高校大型仪器开放共享管理与收入分配办法之考量

杜云翔，陈学辉

(广东工业大学实验室与设备管理处，广东 广州，510006)

作为国家基础设施建设的重要组成部分，科技基础条件支持着全社会的创新活动，其中，作为科技基础条件的大型科学仪器，已受到了国家、区域和省市的高度重视。近年来，随着国家和地方对科技投入的加大，企业科技创新的不断推进，校企联合的产学研队伍的不断扩大，高等院校中大型科学仪器设备的数量增长迅速。［1］但由于制度的缺陷、体制的约束、部门利益的限制等原因，也造成了大型仪器设备重复购置、利用率低、不能协作共用等突出问题。［2］

要从根本上解决大型仪器的使用困境，开放共享是必然的选择，而在开放的过程中，如何收费、所得费用如何使用是各高校在大型仪器开放过程中遇到的不可避免的问题。通过查阅多所不同类型的高校在大型仪器开放共享过程中出台的一系列规章制度与收费办法，总结归纳了在目前的社会经济条件下，高校大型仪器开放共享过程中的有益探索与尝试。

一、大型仪器的开放方式

国内高校中大型仪器设备的界定范围大部分是按照单台件价格在人民币十万元(含)以上的(但也有少数学校是以二十万元为基准，如哈尔滨工业大学、四川大学、复旦大学等)，具有一定通用性的仪器设备，或者是单价不足十万元，但属于成套配制或需要配套使用的仪器设备来确定的。［3-5］在查阅的大型仪器设备管理办法中，各高校几乎均规定学校以及各单位所属的贵重仪器设备除用于执行学校的教学任务外，原则上均应实行开放服务、专管、共享和有偿服务。

上海大学与天津大学均通过建立贵重仪器设备资源库和实验室贵重仪器管理与效益分析系统等网络平台，在适当范围内公布贵重仪器的相关信息，包括仪器的种类、数量、金额以及实施的动态运行使用状况。［6-7］

安徽师范大学则在其资产管理处的网站上开放大型仪器服务的详细信息，包括仪器名称、型号、价格、厂家、购置日期、保管单位、放置地点、主要性能指标、功能及服务范围、联系人姓名、电话、收费标准和可供开放的时间。［8］

也有学校通过试点，先开放部分通用仪器，根据试点仪器的运行情况，再逐步开放其他大型仪器，例如华东理工大学分析测试中心在其《大型分析仪器的开放使用管理办法(试行)》中就规定先开放SEM、SPM、XRD三种通用大型仪器设备。［9］

使用共享大型仪器设备目前国内高校基本上都实行预约制，规定固定的开放时间，使用者通过网络、电话或者是提交纸质申请等手段提前预约仪器，而高校也都规定优先安排校内用户使用。

二、大型仪器的管理与使用办法

由于大型仪器在购置与后期维护升级方面投入大，而相应承担的教学科研任务又较重，因此，大型仪器的管理与维护是国内高校在制定大型仪器管理办法时均详细规定的内容条款。

(一)管理方式

成立专门的大型仪器设备管理委员会是高校对大型仪器实施统一管理的普遍做法。南京大学、同济大学规定校内各院(系、所、中心)应成立仪器设备管理委员会，对本单位仪器设备使用收费标准、经费使用情况、仪器管理人员聘用等进行审查、管理，并根据仪器设备使用情况及时对收费标准及仪器管理人员进行调整。［10-11］仪器设备管理委员会由学术专家、仪器专家、用户和单位领导组成。而北京大学、湖南大学等高校成立的贵重仪器设备管理委员会是由分管校领导任主任，由各相关学院分管领导、各相关职能部门负责人组成。［12-13］

中国地质大学(武汉)虽然没有规定成立专门的委员会，但规定大型仪器设备的管理方式是由学校委托仪器设备所在的二级单位代管，实验室设备处负责大型仪器设备的监管。［14］

专人负责的责任制是落实大型仪器管理工作的一般做法。例如，华南农业大学建立了大型仪器设备专人管理的制度，每台共享大型仪器设备聘任一名兼职仪器专家和一名兼职设备管理员，共同负责设备的使用，实行岗位责任制。对于单价超过人民币400万元的设备设一名专职设备管理员。［15］

(二)使用要求

大型仪器的使用者，分为管理人和使用人。管理人是指大型仪器设备的直接负责人，负责仪器的操作和维护工作，是学校的正式聘用人员。在笔者查阅的大型仪器管理办法中，高校无一例外地在大型仪器的使用和操作管理过程中，对大型仪器的使用人实行培训和持证上岗制度，专职管理人只有经过正规专业的仪器操作培训，取得相关的操作资质，才能够作为仪器的管理人操作仪器;而大型仪器的使用人，可以是该仪器的管理人，但更多时候可能是进行教学科研工作的教师、学生，鉴于这一部分人员的知识结构和对仪器的了解层次不同，每所学校的处理办法也有不同。比如，北京化工大学和复旦大学化学教学实验中心对于大型仪器的使用要求就具有普遍性和代表性，具体规定如表1所示。［16-17］

但大部分高校并没有在其大型仪器开放管理办法中明确具体的使用要求，现在高校中的一般的做法是:规定大型仪器的管理人员应当持证上岗，而未经培训及未取得上岗资格证的人员不得自行上机操作，例如，华东理工大学、中山大学等高校。［18-19］

三、收益管理

(一)收费标准的制定与管理部门

各高校的大型仪器的开放共享管理办法均以“不以盈利为目的，原则上有偿使用”为指导思想。除部分学校统一制定收费标准的大型通用设备外，由仪器所在单位报送收费标准到校级单位(设备处、财务处或国资办)审核，获得批准后报送当地物价部门备案。

收费项目主要包括材料消耗费、水电消耗费、技术服务费、仪器设备折旧费以及管理费等，大部分高校为了结算方便，将仪器设备的使用费分为测试分析费和耗材费，例如中山大学。［20］其中耗材费按照实际使用量收取，不享受学校的折扣优惠和补贴，其他费用合并成为测试分析费，按照学校公布的收费标准或优惠标准收取。

收费管理部门在各高校中略有不同，表2反映了国内部分高校有关大型仪器收费的管理部门。

表1 高校大型仪器的使用要求

表2 高校大型仪器的收费管理部门

(二)总体分配方案

大型仪器有偿使用所得的费用，一般分为三个部分使用:学校(或仪器所在单位)的开放基金(用于仪器的维护、保养、升级改造与人员培训)，经使用产生的耗材费和人员酬劳。表3列举了国内部分高校的收费分配办法。可以发现具体划分标准因学校而异:有学校按照仪器设备平台服务所得的年收入金额，通过划分收入区间分配所得，也有学校按照购买仪器设备的经费来源分配共享所得。

表3 高校大型仪器的收费总体分配方案

(三)对校内外服务共享的分配

校内共享的收费一般为校外共享收费的25% ～75%，也有学校实行校内外统一收费，但校内共享学校给予补贴的方式。表4列出了部分高校对于校内外服务收费的不同规定。

表4 高校对校内大型仪器校内外服务收入分配办法

(四)补贴奖励政策与开放基金的探索

苏州大学对于大型仪器设备的开放使用设置了虚拟测试经费补贴和奖励政策。虚拟测试经费补贴分为教师、研究生和特殊补贴三类，规定具有博士学位或者副高及以上专业技术职务的教师，每人1 000元，博士生每人1 000元，硕士生每人500元，这些标准仅作为核定学院测试经费的依据，不与个人挂钩;虚拟测试经费奖励分为科研项目配套奖励和科研成果奖励两类，科研项目配套奖为纵向课题的10%或横向课题的5%，科研成果奖又按照论文和授权专利划分为三类，其中科研获奖中省部级奖一等奖奖励2万元，二等奖奖励1万元，三等奖奖励5 000元，科研论文按照SCI分区分别奖励1 000～5 000元不等，授权的发明专利每项奖励2 000元，实用新型每项奖励1 000元。虚拟测试费的分配主要根据单位、课题组和个人近三年的平均测试量和所在学科特点来确定。虚拟测试费补贴下拨学院，由学院负责人审批统筹使用，科研项目配套奖励下放课题组，由项目负责人审批后使用，成果奖励经费和特殊补贴下拨个人。［32］

同济大学和中国地质大学均设立大型仪器设备的开放基金，旨在资助大型仪器设备对校内开放服务，主要用于共享平台大型仪器设备升级改造的补贴和设备的维护维修。基金来源采取学校预算拨款、相关实验室自筹资金以及争取捐赠等多种渠道筹集。［11，33］

四、存在问题和建议

目前校际的大型仪器资源共享采用的多是行政主导的共享方式，一般都由学校运用行政手段要求大型设备对外开放形成共享并制定统一的补偿与收费标准。这种模式的弊端在于:一方面并没有全面考虑学校各个学院单位在大型仪器的使用与管理方面面临的各不相同的实际情况，没有统一的、有吸引力的标准，缺乏内在的可持续发展动力;另一方面，由于高校相近专业之间存在一定程度的竞争关系，往往对自身有限资源的保护十分重视，大型仪器的开放积极性不高。这些因素都导致了大型仪器的实际利用率低，没有发挥出本身的价值，造成了优质实验资源的浪费。

要真正落实大型仪器的开放共享，仅有政策上的保障是远远不够的，针对高校在大型仪器共享管理和收入分配办法上出现的主要问题，提出以下建议。

第一，要减少大型仪器使用过程中出现的各类纠纷，除了遵守校内有关管理制度之外，还应该构建大型仪器共享联盟，形成共享协议。大型仪器所在的各单位之间应秉承优势互补、资源共享、相互信任、互利互惠的原则，形成大型仪器的共享联盟，并且综合考虑各高校的学科专业、实验类型、仪器设备、时间空间人员的安排，明确管理使用双方的责任和义务，这是保障大型仪器顺利运行与共享的一个重要环节。

第二，增强大型仪器共享绩效评价的系统性。大型仪器的绩效考核，涉及教学运行、人才培养和设备管理，也涉及科学研究、教学改革、社会服务和对外开放，以及师资队伍建设、实验室软环境建设等多方面因素，是一个复杂的过程。［34］但是大型仪器设备绩效评价工作无论采取何种形式推进，都离不开原始材料的积累与核查、成果的统计与确认、数据的计算与复核、实地检查与座谈等方面，因此，应做好大型仪器设备使用的各种原始记录凭证、账册、表格及基本数据、科研成果认定的登记与存档管理办法。［35］广东工业大学目前通过设立“实验室建设指导委员会”，负责对全校实验室建设与管理工作进行咨询、审议、评定和决策。学校制定了系统、科学的实验教学管理制度《广东工业大学仪器设备管理办法》《广东工业大学大型精密仪器设备管理实施细则》《广东工业大学自制仪器设备管理办法》等一系列制度，通过严格的考核、落实，形成了系统的大型仪器绩效考核管理体系。

第三，充分利用网络资源，形成校内可供共享的大型仪器信息档案，［36］同时提供查询检索与预约功能，打破大型仪器交流信息不畅的现状。目前，广东工业大学正在筹备建设的大型仪器共享平台就是能够对校内大型仪器实现校内统筹安排、科学管理，实现网上预约使用，提高共享效率。对于实现共享的大型仪器，配备信息监控系统，尽快将仪器设备与使用者的信息数字化，通过刷卡控制器，获得使用者以及实验内容、使用时间等相关数据，并统一归口管理终端，实现管理的数字化和智能化。

第四，进一步完善校内各类大型仪器使用规章制度。一方面，要建立大型仪器的经费运作体系，用于仪器的日常运作与维护。由于仪器共享平台在运行初期需要更大的资金投入，仅依靠学校提供的维护基金远远不够，因此，学校需要积极与企业开展合作，解决仪器“开得起”的问题，保证大型仪器的正常运行与科研活动。［37］通过稳步推进大型仪器的有偿使用，从学院内部开始，逐步推进至学校共享平台;另一方面，建立合理的资金管理办法，大型仪器对外服务所获得的收入除上缴学校的部分外，其余的可用于机组人员的酬金和本仪器的日常维护和技术升级。这样不但能调动仪器管理人员的工作积极性，提高工作效率，而且还可以保证大型仪器设备的维护维修工作得到很好的落实，同时避免仪器设备的重复购置，并保证大型仪器设备的维护维修工作的落实。

逐步建立完善的、能够兼顾各方利益诉求的大型仪器开放共享体系是一项艰巨的、长期的、复杂的系统工程。只有通过不断的探索、实践、创新，才能逐步走出一条既能充分发挥大型仪器的优势，又能引导管理者积极参与的大型仪器开放共享的合理道路，从而带动产学研一体化发展，为国家的经济建设贡献力量。

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［4］四川大学．大型精密仪器使用效益评审及奖励办法［EB/OL］．［2009-03-10］．http://hxsph．lab．scu．edu．cn/article/detail/id/1654．

［5］复旦大学．大型仪器设备管理办法(试行)［EB/OL］．［2010-08-26］．http://xxgk．fudan．edu．cn/s/68/t/297/37/df/info14303．htm．

［6］上海大学．贵重仪器设备开放使用收费及结算管理暂行办法［EB/OL］．［2012-06-14］．http://cms．shu．edu．cn/Default．aspx?tabid=11982．

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［8］安徽师范大学．大型精密仪器设备共建共享有偿使用管理办法 (暂行)［EB/OL］．［2010-04-27］．http://zcc．ahnu．edu．cn/1389/view/40785?refresh．

［9］华东理工大学．分析测试中心大型分析仪器开放使用的管理办法 (试行)［EB/OL］．［2010-11-08］．http://sbc．ecust．edu．cn/s/26/t/45/p/1/c/1487/d/1941/list．htm．

［10］南京大学．大型贵重仪器设备共享平台建设与管理办法［EB/OL］．［2005-11-16］．http://jfx．nju．edu．cn/Menu/Gzzd/9．htm．

［11］同济大学．大型仪器设备开放测试基金管理暂行办法(试行)［EB/OL］．［2011-09-01］．http://shbc．tongji．edu．cn/contentViewCtrl．do?contentID=40287aad3260f09d01326 57222a20017．

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