浅谈科研院所科研制度的建设和管理

罗劲梅等

摘要：文章从科研管理的方面谈了科研制度在科研管理中的重要性，通过A院分析了当前科研院所在科研制度建设和管理中存在的问题，提出要通过分清院所事权、提高科研管理人员素质和抓住科研制度的核心点来调动科研人员的积极性，从而完善科研制度的建设和管理。

关键词：科研制度；科研管理

科研机构在我国属于公益性事业单位，承担着国家科技创新和科技转化生产力的重要任务。十八届三中全会明确指出国家要深化科技体制改革。中共科学技术部党组在十八大召开后发布了《关于深入学习贯彻十八届三中全会精神 加快推进科技创新的意见》，意见中明确指出：紧紧围绕增强全社会创新创造活力，激发广大科技人员积极性。充分释放科研院所、高等学校、企业等创新主体活力，充分发挥行业、地方科技管理部门的重要作用，最大限度地支持、鼓励和服务科技人员创新创造，让一切劳动、知识、技术、管理、资本的活力竞相迸发，形成全社会参与和支持科技创新的良好局面。

科技体制改革和科技创新的任务非常重，而要完成这一任务，一方面是自上而下地改革现行的科研体制，另一方面是自下而上地改革和完善科研院所现行的科研相关制度和管理方式。科研管理制度是科研院所科研工作正常开展的依据和保障，能为科研管理工作营造健康有序、公平竞争、公正平等的良好环境，促使科研管理步入科学、规范、有序的发展轨道，也是保证科研管理规范化、营造良好学术环境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研创新力和加大科研成果产出的有效措施。因此，科研制度的建设和管理在科研院所中的科研管理具有重要的意义。

一、A院制度建设和管理的现状。

A院设有14个二级法人的科研机构，包括5个非营利性研究所，5个转企所和4个农业事业单位。管理机构有10个，还有派出机构3个，附属机构2个。现有在职职工3000多人，其中从事科研工作的有2100多人，高级研究人员约300人。A院和14个科研机构实行二级法人制度，即A院作为一级法人，一级法人主要实施对二级单位的协调管理，作为科研主体的14个研究所为二级法人，具有独立行使权。

A院的制度与大部分的事业单位一样，在制度建设存在很多共同之处，都有党群管理、行政管理、人事管理、财务管理、后勤管理等制度；不同之处是具有科研院所特色鲜明的科技管理制度，并且其他所有制度都是围绕科研服务这一核心，支撑着科技管理。在科研制度建设方面，主要涉及科研项目、科研经费、科研成果、知识产权、合作交流、科技开发和科学技术委员会等规定或办法，具体到特定的单位还会根据实际情况制定基本科研业务费管理办法、科研平台管理办法、科研档案管理、导师管理、学生管理等科研管理延伸工作的规章制度，还有一些是属于人事与科研交叉的管理制度，包括科研人员的绩效考核与奖励办法，职称评审与聘任办法，重点学科带头人选拔和聘任办法，导师评聘办法等，这类办法看起来是人事制度管理，其实与科研工作密切结合，是规范科研活动重要的制度之一。

A院在管理方面从建院开始主要实施的是A院科研管理部门集中管理模式，由院科技处统一对院所科技工作进行日常管理，研究所配合和协助管理。自2003年起，随着国家科研体制改革，科研队伍的不断壮大，管理工作量越来越大、工作任务繁多，A院开始试行授权二级研究所进行管理的分权式管理模式，实施的是集权式管理和分权式管理并存的管理模式，由科学院与研究所共同管理科研事务，二级研究所全程参与科研管理活动，在遵守院级科研管理规章制度的前提下，根据自己的实际情况开展相应的科研管理工作并及时向院科研管理部門反馈相关信息。

二、A科研院所制度建设和管理中存在的问题

（一）院所之间制度不配套

A院科研制度建设比较完善，主要有科技工作管理暂行办法，项目管理办法，成果管理办法，知识产树管理办法和科学技术委员会章程，重点学科建设与管理办法，学科带头人选拔和聘任办法和导师评聘办法等。这些科研制度主要是在实行集中管理模式下建立的，后来管理方式有变动，但研究所的制度建设比较少，不够全面，很多制度还是空白。这说明自从科学院与研究所实施集权式管理和分权式管理并存的管理模式以来，研究所还是被动地实施管理，忙于事务性工作，制度建设方面没来得及跟上。这种状况与当时科研管理队伍建设也有关，各所原来只配备了一名专职或兼职的科研秘书，随着科研队伍的壮大和工作量的增加，人员不够，这也是制度建设落后的原因。多数研究所在2007年左右才开始有一些制度建设，有些制度还是在国家的硬性要求下制订的。最近三年，制度建设才被重视起来，尽管如此，很多制度还是空白。

（二）制度建设缺少必要的程序，制度管理跟不上

科研管理制度建设是保证科研管理规范化、营造良好学术环境、提高科研工作效率、全面提高科研水平、提升科研成果产出、增强服务社会能力的有效措施。因此，科研制度建设是非常重要的，并且也是一项非常严肃和严谨的事情。但实际中，A院及研究所一些制度在建设中并没有通过必要的程序，有些制度只是由科研秘书起草以后就直接发布实施，实施后才发现制度缺少科学性和可操作性，导致制度成为一纸空文。在制度管理上也存在漏洞，没有按制度的固定程序和要求来执行，严重影响了制度的权威性。导致这方面主要存在三个问题：一是科研管理人员意识不强，缺少对相关政策和制度的学习；二是科研人员意识懒散，觉得制度过于繁琐，不愿遵守制度执行；三是有些领导为了追求工作效率，有时忽视了制度中的必要程序。

（三）科研制度缺少激励机制

制度是一种激励机制，通过提倡什么反对什么，鼓励什么压抑什么，进而规范和指导人们的行为主向，改变人们的偏好，影响人们的选择，激发或抵制人的能力发挥。无数事实证明，同样的人在不同的制度下，其积极性、创造性和潜能的发挥是不同的，不同的人在相同的制度下，其积极性、创造性和潜能的发挥则具有相似性。这种激励机制运用不妥当，将严重阻碍人的创造力和积极性。A院在激励制度相关的制度方面，如绩效工资、职称评审、绩效考核都还存在激励性不够的问题，很多制度也没有紧跟国家体制改革的步伐，如绩效工资的发放与实际绩效偏离，工资主要仍与职称和工龄挂钩等。这些也严重影响了科研人员的创造性和积极性，阻碍了科研创新力的发展和科研成果的产出。

三、提高A院制度建设和管理水平的几点建议。

（一）理清院所事權，做好制度分类建设工作

制度的不明确很多都是由科学院和研究所之间的事权不清导致的，因此，要做好制度建设和管理还是得从源头上做起，理清科学院和研究所的职责，分清管理权限，使研究所的科研管理既不越位，又不缺位。建议科学院主要制定导向型制度，这类制度没有要求具体的行为，而是通过一个结果引导人的行为往一种方向发展，并且这种导向具有长期性，如科研人员的绩效考核与奖励指导意见、职称评审与聘任办法、重点学科带头人选拔和聘任办法、导师评聘办法等。研究所主要制定实施型制定，这种制度只是告诉科研人员在具体情况下该怎么做，并且通过规范这些行为来达到管理的规范性，如科研项目管理、科研成果管理、知识产权管理、科研经费管理、学术交流管理等，另外也要根据院里的指导性意见配套做好所内科研人员的绩效考核与奖励办法。

（二）切实提高科研管理人员素质，加强制度建设和管理

科研管理者不仅是各项政策、信息、计划的传播者，还是科研院所制度的起草人，更是各项科研活动的组织者和执行者，所以应当具备非常高的综合能力。不但要熟悉各种科研管理规章制度，熟练科研活动的基本程序，而且必须要对当今科研发展方向有所了解，特别是要对本院的科研工作发展趋势熟练掌握。平时要多学习与工作有关的管理知识，这样才能与社会经济发展同行，对信息的处理才能更快捷、准确；同时也需要有很好的组织与协调能力，最好能够融入到科研队伍之中，结合本职工作，在工作中定期总结经验，不断提高自己的管理水平。在制度建设前期要做好相关调研，征求相关人员的建议和意见。起草制度时要注意实施型制度要简单高效，不能程序太复杂；导向型制度一定要公平公正，在制度建设中充分考虑科研人员的需要，关注公共利益，遵循平等、民主、自由的原则，发挥制度的优越性。制度起草好后要按制度的分类通过相关的程序，如通过学术委员会、所长办公会、职工代表大会等修改完善后正式发布，发布之后要试行1～2年，在试行中关注制度的缺陷并进行再次修订，这样才完成制度的建设。制度正式发布之后，要组织科研人员学习并做好制度的宣传工作，使相关人员熟悉制度。在实际工作中，领导要带头做好制度的执行，管理部门要严格按制度来实施和管理，建立制度的权威性，千万不能因为是领导或是熟人就讲人情。

（三）抓住科研制度的核心，充分调动科研人员的积极性

良好的科研制度对科研活动及科研人员有着重要的激励和导向作用。科研制度涉及诸多方面，但是制度的核心仍然是人，只有能充分调动人的积极性的制度才是好制度。所以，要想最大限度地激活人的积极性和创造性，在制度设计上就应充分考虑一个问题，即如何最大限度地调动并激活人的主动性和创造性，如何将制度的设计目标与执行者的切身利益最大限度地联系在一起。因此，要重点抓好与人性激励密切相关的几个制度，包括科研人员的绩效考核与奖励，职称评审与聘任办法，科研奖励办法及人才选拔等相关办法。保证这些制度的公平公正并符合实际，在操作程序上公开透明，严格实施，通过物质激励和精神激励，营造良好的学术气氛。只有做好这些制度设计和公开这些制度的操作程序，科研人员的积极性才能被充分调动，进而影响科研要素的有效配置，进而实现科研资源的合理利用，从而推动科研创新力的发展，加大科研产出。

科研管理的方式和水平影响着科技创新和传播。规范的制度和高效的管理，能最大限度地发挥科研资源的有效配置，调动科研人员的积极性。科研院所的科研制度建设和管理是科研管理的核心，只要科研管理方式和创新途径得当，抓住制度核心，实施科学和人性化的管理，就能调动科研人员的主动性、积极性和创造性，不断提高创新能力和开发能力，完善科研体制，从而全面提高科研水平和学术水平，为社会造福。

参考文献：

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[3]李新荣.高等院校科研管理研究[M].北京：中国经济出版社，2008.

[4]宋增伟.制度公正与人的全面发展[M].北京：人民出版社，2008.

（作者单位：中国热带农业科学院热带生物技术研究所）