表示i与j两因素同等重要；aij取2～6表示i因素比j因素的重要性越来越强；aij取2～6的倒数表示i因素比j因素的重要性越来越弱。

根据判断矩阵A求解权值w。

记权值w=(w1,w2,w3,w4,w5,w6)T。本研究采用几何平均法求解w，解得所求指标权重向量为w=(0.381,0.252,0.160,0.10,0.065,0.042)T。

第三，计算判断矩阵A的最大特征根λmax，其计算公式如下：

式中Awi为Aw的第i个元素，解得λmax=6.48。

第四，对判断矩阵的一致性进行检验。

采用一致性比率CR指标，计算公式如下：

式中RI为同阶平均随机一致性指标，CI为判断矩阵一致性指标，计算公式如下：

n=6RI=1.24

故符合一致性要求，有：

FA11=0.381，FA12=0.252，FA13=0.160，

FA14=0.010，FA15=0.065，FA16=0.042

(2)工序耗能指标的各评价指标权重

工序耗能指标含有5项子指标，各项指标经对专家调查所赋的权重值进行统计整理和统计分组，其指标的权重基本相等，故采取等权重。即：

FA21=0.20，FA22=0.20，FA23=0.20，

FA24=0.20，FA25=0.20

(3)节能效果指标的各评价指标权重

节能效果指标含有节能量和节能效果两项指标，经对专家调查所赋的权重值进行统计整理和统计分组，其指标的权重基本相等，故采取等权重。即：

FA31=0.50，FA32=0.50

(4)污染物、废弃物减排量指标的各评价指标权重

采用专家评价法，对污染物、废弃物减排量指标影响或贡献的重要程度两两比较进行排序，贡献大的排在前，小的排后。经比较重要性，先后顺序为：二氧化硫减排量、COD减排量、固体废弃物减排量、粉尘减排量、瓦斯减排量。

构造两两比较判断矩阵A，根据判断矩阵A求得权值：

w=(0.418，0.263，0.16，0.098，0.061)T

经检验，符合一致性要求。故有：

FB11=0.418，FB12=0.061，FB13=0.263，FB14=0.160，FB15=0.098

同理，可求得减排效果指标的各评价指标权重：

FB21=0.418，FB22=0.061，FB23=0.263，FB24=0.160，FB25=0.098

资源综合利用指标的各评价指标权重：

FC11=0.045，FC12=0.159，FC13=0.241，FC14=0.068，FC15=0.352，FC16=0.031，FC17=0.10

生态环境指标的各评价指标权重：

FC21=0.098，FC22=0.061，FC23=0.418，FC24=0.263，FC25=0.160

综合经济效率指标的各评价指标权重：

FC31=0.540，FC32=0.297，FC33=0.163

节能减排定量综合评价指标体系权重见表1。

(二)定性综合评价指标P2权数的确定

定性综合评价指标权重采用统计平均法确定。经对专家调查所赋的权重值进行统计整理和统计分组，这两级指标的权重基本相等，故采取等权重。即：

fa=fb=fc=fd=0.25

fa1=fa2=fa3=fa4=fa5=fa6=fa7=fa8=0.125

fb1=fb2=fb3=fb4=fb5=fb6=fb7=0.143

fc1=fc2=fc3=fc4=0.25

fd1=fd2=0.5

节能减排定性综合评价指标体系权重见表2。

表1 煤炭企业节能减排定量综合评价指标体系及权重

表2 煤炭企业节能减排定性综合评价指标体系及权重

四、结语

我国节能减排形势严峻，煤炭企业又是我国节能减排的重点，如何评价煤炭企业节能减排效果以及引导煤炭企业今后的努力方向至关重要。本文所建立的煤炭企业节能减排综合评价指标体系的创新点主要体现在两个方面：一是对煤炭企业节能减排从定性和定量两个方面进行分析评价，这样要比仅仅用定量或定性的评价指标更加客观和全面；二是引入了工序耗能评价指标，对煤炭企业工序能耗进行评价，有利于煤炭企业从更加微观的角度审视自己的节能减排工作，有利于煤炭企业把节能减排工作做得更加扎实和进一步节能挖潜。

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[1] 国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案通知．国发〔2011〕26号．

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