地方专利信息组织及其应用研究

王根 周斌 黎军

地方专利信息组织及其应用研究

王根1，2周斌3黎军1，2

（1．东莞理工学院 图书馆，广东东莞 523808；2．东莞市创源知识产权促进中心，广东东莞 523808；3．东莞理工学院 外语系，广东东莞 523808）

以地方专利信息服务实践为目标，运用信息组织理论，探讨了地方专利信息组织的内容和方法，并应用在地方专利信息服务系统实践中，重点阐述专利信息采集和存储、标引和序化、描述和分析，最后提出了地方专利信息服务平台的建设构想。

专利信息；信息服务；信息组织

随着我国计算机网络技术的普遍应用和社会、经济信息化发展，加之知识产权环境的日渐成熟，人们越来越重视知识产权信息资源的开发、利用和推广，各种知识产权信息服务平台、信息系统不断涌现，信息组织理论与实践也开始受到知识产权信息从业者的关注。信息组织是一个序化过程，其目的是便于信息的利用［1］，目前国内关于信息组织的内容、方法、原则、技术等研究成果十分丰富，信息组织实践也扩展到了网络领域［2］，然而对于地方专利文献信息的组织和应用研究并不多见，相关信息服务实践更未形成体系。本文将以地方信息服务为实践对象，重点探讨地方专利信息组织的内容、方法及其应用。

一、地方专利信息组织简析

采取科学的信息服务方式，丰富信息服务内容，探索、创新服务模式，系统实现服务功能，满足用户的多样化需求，是当前我国地方信息服务实践正在面临的重要课题［3］，而科学、规范、有效的信息组织是实现专利信息服务创新和提升的基础。

（一）地方专利信息特征

地方专利信息服务其信息组织对象主要为跨系统获取的各种公开专利数据、国家专利行政主管部门下发到地方的国内专利申请和授权原始数据以及各机构可提供的国内外专利数据。通过对常见专利信息源的数据类型、著录规范、专业范围等进行对比分析（如表1），本文将地方专利信息的特征归纳为以下几个方面：（1）专业广泛。专利信息本身就具有技术全面、信息详尽的特点，而不管是公开数据、下发数据还是各种商业数据，其专利技术基本都涉及到地方所有行业和技术领域。（2）更新快捷。公开数据是根据专利审查制度，每月实时向公众公开。下发数据是按照国家专利文献部门工作流程，每月定时下发至地方。各商业数据库为了提升其市场价值，也采取了不同方式保持实时更新。（3）著录规范。专利文献经过了专业人员按照一定标准实施初次加工和整理，为此具有一定程度的规范性，相比而言，下发数据由于其时效性等原因，存在部分项目著录不规范、不准确的现象。（4）少量重复。在公开数据中，由于部分专利法律状态的变化，导致数据存在一定程度的重复和冗余现象。（5）客观准确。地方专利数据多来自官方渠道，著录规范、更新及时，并长期应用在地方产业分析、企业技术分析实践中，加上定量分析和定性分析等不同方法的印证，能够较为客观、准确的反映地方专利发展实际情况。

表1 地方专利信息源对比分析表

（二）专利信息组织内容

地方专利信息组织是一个包含专利信息采集、信息描述、信息标引、信息整合、信息分析、信息存储与整序以及信息利用在内的系统集合。下文将重点分析专利信息采集、信息标引和信息分析。

1．专利信息采集。专利信息源是一种特殊的信息源，跨系统检索是专利信息采集的主要手段和渠道，此外从官方渠道获取相关信息也是地方信息服务实践中不可或缺的途径。目前，地方专利信息采集对象主要有：国家专利文献部门下发到地方的国内专利申请和授权原始数据、国家公开的国内专利数据以及各机构收集的国内外专利数据。

2．专利信息标引。专利信息标引是在分析专利文献信息内容和外部特征的基础上，结合用户需求，用特定语言标识具有意义的特征项，并作为信息检索和统计分析的依据。在地方信息服务实践中，就是在专利原始数据采集、整理的基础上，对专利申请人或权利人地址所属辖区、专利所属分类、专利申请人或权利人所属类型、专利所属行业等特征项，利用专门工具进行标引、赋值，从而便于后期的检索、存储和分析。

3．专利信息分析。信息分析是专利信息组织的核心内容，而信息分析的本质就是Information（信息）向Intelligence（情报）的转化。在地方信息服务实践中，专利信息分析和应用就应当是以专利数据的整理和统计为基础，运用统计学、情报学等方法进行深层次分析，并以地方专利简报、产业专利分析报告、专利技术预警等形式，通过多种渠道传递给地方专利行政主管部门及相关单位作为情报参考。

（三）专利信息组织方法

信息组织是利用一定的科学规则和方法，通过对信息特征的描述与序化，实现信息流从无序到有序的转换，保证信息的有效获取和利用［4］。专利信息组织就要将丰富的专利信息资源数字化、有序化、情报化，最终通过运行高效的专利信息服务系统实现。下文将结合专利信息特征和服务实践，探讨专利信息组织方法及其运用。

1．文件组织法。文件组织是一种具有较为传统的信息组织方式，其优点是简单、便捷，对于专利信息的文件组织来说，除了常规的专利著录项等文本信息外，还可以组织图片、图表等常见专利信息内容。以地方专利信息为例，它是既有文本又有图片的信息集合，就可以用文本格式和图片格式的文件来组织信息，然后用不同的工具对其进行分类存储、分析和应用。

2．数据库组织法。数据库技术已经十分成熟，是对大量规范的数据进行高效管理的信息组织方法。而专利信息大多都是标准、规范的数据，同时，数据库方法具有数据冗余量小、处理数据高效、管理系统完善、安全、技术应用丰富等优势［5］，因此，采用数据库方法进行专利信息组织是水到渠成的做法，并可为专利信息分析工具开发、平台构建以及系统应用等，提供许多可用的经验和范式。

3．电子政务标准法。专利涵盖了法律、技术和经济多重信息，其信息服务系统在信息技术、网络结构等方面与电子政务系统有许多相通之处。为此，可以借鉴电子政务标准化方法，具体实施专利信息的序化、转换和应用。电子政务标准主要是按层次、约束性和性质来分类，通常以按性质或业务分类为主［6］。对于专利信息来说，就可以在加深服务业务与服务标准研究基础之上，按信息范围、使用权限和服务层次进行有序化组织，最终确保专利信息服务系统与业务部门的互联互通、交流协作和安全保密。

二、地方专利信息组织实践

对于地方专利行政管理部门来说，获取有效的专利信息或情报的目的在于及时了解地方专利态势，引导地方专利事业发展，提高决策效率和科学化水平，这也是对地方专利信息服务的基本考验。下文将在专利信息组织研究基础上，以面向地方专利行政决策的信息服务实践为例，通过专利信息采集和存储、信息标引和序化、信息整合和优化、信息描述和分析以及信息服务平台构建，探讨信息组织在网络环境下专利信息服务系统中的应用。

（一）采集和存储

专利信息采集时要考虑专利数据源的全面性、完整性、准确性、关联性和导出格式多样性等因素［7］，地方专利信息服务主要是为地方政府专利行政决策服务，其决策层面应属于宏观和中观层面，为此，其信息采集范围主要是辖区内专利信息，具体包括：辖区内国内专利申请和授权数据、国内专利公开数据、国内有效专利数据、国际专利申请数据等。而地方专利信息的存储，就要以方便用户使用为目标，通过信息整理、清洗之后，在信息描述和标引的基础上，根据专利信息的内容特征和外部特征进行整序，然后在网络环境下采用数据库方法进行存储，并采用移动网络平台等途径进行交互。

（二）标引和序化

专利信息具有著录规范、发布及时、格式标准等特点，但对于地方专利信息来说，由于其采集的范围广，同时对于时效性要求较高，从而存在部分专利信息重复、字段不全、数据错误等现象，为此在进行信息存储、传递之前，需要对其进行整理和清洗。专利信息的整理和清洗实际上就是信息标引和序化的过程。对于地方专利信息服务来说，就需要对通过跨系统检索、下发数据等途径采集来的专利信息，根据用户需求进行筛选和剔除，并按“申请日”、“公开日”等时序，或“申请人名称”、“申请人类型”等物序，进行排序、存储，并对“申请人名称”、“申请人地址”等字段进行标引、加工，以便于专利信息的描述和分析。

（三）整合和优化

数据库是实现专利信息整合和优化的一种常用方法，也是网络环境下地方专利信息服务的基础配备之一。面向地方行政决策的专利数据库，根据其信息内容类型和结构化程度，更适于采用基于实时数据库的B/S系统结构，通过对不同种类的专利信息的自动化清洗、排序和整合，以解决不同种类专利信息之间的兼容、交换、互操作、共享及一致性问题，并实现用户直接通过网络浏览器（Browser）或移动客户端与服务器（Server）交互有关地方专利状况的实时性信息和咨询服务，从而进一步提高信息利用的效率和质量，实现专利信息的优化和增值。

（四）描述与分析

计算机网络技术的普及和发展，使得传统的人工处理、报告形式为主的专利信息分析，逐渐过渡到了以计算机为工具、网络为平台的时代，一些分析软件也大量涌现。专利分析工具软件的核心功能是信息分析和数据挖掘，而信息描述则是分析和挖掘的前提，这也是一项需要一定知识和技能的创造性劳动。地方专利信息分析工具的开发，就要以地方专利信息资源的著录、标引、评价为基础，结合运用情报学、统计学和计算机方法，设计自动标引、检索、统计和组合分析程序，最终以图表、报告的形式通过网络平台输送出来，方便用户了解和检索专利信息资源，提高信息利用效率和水平。

三、专利信息服务平台设想

复杂信息必须要以一种易于利用的方式构建出来，才能满足人们的信息需求［8］，专利信息服务平台的构建和运营，是专利信息高效利用的重要标志，也是地方专利信息组织和信息服务工作的交汇和聚集。下文将具体探讨地方专利信息服务平台的系统功能和系统架构。

（一）服务平台建设现状

信息平台是信息传播数字化、网络化过程中的核心配备，对于普及地方专利信息意识、提升专利信息应用水平和实现信息服务创新具有举足轻重的作用。据不完全统计，目前国内有各类专利信息服务平台100多个，随着我国《国家知识产权战略》的深入实施，专利信息平台正在成为国家和各地公共信息服务建设热点，并呈现出服务对象广泛、服务功能齐全、地方特色突出和系统集成化发展［9］等特点，同时也暴露出重复建设多、应用频次低、加工不深入等不足。为此，地方专利信息服务平台建设在考虑信息资源、信息分析工具和服务机构等多种要素的基础上，要借鉴国内平台建设经验，充分利用现有资源，集中力量开发地方特色功能，并在各层次专业服务基础上，推动专利信息服务的系统化、集成化发展。

（二）服务平台系统功能

专利信息的采集、标引、存储、整合、描述、分析与服务平台一起，构成了地方专利信息服务系统的核心内容。专利信息服务平台作为专利信息组织在信息服务中的应用，既是终点也是起点，从实践的角度，本文将地方专利信息服务平台在系统中的功能归纳为以下几个方面：（1）将专利信息采集、标引、存储、分析等信息组织全部内容集合在一起，从系统的角度去探索专利信息集成服务模式；（2）将经过组织、有序的专利信息发布给用户，是服务系统中各种业务的集合地，也是专利信息被有效获取的重要保障；（3）收集用户对于专利信息的各种需求，并为之提供交流与互动渠道，这也为专利信息组织的创新和发展提供了丰富的素材。

（三）服务平台系统架构

随着网络环境的成熟和发展，地方专利信息服务平台不仅要考虑自身的技术构成，还必须考虑与互联网的关系，因此其体系结构及信息组织可以借鉴电子政务系统，以适应网络技术的多变性，并保持一定的功能扩展性。结合当前信息服务实践，本文将地方专利信息服务平台系统架构，分为以下几个层面进行表述：（1）数据层，集成、整合地方各类专利信息，实现数据整理、清洗、存储等基本功能，是地方平台的服务基础；（2）交换层，面向地方用户提供专利信息共享和数据交互，具体完成信息发布及用户交互；（3）网络层，提供平台网络通信和安全管理，为地方平台的基本通讯保障；（4）应用层，基于数据库、分析工具和网络技术构造，面向地方各应用领域提供解决方案，主要表现为各种专利信息服务产品。总之，地方专利信息服务平台的数据层、交换层、网络层和应用层之间，按照系统逻辑和工作流程相互联系、互相影响，共同实现服务功能如表2所示。

表2 地方专利信息服务平台系统架构

四、结语

随着知识经济的发展和经济全球化进程的加快，专利信息在技术创新和经济发展中发挥着越来越重要的作用，也是知识产权制度有效运转的重要支柱。地方专利信息服务是推动地方经济发展、提高地方决策水平的一项重要实践活动，而信息组织则是体现其专业化程度的主要标志。本文在地方专利信息服务实践的基础上，对专利信息组织的内容和方法等进行了简要分析，然后运用信息组织理论，探索其在地方专利信息服务中的应用，并得出了一些有益的结论。随着将来专利信息服务及其信息组织研究的进一步深入，基于专利信息组织的知识组织［10］、知识服务、情报推送等，在社会化网络环境下的应用将会更为广泛。

［1］ 黄如花．国内外信息组织研究述评［J］．中国图书馆学报，2002（1）：63－66．

［2］ 姜晓曦．2007年国外信息组织方法与技术研究进展述评［J］．图书馆建设，2009（1）：14－18．

［3］ 胡昌平．信息服务与用户［M］．武汉：武汉大学出版社，2008：4－16．

［4］ 李卫红，沈保全．信息组织方法述略［J］．情报杂志，2004（1）：67－68．

［5］ 储节旺，郭春侠，吴昌合．信息组织学［M］．北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社，2007：205－209．

［6］ 赵国俊．电子政务标准的类型、级别与形式［J］．情报资料工作，2005（6）：27－29．

［7］ 王玉婷，赵亚娟，李慧美．专利情报研究工作中专利数据源的选择研究［J］．情报杂志，2012（11）：83－87．

［8］ 胡昌平，黄晓梅，贾君枝．信息服务管理［M］．北京：科学出版社，2003：135－143．

［9］ 朱星华，贾维红．加强我国知识产权信息服务的几点建议［J］．中国科技论坛，2007（2）：85－88．

［10］ 戴维民．信息组织［M］．北京：高等教育出版社，2004：9－12．

Study on Local Patent Information Organization and Its Application

WANG Gen1，2ZHOU B in3L l Jun1，2
（1．Library，Dongguan University of Technology，Dongguan 523808，China；2．Chuangyuan Intellectual Property Promotion Center of Dongguan，Dongguan 523808，China；3．Department of Foreign Languages，Dongguan University of Technology，Dongguan 523808，China）

Aiming on the local patent information service practice by the application of information organization theory，this article discusses the content and method of local patent information organization，focusing on collecting，storing，indexing，ordering，describing and analyzing local patent information，and putting forward the idea of constructing local patent information service platform．

patent information；information service；information organization

G252

A

1009－0312（2014）06－0079－05

2014－09－15

2012年东莞市高等院校科研机构科技计划项目“地方专利信息网络服务系统研究”（2012108102009）；2013年广东省知识产权局软科学项目“产业集群和产业发展知识产权问题研究”（GDIP2013－G16）。

王根（1980—），男，湖北宜昌人，副研究馆员，硕士，主要从事专利信息和知识产权研究。