北美汽车出口认证体系解析

文/张叶亮 张乃中

【机动车专栏】

北美汽车出口认证体系解析

文/张叶亮 张乃中

2012年我国汽车出口总量已突破百万辆大关，同比增长达29.7%，但出口主要集中在东南亚、非洲及中东等低端市场。目前，企业出口北美的认证项目还未提上日程，为了避免汽车制造商今后出口北美遭遇认证周期拉长、认证试验费高昂的问题，本文就美国、加拿大、墨西哥三个北美国家汽车认证的体系、流程、项目进行了梳理和分析，为汽车及零部件企业产品顺利通过认证，出口北美提供参考。

汽车出口 北美汽车认证

北美汽车市场集合了美国、加拿大、墨西哥等汽车消费大国。其中，美国多年以来一直是全球汽车销量最大的国家。尽管近年来遭遇了经济危机、油价高涨的影响，美国汽车年销量仍保持在1 000万辆以上。与此同时，虽然我国汽车近几年出口猛增，但是由于缺少相关经验、无成功先例可循和北美汽车法规的特殊性，北美市场对我国厂商来说，始终只是一个梦。不少企业对北美汽车法规及测试进行了大量的研究和尝试，但对出口北美仍然心存诸多疑虑。本文就美国、加拿大、墨西哥三个北美国家汽车认证的体系、流程、项目进行了梳理和分析，以供汽车及零部件企业参考。

一、美国汽车认证体系

美国政府对汽车产品建立了较完善和严格的市场准入制度，由DOT和EPA认证两部分组成。DOT认证涉及汽车安全、节能、防盗领域，主要由美国交通部/国家公路交通安全管理局（DOT/NHTSA）负责管理；EPA认证涉及汽车环保领域，主要由美国环境保护署（EPA）负责管理。

根据DOT要求，出口美国的车辆（乘用车、载货车、大客车、校车、摩托车等）及其零部件（制动软管、制动液、灯具、轮胎、轮辋、玻璃、安全带、儿童约束系统、三角警告牌等）必须到DOT进行注册审核，方可进入其市场。

①认证特点

美国DOT认证与欧盟EEC认证是完全不同的两种认证体制：美国是一个开放的市场，实行自我认证制度；欧洲属于型式批准。DOT认证主要有如下特点：

·美国免费公布其所有的标准、法规和法案；

·在所有需认证的整车和部件中，只有制动软管、轮胎和玻璃这3种部件厂家会收到交通部分配的DOT号码；

·自我认证模式，由厂家按照其公布的法规自行确定产品是否符合标准；

·认证过程中由企业对其数据负责，DOT不监督整个测试过程；

·DOT不会向申请人颁发任何证书；

·宽进严出，每年由DOT进行的符合性测试是检查厂家自我证明有效性的有力手段；

·市场监督非常严格，美国相关机构每年会在市场进行抽检，一旦发现不符合，处罚相当严厉；

·进口企业与DOT之间的联络都是通过厂家在美国的代理人来实现的。

②认证流程

向DOT提交联邦机动车辆安全标准（FMVSS）符合性申请的过程包含以下几个步骤：

·所有美国以外的机动车辆或零部件生产商或进口商需指定一名拥有美国永久性居留权的DOT认证申请代理人或代理公司，该代理将参与符合性申请过程中与DOT的所有联络，包括向DOT递交指定文件、FMVSS符合性申请书等。该步骤的具体要求在“联邦法规”（CFR）第49篇第551部分中予以了规定；

·向NHTSA提交汽车识别号（VIN）编制规则，VIN技术法规在CFR第49篇第565部分予以了规定；

·选择样品，生产商进行自我认证；

·满足美国汽车安全技术法规的车辆及部件黏贴认证标签；

·制造商在车辆上黏贴轮胎信息标牌（对于总质量不大于4 536 kg的车辆）；。

·制造商对产品进行改进，重新送交样品进行再次检测，直至最终通过检测。

③技术法规体系

·FMVSS

在美国《国家交通及机动车安全法》的授权下，由DOT/NHTSA具体负责制定、实施FMVSS，它们都被收录在CFR第49篇第571部分。FMVSS标准目前共计61项，分为5大类：FMVSS 100系列—避免车辆交通事故，即汽车主动安全，目前共计28项；FMVSS 200系列—发生事故时减少驾驶员及乘员伤害，即汽车被动安全，目前共计24项；FMVSS 300系列—防止火灾，目前共计5项；FMVSS 400系列—附属设施，目前共计3项；FMVSS 500系列—低速车辆，目前共计1项。

·与FMVSS配套的管理性汽车技术法规

CFR第49篇第571部分中的FMVSS只是具有技术内容，不包括管理性内容。DOT专门制定了一系列的管理性技术法规，以保证FMVSS的有效实施。与FMVSS配套的管理性技术法规同样收录在CFR第49篇中，分别以该篇不同部分的形式出现。

④美国联邦汽车防盗技术法规

1984年美国发布《机动车防盗法实施令》，在美国《机动车辆信息及成本节约法》中增加了新的篇章：第六篇：防盗。NHTSA在上述法律的授权下，对机动车防盗发布了一系列的技术法规。2012年，NHTSA重新修订了CFR第49篇第541部分，豁免了对2013年后安装了车辆防盗设备的轻型载货汽车不需要部件标识的要求。

⑤美国联邦汽车节能技术法规

NHTSA以法规的形式制定美国汽车燃油经济性标准，主要规定各公司在各车型年内所生产的所有车型最高平均燃油经济性水平（CAFE，mi1e/ga11on），这部分法规同样收录在CFR第49篇中，该标准也采取自我认证的方式。此外，美国EPA也根据《机动车情报和成本节约法》制定了一系列有关节能的汽车技术法规，这些法规主要规定了燃料经济性的试验规程、计算规程、标识等方面的内容，它们收录在CFR第40篇中的第600部分。2011年9月，EPA针对中重型车辆和发动机的温室气体排放控制制定了3个部分的内容，即CFR第40篇第1036、1037、1066部分。

⑥符合性认证标签

汽车制造商根据FMVSS标准进行自我认证试验，当其产品满足美国汽车安全法规要求后，在每一辆车或部件上贴上证明它们符合相应法规要求的标签或标志，该车辆或装备就可以不经其他检验进入市场。标签或标志的内容包括：车辆制造商名称、生产日期、总质量、各轴轴荷、轮胎、符合性声明、VIN、车辆类别等；

·对于汽车，认证标签黏贴在驾驶员侧车门铰链、车门锁柱、车门边处；

·对于挂车，认证标签黏贴在车辆左侧前半部分；

·对于零部件，按法规要求打刻DOT标志，其中制动软管、玻璃、轮胎还要在产品上打刻识别标记或制造商识别号。

美国对汽车排放法规的实施与安全法规的实施不同，由EPA根据《清洁空气法》的授权来实施EPA认证。目前，美国环保法规规定，进口到美国的汽车、摩托车必须通过EPA认证，获得EPA证书并加贴标志后方可进入美国市场（除加州需加州空气资源委员会（CARB）认证之外）。

①认证特点

虽然EPA认证形式上还具有政府的型式认证特点，厂家必须获得EPA的官方认证批准，但在实际操作过程中，新生产汽车认证试验和在用车监督试验EPA都交给厂家自行进行。EPA主要通过核查厂家上报的材料和试验报告来进行认证的审查与批准。如果EPA审查认为需要对认证车辆进行核实试验，试验在美国国家车辆与燃油排放实验室（NVFEL）进行。

②认证流程

新生产汽车认证。选取样车，按排放劣化特性和耐久特性分组，EPA对试验组进行认证（轻型汽车）；选取发动机，按发动机系族分组，EPA对试验组进行认证（重型车辆）；样车（发动机）按试验规程自行进行试验（试验可在厂家进行，也可以在独立实验室进行）；向EPA提出认证申请，附上车辆说明书、技术参数、试验规程、试验数据和结果；获得符合性证书后，企业在规定位置黏贴EPA认证标签。

在用车验证试验（IUVP）。EPA除了对汽车产品进行市场准入前的审核、试验、认证外，从2000年起对进入市场的车辆还规定并实施一套完整的“车辆在用试验规程”（CFR第40篇第86部分的S分部）；分别在已运行最少10 000 mi1e（低里程）和已运行最少50 000 mi1e（高里程）时按该规程厂家自行进行IUVP；如果试验组有50%车辆未能满足标准限制，且平均排放水平超过限值的1.3倍，厂家就必须进行更加严格的在用车核实试验（IUCP）；制造商按要求将IUVP、IUCP的相关信息报送EPA。这些结果将是车辆是否召回的重要依据。

③美国联邦汽车排放法规体系

·美国联邦汽车排放技术法规

汽车（包括新车、在用车及发动机）排放控制的环保技术法规收录在CFR第40篇第86部分中。目前，这些法规体系主要按不同车型及不同年型的车辆分为20个分部。此外，涉及车辆排放及试验规程的技术法规还有：CFR第40篇第1065部分：发动机试验规程；CFR第40篇第1066部分：车辆试验规程。

重型发动机的认证试验规程（即重型发动机的FTP试验规程）原来都在CFR第40篇第86部分的N分部中给予规定，EPA修改法规要求后，企业自2010年后的车型开始按CFR第40篇第1065部分进行重型发动机的认证试验。

·美国联邦汽车噪声技术法规

美国目前仅对中重型载货汽车和摩托车制定了噪声技术法规，相关内容收录在CFR第40篇第205部分。

④符合性认证标签

对于最终试验结果满足美国汽车环保技术法规的车辆，EPA将颁发符合性证书。获得符合性证书的车辆厂家在每一辆车的规定位置黏贴EPA认证标签。对于轻型汽车，EPA认证标签贴在发动机罩下或发动机舱内；对于重型车辆，EPA认证标签一般贴在发动机缸体上。

①安全符合性抽查

车辆产品在完成DOT自我认证和获得EPA环保认证后，就可以进入美国市场了。进入市场以后，NHTSA可以随时对汽车产品的自我认证进行监督抽查，如NHTSA可能在市场上随意购买一辆新车，并送交一家独立实验室按美国汽车安全法规进行试验，该试验被称之为“符合性试验”。

NHTSA内负责不符合试验和管理的具体部门是车辆安全符合性办公室（OVSC）。若发现不符合法规要求或者企业上报的信息不真实，NHTSA将通知制造商，并要求提供自我认证的资料进行审查，如果确定该车辆或部件的型式不符合法规要求，NHTSA将责令制造商停止销售，对该车型或部件进行强制性召回，对不符合的缺陷进行纠正，全部费用由厂家承担，并负责事故赔偿。

②安全缺陷召回

NHTSA对入市后车辆安全缺陷进行监管，并制定发布一系列的技术法规，同样收录在CFR第49篇中，分别以该篇不同部分的形式出现。其中对安全缺陷的发现、调查、甄别和确认等整个过程作出了明确的规定。NHTSA要求企业一旦发现产品存在安全缺陷，应主动将缺陷情况通知NHTSA、用户和经销商，并采取主动召回，对产品安全缺陷进行及时纠正。

二、加拿大汽车认证

加拿大交通部（TC）性质类似于美国DOT，通常被称为CDOT。出口到加拿大的机动车（道路及非道路车辆）需要得到TC的认可。1996年TC将其所拥有的机动车试验研发中心（MVTC）完全交由PMG Techno1ogies公司进行管理和运行。该公司为TC和行业用户提供试验服务，是加拿大境内唯一从事机动车法规认证和研发试验服务的机构。

①认证特点

在加拿大销售的机动车及其零部件必须通过CDOT认证，认证以加拿大机动车安全标准（CMVSS）为基础；CMVSS比FMVSS要求更加广泛，在整车认证中增加了噪音、日间行车灯等方面的测试要求。

②认证流程

TC要求在进行CDOT认证时，TC是不直接与国外制造商联系，在认证过程中一定要指定加拿大进口商作为联系人，并负责与TC联系，制造商是最终的持证人。具体认证流程如下：

·认证注册：填写《外国生产商注册表》和《加拿大授权进口商列表》；

·申请使用国家安全标记（即枫叶标记）：首先是填写《获得黏贴国家安全标记授权的申请表》，其中需要填写公司的商品服务税号码（GST号码）；随后提交世界生产商（WMI）授权的复印件（如没有WMI，填写申请WMI表格）、公司的注册证明；接着准备一致性标签的实物样本或照片（一致性标签必须用英文和法文两种官方语言表示）；然后准备每种类型车辆的前、中、后三个位置的照片（注意：照片要足够清晰、详细，使检查员能够评估机动车与TSD108照明系统及反射装置的一致性；要提供机动车上安装的车灯透镜和发射器上显示的SAE代码标记或CDOT代码标记）；最后提交相关测试报告。

③符合性认证证书

申请文件通过审核后，TC会为制造商颁发认可信（C1earance Letter）。审核文件的时间依文件内容多少和提交文件的完整性而定，制造商是最终的持证人。

加拿大排放认证归属加拿大环保部（EC）监管。制造商可以向EC申请进行排放认证，也可以直接递交EPA的认证报告，EC认可EPA证书。

三、墨西哥NOM认证

墨西哥未建立起与国际管理接轨的、完善的汽车产品市场准入管理体制。只在《墨西哥联邦计量与标准化法》及其相配套的法律法规中规定：进入到墨西哥市场的新车必须满足墨西哥的汽车官方标准（NOM）。目前，墨西哥的经济部主管产品市场准入。

墨西哥现有标准分为两大类，即墨西哥标准（NMX），该类标准为非强制满足的推荐性标准；NOM为产品进入墨西哥市场必须满足的强制性标准。没有通过NOM认证的产品不得进入墨西哥市场。

NOM涉及汽车的生产、制造和使用，如：联邦公路道路交通法规、墨西哥州道路交通法规、安全装置和部件强制安装的车辆安全协定。

针对汽车新产品型式认证的标准数量有限（10多项），还有待于进一步完善，项目可分为排放、噪声、安全等类别。主要有：

·汽车排放标准：NOM-042-SEMARNAT-2003《总重量不超过3 857 kg车辆的污染物排放》、NOM-044-SEMARNAT-2006《总重量不超过3 857 kg车辆的污染物排放》、NOM-045-SEMARNAT-2006《柴油车辆最大允许不透光度及测量》和NOM-079-SEMARNAT-1994《新机动车辆噪声排放最大允许限制和试验方法》。

·汽车安全标准：NOM-012-SCT 2-2008《在墨西哥联邦法定大陆和桥梁上运行的机动运输车辆的最大重量和尺寸》、NOM-014-SCT2-1993《9座机动车辆的安全特性和技术规范》、NOM-119-SCFI-2000《机动车辆安全带技术规范和试验方法》、NOM-131-SCFI-2004《车辆识别代号的确定、分配和设定》、NOM-086-SCFI-2004《轮胎安全规范和试验方法》、NOM-157-SC-FI-2005《车辆用灭火器规范和试验方法》、NMX-D-139-SCFI-2000《警告装置规范和试验方法》和NMX-D-148-1979《总重不超过2 727 kg车辆的制动距离的测定》。

四、后语

美国作为世界上典型的法制化国家之一，政府以相关法律为依据，分别授权DOT和EPA制定并实施有关汽车安全、环保、防盗、节能等方面的汽车法规，作为汽车产品进入美国市场必须满足的基本条件。

加拿大的法规正在向美国法规靠拢，认证流程也与美国相似。加拿大的安全标准体系（除噪声、日间行车灯、防护装置等）基本和美国安全法规相同，环保认证方面由于加拿大环保部认可美国EPA认证，故两者可以视同。

墨西哥虽没有建立汽车市场准入管理体制，但车辆必须满足汽车的NOM标准才能进入墨西哥市场。主要涉及安全、环保，项目大大少于美国和加拿大标准。

希望通过以上这些对美国、加拿大、墨西哥认证制度的特点、流程、法规要求的解析，使我国汽车生产企业对北美相关国家的汽车及产品准入管理制度和汽车技术法规体系有全面、深入地了解，有助于开拓北美汽车市场。

2012 China's total auto exports has exceeded one million mark,an increase of 29.7%, but exports are mainly concentrated in low-end market such as Southeast Asia,Africa,and Middle East.Currently,export certification program for North America market has not been put on the agenda.In order to avoid automobile manufacturers suffering from the problems such as prolonged certification cycle and exorbitant certification testing fees in future export to North America,the article herein conducts analysis and research on national automobile certification system,processes,and programs in three North America countries,the U.S.,Canada,and Mexico,which serves as reference for automobile and parts enterprises to successfully pass certification,and exported to North America.

Vehicle export;Vehicle North America certification

（作者单位：上海机动车检测中心）