高速公路隧道施工风险分析及控制

张志彬

摘 要：由于隧道工程项目风险不断增大，隧道项目风险管理逐步成为项目管理的一个热点，也越来越引起人们的重视。以国内外隧道和地下工程项目风险管理研究为基础，对隧道工程中风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控的内容和方法作了简单的论述。

关键词：隧道工程；风险分析；风险管理；风险控制

中图分类号：U455.1 文献标识码：A 文章编号：2095-6835（2014）04-0061-02

1 概述

20 世纪60 年代，一门新的管理科学——风险管理，在美国正式形成，从此，风险管理在西方国家得到了迅速发展。经过近半个世纪的实践和理论研究，风险管理现已被公认为管理领域的一项重要职能。风险管理首先应用于经济领域，最近十年，风险管理才真正应用到隧道工程领域。

隧道工程项目是一个投资大、工期长、涉及面广的复杂系统。在这些项目的建设和运营过程中，会存在许多不确定性和不可预见因素，因此，隧道工程建设中存在着较大的风险因素。为降低诸多风险因素对工程项目造成的不利影响，我们有必要在隧道工程施工中实施有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控，科学合理地使用管理方法和技术手段，对项目涉及的风险实施有效控制，并主动、系统地对项目风险进行全过程管理和监控，达到降低项目风险和妥善处理风险事故不利后果的目的。

2 风险管理

工程项目风险管理是指参与工程项目建设的各方，包括发包方、承包方和勘察、设计、监理咨询单位等在工程项目的策划、勘察设计、工程施工和竣工后投入运营各阶段采取的辨识、评估、处理工程项目风险的措施和方法。

工程项目风险管理的内容一般包括四个方面，即风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。

2.1 风险识别

风险识别是工程项目风险管理的第一步，也是最为重要的一步，它是工程项目风险管理的基础。风险识别就是确定可能影响项目的风险种类，即判断可能有哪些风险发生，并按照风险特性对其进行系统归类。其主要内容包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件并归类、编制风险识别报告等。一般情况下，按照上述内容所形成的风险识别流程，如图1所示。

一般来讲，最常见的风险因素有政治风险、法律风险、经济风险、自然条件风险和社会风险。从近期在山西临离高速孙家沟隧道现场的学习经历总结来看，隧道工程的风险主要来源于以下几个方面：①隧道工程地质状况的风险（土质隧道与岩质隧道在施工过程中所面对的工程地质问题截然不同）；②施工风险，包括施工技术风险、施工现场风险、施工设备风险、施工材料风险和操作人员素质风险；③施工工期风险，包括来自工程建设环境、业主、承包方、设计方的风险因素；④投资风险，包括项目决策风险、项目技术风险、项目采购风险、参建方信用风险、工程完工风险、生产经营风险、宏观经济变化、社会政治风险、环境保护风险和不可抗力风险；⑤运营风险，包括隧道结构稳定性风险、隧道防水可靠性风险、盾构隧道结构耐久性或侵蚀环境对隧道结构损伤风险、运营通风系统的可靠性风险、消防设施可靠性风险以及典型灾害事故风险，如火灾、地震等。

2.2 风险评估

风险评估是建立在风险识别基础上的，可分解为风险分析和风险评价两部分。风险分析包括定性分析和定量分析。对项目风险发生的条件、概率和风险事件对项目目标的影响等进行分析和评估，并按照它们对项目目标的影响程度进行排序。风险评价是对风险的规律性进行研究量化分析。每一个风险都有其自身的规律、特点、影响范围和影响量，可以通过分析将其统一为对成本目标和工期目标的影响，按货币单位和时间单位来计量。因此，应对罗列出来的每个风险作出如下分析和评价：风险存在和发生的时间分析、风险的影响和损失分析、风险发生的可能性分析、风险级别的确定、风险的起因和可控制性分析。

风险评价通常是凭经验、靠预测进行的，但也可以借助一些基本的分析方法。风险分析方法通常可分为两大类，即定性风险分析方法和定量风险分析技术。具体方法如下：列举法、专家会议法、头脑风暴法、访谈、SWOT（优势、弱点、机会与威胁）分析、蒙特卡洛（Monte-Carlo）法分析、敏感性分析、决策树方法、风险相关性评价、风险状态图分析。

2.3 风险应对

2.3.1 风险应对策略

风险应对计划是研究和选择消除、减小或转移风险的方法，或做接受风险的决定，它是项目计划的一部分，应与项目的其他计划，如进度计划、成本计划、组织计划和实施方案等通盘考虑。在此必须要考虑风险对其他计划的不利影响。风险应对策略是项目实施策略的一部分，对风险，特别是重大的风险，在选择风险应对措施前，必须进行专门的策略研究。通常，应对风险可采取如下策略。

2.3.1.1 风险规避

规避风险是指通过改变项目计划以排除风险；或是保护项目目标，使其不受影响；或对受到威胁的一些目标放松要求。例如，风险大的项目不参加投标，放弃项目机会；延长工期或减少工程范围。但这样做在回避风险的同时可能也会失去机会。

2.3.1.2 风险减轻

通过技术、管理和组织手段，减轻风险的可能影响。例如，可以采用成熟的工艺，进行更多的测试，选用比较稳定可靠的承包商。提前采取措施减少风险发生的概率或减少其对项目所造成的影响，比在风险发生后进行补救更为有效。

2.3.1.3 风险自担

风险自担是指不采取任何行动，也不改变项目管理计划，准备自己承担风险产生的损失。

2.3.1.4 风险转移

风险转移是指通过合同和保险等方法将风险可能产生的后果连同应对的责任转移给第三方。

2.3.1.5 风险共担

风险共担，即由合作者各方共同承担风险。

2.3.2 风险应对措施

工程项目参与者对自己承担的风险（明确规定的和隐含的）应有思想准备和相应的对策，充分利用自己技术、管理、组织的优势和过去的经验制订计划并贯彻实施。当然，不同的人对风险有不同的态度，也有不同的对策。通常来说，风险应对措施主要有以下几种。

2.3.2.1 回避风险大的项目

回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目；放弃明显会导致亏损或风险超过自身承受能力且把握不大的项目，例如可以不参与投标、不参与合资。甚至有时在工程进行到一半时，如果预测到后期风险很大，必然有更大的亏损，则要中断项目。隧道项目发展至今，其工程实际技术水品高于理论研究水平，因此，在进行隧道设计施工时，会有很多过于保守的措施。在工程项目进行时，也往往会出现许多突发事件，这些突发事件伴生的风险通常会影响到项目目标的实现。因此，施工方的成熟与否，其应对突发事件能力的高低，都属于应对风险考虑的范畴。

2.3.2.2 采取技术措施

选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，不采用新的、未经过工程检验的且不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细的勘察或鉴定，预先进行技术试验和模拟，准备多套备选方案；采用各种保护措施和安全保障措施。

2.3.2.3 采取管理和组织措施

对风险很大的项目要加强计划工作，选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理。要广泛收集信息，进行风险计划和控制，将风险责任落实到各个组织成员，使大家树立风险意识。另外，还要在资金、材料、设备和人力上对风险大的工程予以更多支持，在同期项目中提高其优先级别，并在实施过程中进行严密的控制。

2.3.2.4 购买保险

对一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、第三方责任、人身伤亡和机械设备的损坏等，可以通过购买保险的办法解决。当风险发生时，由保险公司承担（赔偿）全部损失或部分损失。其前提条件是必须支付一笔保险金，对任何一种保险均要注意其保险范围、赔偿条件、理赔程序和赔偿额度等。

2.3.2.5 要求对方提供担保

这主要是针对合作伙伴的资信风险。例如，由银行出具投标保函、预付款保函和履约保函，在BOT项目中由政府提供保证条件。

2.3.2.6 利用风险准备金

风险准备金是从财务的角度为风险做好准备。在计划（或合同报价）中额外增加一笔费用。例如，在投标报价中，承包商经常根据工程技术、业主的资信、自然环境、合同等方面风险的大小及发生的概率，在报价中加上一笔不可预见的风险费。通常来讲，风险越大，则风险准备金越高。理论上而言，准备金的数量应与风险期望损失值相等，即为风险发生所带来的损失与发生的可能性（概率）的乘积。

2.3.2.7 采取合作方式共同承担风险

任何项目不可能完全由一个企业或部门独立承担，须与其他企业或部门合作。

2.3.2.8 采取其他方式

例如，在现代工程项目中，采用多领域、多地域、多项目的投资以分散风险。因为理论和实践都证明，采用多项目投资，当多个项目的风险之间不相关时，其总风险最小，所以其抗风险能力也就最强。这是目前许多国际投资公司的普遍经营手段，通过参股、合资、合作，既拓展了投资面，扩大了经营范围，提高了资本的效用，能够进行独自不能承担的项目，同时，又能与许多企业共同承担风险，进而降低了总经营风险。

2.4 风险监控

对于风险管理而言， 风险的识别、评估和应对三个环节已经构成一个整体。但是在工程项目的实施过程中，风险会不断地发生变化，可能有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。隧道工程由于其自身环境的特殊性，其风险变化的可能性显得尤为明显。因此， 对隧道工程进行风险监控是十分重要的。风险监控的主要任务是：①随着隧道工程项目的进展，密切跟踪已识别的风险；②监视残余风险并识别新的风险；③分析工程项目目标的实现程度、风险因素的变化和风险应对措施产生的效果；④进一步寻找机会，细化风险应对措施， 实现消除或减轻风险的目标。

风险监控的依据有风险管理计划、风险应对计划、工程项目的变更和已发生的风险事件。风险监控的主要方法和技术包括项目风险应对审计、定期项目评估、增值分析、技术因素度量、附加风险应对计划和独立风险分析。风险监控的内容主要包括计划风险监控、风险管理有效性监控、设备安全可靠性监控、 行为风险监控、作业环境监控和项目融资风险监控。风险监控的成果有随机应变措施、纠偏措施、变更请求、修改风险应对计划、风险数据库和更新风险判别核查表。

3 结束语

工程风险是隧道工程必须面对的一个重大问题。如何才能降低损失并化解风险是学术界和工程界共同面临的一个重大课题。风险管理者只有通过全面的识别、细致的分析、合理的评判、恰当的处理和实时的监控，才能使工程免遭重大损失，保证工程效益。一个隧道工程项目，因地质等原因有其自身的特有性，所以，其产生风险的因素也往往具有特有性。因此，在对隧道项目进行风险管理控制的时候，需要具体问题具体分析，当然，规律性的总结也必不可少。风险因素各自所占比例对于风险管理控制的成败、优劣有着至关重要的作用，因此划分其比例时，可以建立逻辑性严密的数学模型，这对风险管理控制大有裨益。

参考文献

[1]成虎，陈群.工程项目管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2009.

[2]熊娟，汪洋.隧道工程中的风险管理[J].企业技术开发，2008，27（4）.

[3]贺峰，范旭征博.简述工程项目的风险管理[J].山西建筑，2010，6（13）.

[4]孙建华.项目风险评价方法及进展研究[J].山西建筑，2009，35（33）.

〔编辑：曹月〕

Abstract： As the tunnel project risk is increasing， therefore， the tunnel project risk management gradually become a hot project management， more and more people pay attention to. Risk Management in tunnels and underground engineering projects at home and abroad， based on the tunnel project risk identification， risk assessment， risk assessment， content and methods of risk response and risk monitoring are discussed briefly.

Key words： tunnel engineering； risk analysis； risk management； risk control