浅析洛克的有限政府理论

孙璟璠

[摘要]洛克作为自由主义的始祖，提出的有限政府理论在西方政治思想史上有着重大的意义。本文通过分析洛克有限政府理论的来源入手，重点剖析了其有限政府理论的主要内容，并提出了这种理论所具有的现实意义，以供现代人借鉴。

[关键词]洛克；有限政府；自由主义

前言

洛克是近代英国著名的政治思想家，被誉为“自由主义始祖”，其代表作《政府论》提出了有限政府理论，在当今政治哲学和政治思想界都有着重大意义，目前西方流行的政府权力受到约束、人民有权监督政府等思想都来自洛克的有限政府理论，所以研究这方面的理论具有重大现实意义。

一、洛克有限政府理论的来源

（一）历史机缘

1688年英国爆发了“光荣革命”，代表封建帝制的詹姆士二世被推翻，资产阶级和新贵族为了进一步限制王权，在第二年颁布了《权利法案》，确立了英国为君主立宪制政体，使英国的“有限政府”得到了实现。光荣革命虽然取得了胜利，但是其革命成果需要思想家的总结和清理，从而实现维护资产阶级长远的利益，洛克的有限政府理论就在这个时候诞生了。

（二）法治文化传统

在西方文明中有着悠久的法治文化传统，从古希腊的城邦时代开始，柏拉图的《法律篇》、亚里士多德的《政治学》都萌发了法治的萌芽；古罗马是西方法治的主要来源，他们借助于法律来解释国家、解释公民的权利和义务、解释正义等；在公元476年，虽然日耳曼人征服了罗马帝国，但是他们保留了西方的法治传统，并且在以基督教为主的中世纪依然重视着法律的神圣性；经过资产阶级革命后，神学政治开始向人权政治转变，西方法治传统也给思想家的有限政府理论提供了基础。

（三）中世纪基督教的二元政治观

中国政法大学教授丛日云提出基督教的二元政治观与近代自由主义有着很大的联系[1]，而作为近代自由主义主要内容的有限政府理论自然与基督教的二元政治观有着内在联系。

基督教提出了伊甸园、国家的理论模式，从而为自由主义的自然状态、国家模式提供了基础，基督教认为国家是有用的，但是其权力是有限的，这些理论直接被近代自由主义大师洛克吸收，从而提出了有限政府理论。

（四）人文主义

人文主义是欧洲文艺复习运动的精神概况，它是西方近代文化的开端，主张以人为中心，并且提出自由、平等、民主等一套理论，开启了近代理性主义之门。人文主义主张政府的建立原则和制度要按照人的本性来演绎，把人性论作为具体政治伦理学说的基础理论，这些都被洛克所吸收，提出了以人的本性来建立社会契约，从而建立有限政府的理论。

二、洛克有限政府理论的主要内容

（一）政府权力边界的有限性

洛克认为政府的起源来自于自然状态，这种自然状态是自由、平等的，但是在这种自然状态下没有裁判人们之间纠纷的共同尺度[2]，为了保护人们的财产权和人身安全，经人们同意后就组建了政府。所以可以看出，洛克认为政府的权力来自人们的同意，这样的政府权力必然受到人们的制约。

洛克认为政府权力的行使也应该是有限的，其行使的边界就是人们的授权，因为政府的权力来自人民权利的授予，政府的统治权就是服务权，在于保护人们的生命、自由、财产不受侵犯，而不应该扩张到其他领域。

（二）政府目的的有限性

洛克认为政府组建的目的就在于保护人们的生命、自由和财产不受侵犯[3]，所以政府的目的是有限的，主要体现在：没有经过本人同意，政府不可以剥夺他们的财产；另外一方面，政府的征税权也应该得到人民的同意；如果政府侵犯了人民的财产权，人民有权通过一定的程序来解散政府。

以上都说明洛克政治思想中的政府理论是有限的，需要用一种更为强大的力量来对付政府的滥用权力，并且政府的权力主要目的就是保护人民的生命、自由和财产。

（三）政府权力关系的有限性

洛克论证政府权力关系的有限性主要从分权原则和制衡原则的角度，从分权原则来看，洛克认为国家权力主要分为立法权、执行权和对外权[4]，并且这三个权力都是分开的，立法权是国家的最高权力。从制衡角度来看，洛克认为三种权力之间处于制衡关系，并且立法权也应该受到限制，主要是受到保护人们财产权的限制。

（四）政府權力原则的有限性

洛克对政府权力原则的有限性论述比较详细，主要包括：第一，法律的制定必须长期有效[5]，因为人们在何种状态下都需要法律，法律的制定也要体现人们的意志和统一，不经过人民的同意不可以转让立法权力。第二，法律是政府存在的基础，政府要达到很好地保护人们生命、自由、财产的目的，必须以响应的法律作为准则，缺少了有效法律为基础就会导致政府出现暴政[6]。第三，法律面前人人平等，洛克这一思想主要是受到西塞罗的影响，强调了法律的执行不会因为财产不同受到影响，一旦制定了法律，任何人都不能逃脱法律的制裁。第四，法律执行要坚持灵活性的原则，洛克在这一点上坚持了实用主义的原则，认为法律应该是国家的主要工具和手段，政府在执行法律时要保证人们的合法权利受到保护，同时政府法律的执行也要限制在一定的范围之内。

三、洛克有限政府理论的现实意义

随着我国政治体制改革的加快，有限政府理念越来越受到重视，洛克作为西方第一位系统阐述有限政府理论的政治思想家，其观点自然对我国的有限政府建设有很大的借鉴意义。

（一）明晰政府角色

随着改革开放的深入，西方的有限政府理论也逐渐传入我国，我国政府也渐渐认识到人们的财产权不可侵犯，政府组建的主要目的就是保护人们的财产，这样就需要政府重新对自己的角色进行定位，进一步实现国家权力的中立化。

实现国家权力中立化就是国家在处理财产权问题时不直接参与利益纷争中、不带有自己的主观利益倾向、只提供公平竞争的条件等，也就是国家为市场经济的竞争提供良好的社会秩序，在这种环境中可以实现公民的积极参与和公平竞争。

市场经济秩序的维护需要小国家大社会的模式，这样就要求政府在公共管理中明确自己的主要目标，弱化自己的权力，引入权力中立化理论，为社会和个人提供独立、自由的竞争空间[7]。政府对自己角色的明确和权力的中立化，不仅为社会开辟了独立的自由空间，而且为个人提供了一片不受政府权力渗透的空间，对个人实现自由、全面发展有着很大的意义。

（二）以权利制约权力

洛克的有限政府理论提出了分权原则、宪政原则，这些都是利用制约权力的办法来实现有限政府，保证权力的形式避免腐败现象。

在我国行政权力运行中有一个很大的弊端，就是缺乏有效的制约机制，虽然我国有很多监督机构，但是它们的监督主体地位不明显、没有足够的实权，所以无法实现有效的监督。通过实践表明，有效的政府监督需要自上而下和自下而上的双向监督，而自下而上的监督是我国目前极为缺乏的，既影响了政府权力的有效监督，又没有充分体现人民的主体地位。

所以为了人民的主人公地位，需要将政府的政治事务和活动置于人民的视野下监督，首先应该事先政务公开，保证人民可以对政府机关的人事安排、机构设置、法规建设等方面进行监督[8]；其次应该经常举办听证会，为人民对政府的活动和政务监督提供机会，保证人民参加听证会可以充分发表个人的建议和意见，实现真正对政府权力的制约；最后应该加强舆论监督，保证人民可以通过报纸、电视台、网络等媒介向外界申诉，从而实现对政府权力的制约，最终实现维护自身权利的目的。

真正实现以权利来制约权力还需要制度的公开，目前我国权力运行存在着不透明的缺陷，这样就会产生“暗箱操作”，所以为了有效制约政府权力、对外开展工作，必须逐渐实现制度的公开。

（三）政府权力运行的法治化

洛克提出了用法治原则来限制政府权力的范围，保证政府权力的运行在法律控制范围之内。与西方相比，我国属于人民民主专政国家，权力的根源来自人民，由人民代表机构制定相关法律，政府受到人民代表机构和其制定法律的制约，但是也需要一定的监督，主要是因为代表人民利益的政府也有可能背离人民的利益，最终损害人民的利益。

随着我国依法治国的提出，政府权力的法治化也成为非常重要的问题，是实现依法治国的必要环节，这样就要求政府的行政权合法，其权力的取得、存在和行使都要符合国家法律的规定。有限的政府是实现守法政府的前提，这比民众守法更为重要，因为政府掌握的权力更大，政府守法也是人民守法的基础和保障。

我国作为社会主义国家，和西方存在着很大的文化背景差异，所以并不能一味照抄西方的做法，在具体法治建设中必须坚持党的领导核心作用有计划地实施依法治国战略。目前我国中纪委正在展开的“打老虎”防腐行动，就是为了实现政府权力運行法治化，保证政府权力的形式在法治的轨道上运行。

结论

从以上分析可以看出，洛克的有限政府理论也存在一定的缺陷，但是它对西方近现代国家的组建和运行有着深远影响，甚至对作为社会主义国家的我国也有着很大的借鉴意义。随着我国社会主义市场经济体制的不断完善，我国的民主制度建设和政府体制建设也应该顺应这种趋势，从而为我国经济发展、社会稳定提供保障。

参考文献

[1]丛日云，《在上帝与恺撒之间》，三联书店，2003版.

[2][3][4][5]洛克，《政府论》（下篇），北京：商务印书馆，1964年版.

[6]徐博嘉.论洛克有限政府思想及其宪政价值[J].西南政法大学学报，2013，02：26-31.

[7]彭毅.析洛克有限政府思想[J].湖南税务高等专科学校学报，2004，06：16-18.

[8]秦绪娜.洛克有限政府理论及其对我国政府建设的启示[J].成人高教学刊，2009，06：21-25.