业主方投资建设项目管理

林胜武

[摘要]建设项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和现代化的管理手段，对投资建设项目进行计划、组织、协调和控制的系列活动。其基本任务是通过选择适宜的管理方法，构建科学的管理体系，进行规范有序的现场管理，力求建设项目决策和实施各阶段、各环节的工作和谐高效地进行，实现项目建设的总体目标，提高建设项目投资效益。

[关键词]业主方；投资；项目管理

[中图分类号]TU711[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2014）40-0044-04

1建设项目管理概述

建设项目管理是项目建设全过程、全方位的管理活动，项目管理的内容和任务可以从管理职能、项目目标和约束等角度综合分析和归纳。

建设项目管理目标是项目实施过程中总体约束目标，即投资目标、进度目标和质量目标。项目管理三大目标之间既存在内在的联系，却又相互制约；既有矛盾的一面，又有统一的一面，它们之间的关系既对立又统一。在项目建设的不同阶段，对项目的控制会有所侧重，三大目标之间应相互协调，综合平衡。

1.1我国投资建设项目管理主体

1.1.1政府部门包括发展与改革部门、住房和城乡建设部门、国土资源部门、环境保护部门、安全生产监督管理部门等，政府部门主要从宏观上、行政上对建设项目进行管理，其目的是保证建设项目符合国家的利益和社会发展的需求，维护国家经济安全、监督项目建设活动不危害社会公众利益。

1.1.2建设项目业主（项目法人）建设项目管理中，项目业主的管理贯穿项目策划、决策、组织、实施和运行的整个过程，是建设项目管理的主导者和责任人。其主要责任是对建设项目的全过程、全方位实施有效管理，保证项目建设总体目标的实现，并承担项目的风险以及经济、法律责任。

1.1.3项目建设参与方包括工程咨询、招标代理、造价咨询、工程勘察设计、工程监理、工程施工、材料设备供应等相关单位以及银行、工程保险公司等金融保险机构。他们的主要任务是按照合同约定，对其承担的项目建设任务进行管理，并承担相应的经济和法律责任。

1.2建设项目分类管理

根据《国务院关于投资体制改革的决定》的相关规定，对不同投资主体的建设项目要实行分类管理。

（1）政府投资建设项目实行审批制。

（2）对列入《政府核准的投资建设项目目录》内的企业投资建设项目以及外商投资建设项目，实行核准制。项目业主需向政府提交项目申请报告，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止垄断等方面进行核准。

（3）对未列入《政府核准的投资建设项目目录》内的企业投资建设项目，实行备案制。除国家另有规定外，由项目业主按属地原则，向地方政府投资主管部门备案。国家法律、法规和国务院专门有规定禁止投资的项目不予备案。

1.3建設项目管理的层面

根据业主方项目管理的工作职能，项目建设管理分为内部管理和外部管理两个方面：

（1）内部管理是项目业主对项目建设活动的管理，主要包括：建设项目前期的策划和决策管理；项目实施准备阶段的工程勘察设计、建设资金筹措、采购招标管理以及施工准备；建设实施阶段的工程施工管理和项目竣工验收、资产移交以及后期评价等。

（2）外部管理主要是指政府各有关部门按照职能分工，对建设项目的投资建设活动实施行政管理，管理的重点主要是从宏观经济政策、产业政策、技术政策、市场准入、资源利用、环境保护、节能减排、建设规划、建设用地、征地拆迁、移民安置、开工建设等方面，通过法律、法规、规章制度、标准、规范以及行政许可，对建设项目进行约束并实施外部管理。项目业主必须接受政府部门的约束和管理，在建设项目的各个阶段，按照相关规定办理批准（核准或备案）手续，分别取得许可、承诺、证明或允许后，方可开展各项相关工作。

1.4项目业主在项目管理中的职能和现状

项目业主在项目管理中始终处于主导地位，其基本职能包括决策、计划、组织、控制和协调。

业主方项目管理现状包括以下方面。

1.4.1非专业性承包商更专业，建设项目的复杂性和一次性及新技术、新工艺、新材料在建设工程中的应用，决定了项目业主的管理人员不可能也没有必要涵盖各种专业组成管理团队。

1.4.2资金充裕项目建设必须具备充足的建设资金，但仅仅具备资金实力尚不完善，还需要专业的项目管理团队，充分整合项目建设过程中的各方资源。

1.4.3唯一的买家项目建设资金的唯一来源者，也是项目建设成果的唯一接受者，项目建设中地位最危险、处境最难的角色。项目一旦失败，损失最大的一定是业主方。

2项目建设决策

决策在项目建设周期中处于十分重要的地位，决策者对不同的项目决策目标、不同的决策及其审批（核准），必须遵循合理的决策程序，坚持科学、民主的决策原则，才能提高决策的正确性，避免决策失误。决策者在不同阶段适时做出相应的决策，为项目实施提供依据，避免实施阶段出现较大的调整和变更，同时也可避免增加无畏的投资或拖延进度。

2.1决策的目的

决策的目的是为达到某一具体目标，对若干个可行方案进行分析、比较、判断，从中选择较优方案的过程，是权衡各种矛盾、各种因素相互影响后最终做出是否继续的决定。

2.2决策的任务

2.2.1确定投资目标投资建设项目，首先必须要服从总体战略，能够提高企业市场竞争力并获得经济效益；同时要符合国家、地区、部门或行业的中长期规划，要通过深入的调查研究，提出所要决策的各类问题，使决策目标具体明确；还要有全局观念，把长远利益与当前利益结合起来考虑。

2.2.2明确建设方案确定项目建设规模、主要建设内容、外部配套方案等，可行的方案应该是技术上先进、适用、安全、可靠，财务上可行，经济上合理的。

2.2.3明确融资方案出于资金实力的制约和分散投资风险的考虑，建设项目一般都会采取多种方式筹措建设资金。

2.3决策的阶段

主要包括投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）、可行性研究以及相应的项目评估和审批等。

2.3.1投资机会研究投资机会研究是为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究，其目的在于发现投资机会。包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其重点是对投资环境的分析，从而发现有价值的投资机会，形成投资机会研究报告。这一阶段主要对项目的建设投资和生产成本进行初步研究，一般是参照类似项目的数据做粗略的估算。

2.3.2初步可行性研究初步可行性研究是在機会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、财务、经济、环境和社会影响评价，对项目是否可行做出初步判断。初步可行性研究的目的是判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行进一步的可行性研究，并据此做出是否进行投资的初步决定。

初步可行性研究主要包括项目建设的必要性和依据、市场分析与预测、产品方案、拟建规模和厂址环境、生产技术和主要设备、主要原材料的来源和其他建设条件、项目建设与运营的实施方案、投资初步估算、资金筹措与使用计划初步方案、财务效益和经济效益的初步分析、环境影响和社会影响的初步评价、投资风险的初步分析等。

初步可行性研究主要是从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。研究深度介于投资机会研究和可行性研究之间，这一阶段对建设投资和生产成本估算一般采用指标估算法估算。

2.3.3可行性研究可行性研究是建设项目决策阶段的重要工作，是深入调查研究的过程，也是多方案比较选择的过程。一个拟建项目，从产品方案、技术选用、设备选型到选址方案、工程方案、环保措施和融资方案等，可能有多个方案可供选择。可行性研究就是要通过深入的调查研究，对多个方案进行比较、论证，从中确定出较优方案。

可行性研究主要依据有项目建议书（初步可行性研究报告）及批复文件；国家、地方和行业的发展规划；有关法律、法规和政策；建设标准、规范和定额；拟建地址的自然、经济、社会概况等基础资料；合作各方的协议书或意向书；市场信息资料等。可行性研究的基本要求：预见性；客观公正性；可靠性；科学性。可行性研究是投资决策的依据；筹措资金和申请贷款的依据；编制初步设计文件的依据；与建设项目承包商、供应商签订合同、协议的依据。

可行性研究主要从宏观到微观进行全面的技术经济分析，重点论证项目建设的可行性，必要时进一步论证项目建设的必要性。

2.4项目申请报告

项目申请报告适用于企业投资建设实行政府核准的项目，即“目录”内企业投资的重大项目和限制类项目，是对政府关注的涉及公共利益的有关问题进行论证说明，以获得政府投资主管部门的核准。

项目申请报告是在项目可行性研究的基础上，重点对项目外部性、公共性的事项，从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行的论证。

2.5建设项目咨询评估

建设项目咨询评估是咨询公司根据项目业主的委托，在项目投资决策前，对项目建议书（初步可行性研究报告）、可行性研究报告或申请报告，按照项目建设目标和功能定位，采用科学的方法，对项目的市场、技术、经济以及环境和社会影响等方面开展进一步的分析和再评价，权衡各种方案的利弊和潜在风险，判断项目是否值得投资，提出明确的评估结论，并对项目建设方案等进行优化，提出建议意见，从而为决策者进行科学决策提供依据的咨询活动。建设项目咨询评估主要包括项目建议书、可行性研究评估和项目申请报告的评估。

3项目建设组织

目标决定组织，项目建设组织是项目目标实现的决定因素。项目业主在项目管理中始终处于主导地位，项目业主根据项目决策确定的目标和项目的特点，确定项目管理模式，组建相应的项目管理组织，具体负责项目实施过程中决策、计划、组织、控制和协调。

项目管理模式是指项目业主组织项目建设活动的组织形式，以及项目建设中各参与方的角色和合同关系。管理模式决定了建设项目管理的总体框架和项目建设各参与方的任务及其责任、权利、义务、风险责任等。

3.1我国项目管理模式

3.1.1项目业主自行管理

项目业主自行组织建设项目管理机构，统一组织、指挥、协调建设项目的策划、计划、采购和工程施工，直到项目投产运营。采用这种管理模式，要求项目业主拥有相对稳定的、专业化的项目管理团队和较丰富的项目管理经验。这种管理模式适用于建设规模较小、建设周期较短，规模不大、技术不太复杂的建设项目或高度保密的特殊建设项目。

3.1.2分项委托管理

项目业主主要采用招标方式，将工程勘察、设计、工程咨询、造价咨询、工程监理、材料设备供应、工程施工等，以平行发包的方式，分别委托具有相应资质的单位承担。这种管理模式下，项目业主主要通过合同与各参与方发生关系。采用这种管理模式有利于发挥市场机制的作用，利于各参与方之间权、责、利的相互制衡，提高投资效益。

建设项目管理中，项目业主作为建设市场的唯一卖方，是建设项目的发起者和组织者，必须依据与各参与方签订的合同来分解项目建设目标，并据此督促各方完成项目的各分项目标，在项目建设的全过程中对这些分项目标进行控制。同时项目业主也必须依据合同约定履行自己的义务。合同是双方当事人在项目建设中进行各种经济活动的依据，只有所有参与项目建设的有关各方都依据合同办事，并运用合同手段控制和监督对方切实履行合同，才能实现项目建设的总体目标。分项委托管理合同体系主要有：项目前期咨询合同、融资相关合同、保险合同、勘察设计合同、监理合同、施工合同、材料设备供应合同等。

目前，大部分建设项目管理实行分项委托管理模式。

3.1.3委托专业机构管理

项目业主将建设项目的全过程管理或分阶段管理，打包委托给具有相应资质和专业素质较高、有管理特长的专业管理公司。这种管理模式可以充分发挥专业管理机构的能力和经验，提高项目管理的水平和投资效益。采用这种管理模式，项目业主通常只需要组织一个精干的管理班子，负责建设项目重大事项的决策和资金筹措，项目建设具体管理活动均委托专业管理公司承担。

4项目建设实施

建设项目实施阶段包括实施准备阶段和项目建造阶段。

4.1实施准备阶段

从项目获得政府的批准到项目开工之前，其主要任务是完成工程勘察、设计；开展融资落实建设资金；开展项目建设采购活动，签订工程施工承包合同和材料设备供货合同；同时还要做好施工现场的各项准备工作，包括征地、拆迁、三通一平，落实水、电、气等工程施工条件等。

4.1.1项目建设用地管理

国家实行严格的土地用途管理制度，国家和地方政府都有土地利用总体规划。

（1）建设用地预申请。需要审批的项目，在可行性研究阶段，需核准的项目，在建设项目申请报告核准前，由项目业主提出建设用地预审申请报告。经国土资源管理部门审查后，出具建设项目建设用地预审意见。

（2）建设用地申请和使用。建设项目办理备案后，项目业主持批准文件向国土资源管理部门提出建设用地申请。经国土资源管理部门审查，由人民政府批准并颁发建设用地批准书。项目业主与国土资源管理部门签订国有土地使用权出让合同，并按规定和标准，缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费以及其他费用后，依法取得土地使用权并进行土地登记。

4.1.2项目建设规划管理

《中华人民共和国城乡规划法》规定，在城市规划区内进行投资建设活动，必须坚持经济、适用原则，贯彻勤俭建国方针，土地利用和项目建设必须符合城市规划，建设项目的选址和布局必须符合城市规划。在规划区内进行建设活动，应遵守土地管理、自然资源和环境保护等相关法律、法规。

需要有关部门批准或核准，取得土地使用权的建设项目，项目业主在签订出让合同后，应当持建设项目批准、核准、备案文件和土地使用权出让合同，向城乡规划行政主管部门领取建设用地规划许可证。城市规划行政主管部门，可参加规划区内重要建设项目竣工验收，项目业主应当在项目竣工验收后6个月内，向城市规划行政主管部门报送建设项目竣工资料。

4.1.3项目建设环境管理

《中华人民共和国环境影响评价法》规定，在我国境内新建、改建和扩建的建设项目对环境有影响的，必须对项目可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，必须执行环境影响报告制度和环境保护“三同时”制度。项目业主在可行性研究阶段应委托有资质的环境影响评估机构对项目进行环境影响评价工作。

建设项目初步设计要充分考虑环境影响评价报告文件和审批意见规定的各项要求和措施，进行相关设计时，对可能产生的污染和环境影响采取科学的防范措施，合理安排环境保护概预算，项目业主和施工单位负责落实环境保护部门对施工阶段环境保护要求和环保措施。项目业主应向项目主管部门和环境保护主管部门提交试运行申请报告，经批准后，按“三同时”要求，主体工程和环保工程同时投入试运行。

建设项目竣工后，项目业主应向建设主管部门和环保主管部门提交环保工程预验收申请报告，附试运转检测报告。预验收合格后，方可进行正式竣工验收。

建设项目竣工投产或投入使用前，项目业主必须向环境影响评价文件审批部门提交“环境保护设施竣工验收报告”，说明环境保护设施运行情况、治理效果及达到标准。经验收合格并获得“环境保护设施验收合格证”后，建设项目方可正式投入生产使用。

4.2建设项目建造阶段

从建设项目开工到交付使用，其主要任务是按工程建设计划和工程承包合同，组织工程施工，实行有效的管理和控制，完成项目建设任务，并按相关规定组织项目竣工验收，形成固定资产并将资产交付使用。

项目业主面对复杂的建设项目，首先必须对建设项目进行系统的分析，在明确建设项目目标的前提下，分析辨别建设项目的子系统及其界面，再进行建设项目管理规划，并在项目实施过程中进行控制。概括地说，一个建设项目成功的关键在于抓好两个方面的工作：一是对各子系统进行控制和管理，促使参建单位完成子系统目标；二是处理好子系统之间的界面，综合管理整个子系統，保证建设项目总目标的实现。

4.2.1项目采购的管理

项目采购的管理是指为实现建设项目目标，从建设项目外部获得资源（产品或服务）的过程，是以合同方式有偿取得工程施工、货物供应和工程服务的行为。建设项目的采购管理是对采购过程和各项活动进行的管理，分为工程采购、货物采购和服务采购。

4.2.2项目业主工程勘察（设计）管理的重点

（1）编制工程勘察（设计）任务书；

（2）选择有资质的工程勘察（设计）单位承担工程勘察（设计）任务，并按照选址勘察、初步勘察、详细勘察顺序，分阶段开展工作；

（3）监督工程勘察，依据合同约定和工程勘察任务书的要求，按工程勘察方案开展工程勘察工作，及时提供工程勘察成果。

（4）按合同约定的工程设计进度和图纸交付进度要求进行监督检查；

（5）组织工程设计审查，分为项目业主审查和政府相关部门审查。

4.2.3施工管理

施工管理包括施工准备阶段的管理、施工阶段管理和工程缺陷责任期管理。本阶段持续时间长，往往跨年度施工，受自然环境影响较严重。本阶段应主要以质量和进度控制为主，项目建设进度管理可有效降低项目建设资金成本，为项目如期投入运营奠定基础。

4.2.4工程风险管理

建设项目实施过程中，因项目本身和环境条件的不确定性，而引起的实际结果与预期结果的差异及可能性。

项目业主风险主要包括：

（1）不可抗力风险、自然及环境灾害风险；

（2）技术风险、地质勘探、设计技术、生产工艺、应用设备和原材料等；

（3）人为风险、勘察设计单位的技术和经验、承包商的资质和经验、监理单位的资质和信用及供应商的信用和管理等。

工程风险管理是一个确定和度量开发风险，制定、选择和实施风险管理措施的系统工程，各环节存在有机的联系，其推行和开展应按照相应程序进行。

4.2.5项目财务和会计管理

《基本建设财务管理规定》中提到，会计管理包括：建设项目财务管理制度、财务管理任务、建设项目预算管理、资金筹措管理、建设成本管理、建设项目竣工决算和建设项目会计管理等。建设项目财务管理主要包括：财务预测、财务决策、财务预算、财务控制、财务分析和财务报告等职能。

5项目竣工验收

建设项目竣工验收是项目从建设阶段转入投产使用阶段的必经程序，主要是项目业主的任务。项目业主对竣工验收的作用和目的要有明确的认识，主动、及时做好大量细致的准备和组织工作，坚守自己在竣工验收工作中的位置，承担起自己应尽的职责。

全面竣工验收结束后，项目业主应及时将项目及其相关资料移交生产使用单位，办理固定资产移交手续。民用与公共建筑项目竣工验收后，要向当地建设主管部门和城建档案管理部门备案。

6项目后评价

项目后评价是在建设项目实施过程中的某一时段或竣工验收投产运营后的某一时点，对项目建设全过程进行系统的回顾和总结，将建设成果和影响与项目决策时确定的目标进行反复对比，找出差异，分析原因，得出经验教训，提出改进建议，反馈给投资决策部门的工作。

7结论

建设项目管理是一项系统工作，业主方必须制定完善的项目管理规划，对项目管理做出总体安排，建设项目管理是项目管理的纲领性文件。

首先必须要充分了解国家相关政策、法律、法规和相关职能部门管理程序和要求，制定详细的前期审批报建程序，使项目管理实施准备工作有序进行。

其次项目实施阶段需要各个参与单位共同努力，完成各自的合同任务，项目总体目标才能实现。这就需要项目业主管理团队内部的有效运行，必须明确业主方本身各个阶段工作内容，工作完成时间，为各参建单位创造工作条件；掌握各阶段相应参建单位各自的工作任务及完成时间，各阶段工作质量，有效集成各参建单位工作成效。

业主方项目管理者，必须清楚建设项目特点、业主地位、业主项目管理职责、如何集成参建单位的优势，所有参建单位不可能代替业主的工作，各参建单位均有各自的工作条件和利益取向；业主只是建设项目管理主体之一，是总集成者，业主不能代替也不可能代替其他參建单位的工作，适时做出相应决策尤为重要，具体实施工作应由相应参建单位完成，但也必须适时监督各参建单位工作质量及完成时间，切实履行控制职能。