FDI影响我国出口竞争力的路径探析

邱立成　刘文栋

摘要：FDI是影响中国出口的主要因素之一，传统的研究主要针对FDI对我国出口的数量的影响，但出口数量并不等同于出口竞争力，文章从FDI通过资本形成、产业结构升级以及技术进步路径对我国出口竞争力的影响进行了分析。

关键词：FDI；出口；出口竞争力

一、 FDI影响出口竞争力的资本形成路径

理论上，资本形成对出口竞争力的影响可以通过以下两个途径：（1）FDI通过增加东道国的固定资产投资扩大了企业的生产规模，新增厂房、设备与生产线能够提高企业的生产能力，在企业出口比例不变的情况下，生产规模的扩张必定带来企业出口的增长。从产业关联的角度看，FDI也能够通过上下游的产业链来带动产业的投资，上游产业的FDI促进了上游产业产品的生产，这等于增加了下游产业的中间产品的投入供给，比如会带动下游产业的投资，而类似的，FDI进入下游产业比如带动上游产业对中间产品的供给，从而带动上游产业的投资。（2）FDI作为资本要素的流入，本身就具备了缓解企业融资压力的能力，而企业融资压力的的缓解对企业的出口竞争力的影响是不言而喻的，这不仅使得企业有了扩张生产的资金，也使得企业能够在更大的风险收益比例下进行项目选择，而这些新纳入选择范围的项目不乏一些具有更高收益潜力，但是企业在融资约束下无法进行的项目。这些新的项目能够产生新的产品，或者是在原产品的基础上的改进，都能够进一步的促进企业获得新的国际市场份额。

从FDI通过资本形成路径对我国出口竞争力的作用看，FDI的进入直接促进了我国资本形成的扩张，也促进了我国生产规模的扩张，这对我国出口的绝对数量是有直接促进作用的。但与此同时，FDI也在一定程度上挤出了国内的投资，因此，由FDI进入所带来的生产规模的扩张，其中要扣除对国内投资挤出的那部分，因此，FDI对我国生产规模扩张的真实作用要弱于现实中能够观察到的作用。总的来说FDI能够促进我国的出口绝对数量，这对我国出口竞争力提升是有积极作用。

二、 FDI影响出口竞争力的产业结构升级路径

产业结构对一国出口竞争力的作用主要有一下几方面：（1）产业结构升级是促进出口商品结构升级的保证。一国的出口竞争力同该国的出口结构是紧密联系的，商品的出口结构越高端，该国在国际市场中的话语权也越大。根据传统的比较优势，发达国家的比价优势在资本与技术，而发展中国家的比较优势在于劳动力。发展中国家出口劳动力密集型的产品，而发达国家出口资本与技术密集型产品。这种国际分工会使发展中国家与发达国家之间的出口竞争力差距不断拉大，因此，发展中国家必须调整出口商品的结构，而非单纯的依靠劳动力密集型的产品出口。而要提升出口商品的结构，首先要对国内的产业结构进行升级。（2）产业结构升级促进企业核心竞争力的发展。一国产品的出口竞争力同该国企业的核心竞争力的密不可分的。企业强则国家的经济强，而经济强的表现之一则是出口竞争力强。不同产业结构水平的企业，对核心竞争力的要求是不同的，劳动力密集型产业的核心竞争力主要表现为劳动力成本优势上，通过低成本的劳动力投入来保持一定的利润率，但是由于劳动力市场受到经济发展的影响较大，经济发展水平提升的过程，比如也是劳动力成本优势丧失的过程。而资本、技术密集型产业的核心竞争力主要体现在核心的技术上，这种核心技术受宏观经济环境波动的影响不大，企业能够保证持续稳定的发展。同时，劳动力密集型产业所生产的产品，在国际市场上的竞争力主要依赖价格因素，而一旦劳动力成本上升，该类产品的出口竞争力也将大幅下降，而资本与技术密集型产业生产的产品的出口竞争力力主要依靠核心技术，企业能够以核心技术生产出其他企业无法生产的产品，这保证了企业出口产品的竞争力。

FDI对东道国产业结构升级的作用主要体现在以下方面：（1）FDI对东道国新型产业建立的带动作用。FDI进入东道国的行业选择，并不一定建立在东道国以后的产业基础上，FDI也可能带来东道国处于空白期的产业，FDI的进入不仅帮助东道国建立了该产业，同时也通过产业关联（回顾效应、前瞻效应、旁侧效应）带动了上下游产业的形成，从而促进了东道国产业结构的调整与升级。（2）FDI选择了东道国已有的产业，但是提升了原有产业的价值链。相比东道国的本土企业，FDI企业在技术上更有优势，在产品的结构上也更为高端，而这种更高附加值的产品生产线的引入，必然也会带动东道国产业链价值的提升。（3）FDI能够促进东道国主导产业的发展与升级。主导产业是一国或一个区域中具有较强带动作用的产业，该产业占整体产业的比重较大，同时产业的关联度也较高，能够以较小的变动带动其他产业与整体国民经济的发展。而FDI进入东道国的主导产业后，能通过先进的技术促进东道国主导产业的发展，从而促进东道国产业结构的升级。

从我国的情况看， 改革开放后，我国经济取得了举世瞩目的发展，但是我国经济增长的方式确是粗放式的，我国虽然经济增长上取得了较大的进展，但是在产业结构上却长期依赖这些低端的制造业，出口的产品的结构也得不到优化。从FDI的产业选择看，制造业和服务业是中国吸收外商直接投资最多的产业，1997我国制造业吸收的外商直接投资总额为281 198 3万美元，占全部FDI的65.11%；2010年我国制造业吸收的外商直接投资总额为495 905 8万美元，占全部FDI的47.87%；2010年中国的外商对中国服务业的直接投资为499 629 2万美元，首次超过了外商对中国制造业的直接投资。但是对FDI对我国的服务业产业选择进行细分后发现（如图2），FDI对我国服务业的产业选择主要是房地产业，而房地产业明显已经是我国投资相对过剩的产业。因此，总的来说，我国利用的外资依旧以制造业为主，从FDI对我国产业结构升级的的作用看，虽然FDI能够以自身更为先进的技术水平来推动我国制造业产业的升级，但局限于制造业本身的劳动力密集型特性，过多的FDI投入制造业不仅无法提升我国的产业结构，还会造成我国制造业的投资过度与产能过剩。因此，FDI通过产业结构升级路径对我国出口竞争力的促进作用是有限的，甚至会因为抑制了我国产业结构的升级而阻碍我国出口竞争力的提升。从FDI通过产业结构路径对我国出口竞争力的作用看，由于FDI对我国产业结构升级的作用有限，因此，FDI通过这条路径对我国出口竞争力的正向作用也较小，甚至会因为阻碍了我国的产业结构升级而使得我国产业结构同国际市场的差距拉大，从而相对的减弱了我国出口竞争力。

三、 FDI影响出口竞争力的技术溢出路径

影响产品出口竞争力的主要因素包括价格与非价格因素，而技术对于一国出口竞争力的影响也主要表现在这两个方面。首先，从价格因素看，在竞争市场上，当企业生产同质产品时，企业之间的竞争主要表现在价格的竞争上，因为对消费者来说，在产品质量没有差异的时候，购买哪家企业的产品则根据价格的高低来决定。这时企业的竞争则体现在各自对生产产品的成本控制上，技术水平、水平高的企业自然能够依靠这些优势以相对更低的价格来生产产品，从而能够在卖出的价格上低于竞争对手，获得市场份额。其次，从非价格因素看，虽然企业生产的是同类型的产品，但是在产品的质量、功能、特性上具有一定的区别，这时消费者会根据自身的需要来选择最优、最能满足其需求的产品，因此，企业间的竞争体现在产品的质量和特性上，而产品的质量与特性又取决于企业特有的专利技术，技术水平高、拥有的专利技术多的企业自然能够生产出质量更高、更能满足消费者需求的产品，自然也能够占有更多的市场份额。

FDI对东道国技术进步的影响主要体现在技术外溢效应上，技术外溢的途径主要包括专利技术转让、人才流动、企业交流、产品模仿等方面，这些方面包括主动外溢与被动外溢，从主动外溢看，外资企业进入我国市场，必然也需要我国一些配套企业的服务，如零配件、产品组装加工等方面，而要获得这方面合格的产品供应与服务，首先要通过专利转让、培训等方式让这些关联的企业掌握一定的生产技术，从而才能更好的为其生产服务，当然随着市场竞争性的提升，为了保持竞争力，跨国公司能够主动转让的一般是非核心技术，因此通过跨国公司的主动的技术溢出效应较弱。从被动外溢看，主要是本土企业通过与外资企业的交流、人才流动等方式来“偷学”知识，从而促进技术进步。被动的溢出效应的大小，同本土企业的技术吸收能力有很大的关联，当本土企业和外资企业的技术水平相差不大时，本土企业能够从外资企业学的的知识相当有限，技术外溢效应也小，但当本土企业同外资企业的技术水平差距过大时，本土企业没有吸收外资企业技术的基础，同样技术外溢的效应也有限，因此，技术外溢效应的最大化需要外资企业与本土企业的技术水平差距在一个适度的范围内，不能过大，同样也不能过小。当然，FDI对东道国技术溢出水平的效果还同FDI本身的动机或者性质有关，从简单的性质划分看，Markusen（1995）将FDI分为垂直型（出口导向型）和水平型（市场导向型）。垂直型FDI的跨国公司其母公司同东道国子公司是纵向一体化的关系，母公司利用母国的资本、技术比较优势进行产品研发与设计，子公司则使用东道国的比较优势禀赋（廉价的劳动力）进行技术低下的产品组装生产。水平型FDI则是为了获得东道国的市场，而在东道国建立与母国公司保持水平分工关系的分公司，分公司能独立完成生产与销售，生产的产品主要在东道国销售。从技术溢出看，由于垂直型FDI只是将生产的低端技术环节放到东道国，其对东道国的技术溢出有明显的阶段性特征，在东道国水平相对落后的时期，垂直型FDI所带来的技术虽是低端但却容易吸收，对东道国的技术吸收能力要求并不高，因此能够很快的促进东道国技术的发展。但当东道国技术水平发展到一定阶段后，垂直型FDI对东道国的技术溢出则十分有限。水平型FDI所带来的不再是低端技术，而往往是世界领先的高端技术，但其对东道国的技术溢出则更加依赖东道国的技术吸收能力，同时，由于这类企业往往是外商独资，对其技术也有保护的动机，若其采取保护措施，东道国要获得技术溢出就必须要有更高的技术吸收能力。

从FDI对我国的技术溢出效应看，FDI对我国的技术溢出效应也同FDI的性质有关，当然进入我国FDI的性质也同我国的国情有关。20世纪80年代初，我国户籍改革前我国农民是禁止到城市里工作的，而当时我国农村人口占据了80%以上，我国城市无论是消费水平还是生产能力都十分有限，对国际的开放也有限制，因此，当时国际FDI无论是垂直型的还是水平型的对我国都没有投资的兴趣。从垂直型的FDI来看，我国城市劳动力数量太少，来我国投资并不能得到太多的低价劳动力，而对水平型的FDI来说，我国城市的市场规模与潜力也太小，技术水平也低下，也无法吸引水平型的FDI进入。因此户籍制度改革前我国吸收的FDI数量是十分有限的。1982年后，国家放开了农民进城的条件，允许农民到城市工作，从而掀起了我国农村进城的浪潮，大量的农民进城务工形成了我国特色的“民工潮”，但是随大量的农村人口涌入城市，城市的就业压力也越来越大，许多农民到城市并找不到工作，使得我国城市的劳动力市场供大于求的现象十分严重，这也加大了我国城市对FDI进入的要求。而随着我国改革开始的进行，FDI有了进入我国的权限，且我国对FDI的进入还设置了许多的优惠政策，这更加大了FDI进入我国的力度。20世纪60年代和70年代，我国的香港、台湾地区以及韩国、新加坡等亚洲新兴国家以出口导向战略获得了快速发展，但这些地区的工资水平随着经济发展不断上升，劳动密集型产业成了这些地区的劣势产业。根据边际产业扩张理论，这些地区有将劣势产业转移出去的动机，因这种动机形成的FDI主要以垂直型为主，而我国的双重二元经济结构正好为承接这些劳动密集型的产业提供了有利的条件（徐清，2013）。这些垂直型的FDI对我国技术溢出的作用则不是十分理想，理论上，这些FDI对我国的技术溢出的效应是递减的，而且由于FDI对我国产业结构升级也有一定的阻碍作用，这甚至会对我国的技术进步产生负向的影响。当然，随着我国经济增长方式的调整，我国也认识到了，从FDI通过技术溢出路径对我国出口竞争力的作用看，进入我国的FDI主要以垂直型为主，该类型FDI对我国技术溢出的作用是边际递减的，随着我国经济发展与技术水平的提升，垂直型FDI对我国技术溢出的作用有限，因此，FDI通过这条路径对我国出口竞争力的作用也十分微弱，且FDI企业对核心技术的保护，同我国自主创新，强化企业核心竞争力的发展战略相矛盾，这会抑制我国企业对核心技术的研发，从而抑制了我国企业技术进步，进而抑制了我国出口的竞争力。

四、 结论

本文以上的分析表明，FDI能够通过资本形成、产业结构升级以及技术溢出路径对我国出口竞争力造成影响。其中，FDI通过资本形成路径对我国出口的绝对数量增长有明显的促进作用。但FDI通过产业结构升级以及技术溢出路径对我国出口竞争力的作用则十分有限。从出口竞争力的构成看，当今国际市场的竞争，不仅是生产规模的竞争，同时也是出口商品结构与产品技术含量的竞争，且随着世界人民对商品的质量与多元化要求不断提升，国际市场的竞争主要体现为商品结构与技术水平的竞争，因此，FDI虽然促进了我国的生产规模的扩张，从而提升了我国出口的绝对规模，但是同世界经济的发展相比，我国产业结构调整与技术进步都处在“不进则退”的境地，因此，FDI如果无法在这方面提升我国的出口竞争力，那么就等于是抑制了我国出口竞争力的提升。

参考文献：

1. 徐清.我国双重二元经济结构下 FDI 的异质性.世界经济研究，2013，（1）.

2. 牛一.中国生产性服务业与制造业协调发展研究.北京邮电大学博士论文，2009.

3.张斌盛.中国FDI技术吸收能力实证研究.华东师范大学博士论文，2006.

基金项目：教育部人文社科基地重大项目“中国企业跨国经营战略与绩效研究”（项目号：13JJD790016）。

作者简介：邱立成，天津商业大学教授，南开大学跨国研究中心研究员，博士生导师，南开大学经济学博士；刘文栋，南开大学经济学院博士生。

收稿日期：2014-03-10。