高校重大事项稳定风险评估运行模式研究

张爽　曾又其

摘要：本文针对高校重大事项特征和决策特点，在对高校重大事项稳定风险内涵与特征、生成机制和风险管理过程分析基础上，提出高校重大事项稳定风险的评估框架，根据系统内部相互依赖的输入-输出逻辑关系，分为系统输入、风险辨识、风险预警、风险对策及系统输出等有机联系的五个部分，并从组织模式、文化、决策与执行角度探讨高校重大事项稳定风险评估的支撑条件，为高校重大事项稳定风险评估提供理论基础和科学依据。

关键词：高校重大事项稳定风险风险评估分析框架支撑条件

中图分类号：G471.7文献标识码：A

1.引言

对高校而言，响应创新型国家建设、高等教育强国和人力资源强国提出的新的更高的要求，突破高等教育发展中的瓶颈制约，必然进入重大决策、重要政策、重大改革、校区规划和重点工程建设等重大事项集中出台的高峰期。维护高校稳定既是高校自身改革与发展的前提和基础，也是我国高等教育发展转型过程中必须面对的重大课题。因此，对高校重大事项实施的稳定风险进行评估是重大事项立项决策的重要内容。

目前，重大事项稳定风险评估的理论研究与实践还不足，主要表现在：（1）根据社会风险管理思想所衍生出来的各种模型和技术方法没有反映出重大事项复杂性特征[1]；（2）风险评估指标是静态的评估过程，没有体现重大事项稳定风险的动态性，没有挖掘风险发生规律，实用性与可信度不足[2-4]；（3）对于重大事项实施中可能发生的风险问题，没有将决策后评估作为重大事项决策的延伸环节，还缺乏相关的研究[5-7]。本文针对高校重大事项特征和决策特点，在对高校重大事项稳定风险内涵与特征、生成机制和管理过程分析基础上，提出高校重大事项稳定风险的评估框架，为高校重大事项稳定风险评估提供理论基础和科学依据。

2.高校重大事项稳定风险内涵与特征

2.1 高校重大事项稳定风险内涵

高校重大事项是指高校发展进程中事关群众切身利益，有可能影响高校稳定与安全的重大决策、重大改革、重大项目、重大活动等事项。高校重大事项稳定风险是将一般风险概念应用于高校稳定研究中的特例[8]。因此，高校重大事项稳定风险可以归纳出以下三方面内涵：（1）从高校重大事项的风险后果来理解，高校重大事项稳定风险是指由于高校重大事项立项决策而导致高校失序的可能性。（2）从高校重大事项达不到预期目标或失败来理解，高校重大事项稳定风险是指在重大事项决策实施过程中，由于各种环境因素的不确定性、实施难度以及能力的制约，导致重大事项的中止、失败，或达不到预期目标，而造成失稳的可能性。（3）从高校重大事项不确定事件（因素）的可能性来理解，高校重大事项稳定风险是指重大事项决策实施全过程可能产生影响的各种不良或不确定性因素。

2.2 高校重大事项稳定风险特征

重大事项是事关广大群众切身利益的事项与问题，与一般事项相比，重大事项不确定性、多主体、多目标、多元价值等4个特征，使得高校重大事项稳定风险呈现出高强度、多元化、复杂性的趋势，其特征具体体现在：（1）风险的集中度高。高校重大事项牵涉高校与政府、高校与教师、高校与学生、教师与学生等各种关系的调整，引发办学、经费筹措机制改革，触动社会的神经，风险因素间与外部环境因素交互影响，使高校重大事项稳定风险具有集中度高的特性。（2）风险的并发性。任何风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，高校由于自身的社会关系复杂性和大量青年聚集性的特点，风险的关联性较大，一些微小变动，就会发生连锁反应，在同一时间和空间并发，这样直接导致的结果是风险后果增大。（3）风险存在与发生可变性。高校重大事项稳定风险具有在一定条件下可转化的特性，高校重大事项的动态性和进程中的不确定性，不同阶段会有各自不同的影响作用。

3.高校重大事项稳定风险生成机制

只有在全面分析风险作用机理的基础上，才能进一步理解高校重大事项稳定风险的特征，寻找其中有显著影响的关键风险因素。本文提出高校重大事项稳定风险生成和传导分析框架（如图1所示）。高校重大事项独有的特征决定了它所面临的内外部风险因素，分为内部环境引致的风险和外部环境所产生的风险两大类，其中，高校重大事项内部产生的风险可划分为合理性风险、合法性风险和可行性风险，外部环境引致的风险分为总体环境风险和和特定风险。总体环境风险指对所有重大事项都会产生影响的风险因素，特定风险因素指个别重大事项所面临的风险因素。高校重大事项稳定风险通过风险因素生成可能性大小和其影响大小来衡量。内、外部风险要素直接对重大事项执行情况产生影响，使预期的稳定性发生负偏离。内部风险要素是决策者可以影响和改变的，外部风险要素一般是无法控制的。

4.高校重大事项稳定风险评估模式

4.1 高校重大事项稳定风险评估功能

风险评估的目的是为了防范和控制风险，有效地、系统化的风险評估使得项决策者可以随时对风险有正确的认识，减少决策的盲目性，并提供减少风险带来损失的手段和方法。高校重大事项稳定风险评估的功能主要表现为以下几个方面：（1）识别功能：对高校重大事项全过程中的风险状态以及各种风险因素进行客观的分析和描述。（2）解释功能：分析各种风险发生的原因及活动背景并将各种成因因素对高校重大事项稳定风险的作用进行因果关系的解剖，详细说明其关系。（3）评价功能：对各种稳定风险成因、发展过程及后果进行综合评判，并做出合理的判断。（4）预测功能：分析高校重大事项稳定风险涉及因素的变化趋向，估算其未来变化对高校重大事项活动发展可能产生的各种作用，预测其可能的结果。（5）警示功能：对高校重大事项活动以及环境进行监测、识别、判断与警报的功能，设立风险预警状态，对某些可能的错误和行为进行预先的警报。（6）矫正功能：对高校重大事项行为失误和管理波动进行预控和纠错的功能，促成风险管理过程在非均衡状态下的自我均衡。（7）免疫功能：对同质的失误行为和管理波动趋势进行预测或迅速识别并采取有效对策，准确地预测并运用规范手段予以有效制止或回避。

4.2 高校重大事项稳定风险评估运行模式

高校重大事项稳定风险评估体系的运行，应根据风险管理目标，围绕引起风险的内外部影响因素进行，其运行模式具体如图2所示。该运行模式是高校重大事项稳定风险评估运行过程包括系统输入、风险辨识、风险评价、风险对策以及系统输出五个部分，是一个连续的输入-输出过程，强调下一步的分析必须以上一步的结果为基础。关键风险因素识别以系统的输入特征为基础，是指影响系统状态的内、外部因素；风险辨识包括对风险因素的识别与分析，以及高校重大事项稳定风险指标的建立；通过对风险因素的辨识和分析，进而确立高校重大事项稳定风险评价体系，风险评价指评价技术、评价方法和评价模型，包括风险评价、预警信号输出等；风险调控指风险的防范和控制措施，包括风险预控方法及策略等，风险调控是一个反复进行的动态过程，通过风险的评价和预测，得出系统当前的风险状态，如果处于“良好”状态，则维持现状并进一步监测，否则采取一系列的风险预防、控制措施；系统输出反映在对高校重大事项稳定风险采用相应对策进行防范和控制之后可能产生两种结果：风险控制成功指明目前的运行情况状态良好，从而转入进一步监测以维持现状，风险防控失败有可能致使状况恶化导致危机产生。

4.3 高校重大事项稳定风险评估运行模式支撑条件

高校重大事项稳定风险评估工作，既需要成熟理论的指导，更需要实用性和可操作性强的工作体系和运行机制建构。也就是说，高校重大事项稳定风险评估运行模式支撑条件建设应成为此项工作的重中之重。

高效的组织体系是高校重大事项稳定风险评估的基本保障，是保证风险评估高效稳定运行的重要支撑条件。高校重大事项稳定风险评估的管理组织架构、具体职责、设置方式等取决于多种因素，其中决定性的因素是风险在时空上的分布特点。高校重大事项稳定风险存在于重大事项的所有阶段和方面，因此高校重大事项稳定风险管理职能必然是分散于重大事项管理的所有方面，所有成员都应负有一定的风险责任。

高校重大事项风险评估的最终目的并不是遏制和消除一切风险，而是在一定的承受能力下，尽可能的预见、防范、控制和处置风险。因此，对高校重大事项稳定风险问题进行科学判断，需要决策者具有审慎、果断、科学的决策力。

5.结束语

本文在现有研究基础上，对高校重大事项稳定风险内涵进行了界定和梳理，根据高校重大事项稳定风险的特征，结合风险生成机制，从系统输入、风险辨识、风险预警、风险对策及系统输出等五个方面提出了高校重大事项稳定风险评估运行模式和分析框架，重点强调了系统内部相互依赖的输入-输出逻辑关系，并从组织模式、文化、决策与执行角度对高校重大事项稳定风险评估的支撑条件进行了分析。对于高校重大事项稳定风险评估而言还有许多值得深入研究的课题和方向，如对风险的分布特点、影响程度以及相互关系进行分析，风险评价量化模型的研究等等，这些都有待于未来进行更加深入地研究探索和补充完善。

参考文献：

[1] 林义.强化我国社会风险管理的政策思路[J].经济社会体制比较，2002（6）.

[2] 阎耀军.《超越危机—构建新的社会预警指标体系及其运行平台的设想[J].甘肃社会科学，2005（3）.

[3] 王超，佘廉. 社会重大突发事件的预警管理模式研究[J].武汉理工大学学报（社科版），2002（3）.

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[5] 王超.区域重大突发事件的预警监测指标体系研究[J].武汉理工大学学报（社科版），2007（2）.

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[7] 徐辉.高校风险评估管理体系研究[J].浙江工贸职业技术学院学报 ，2008（3）.

[8] 冯海成，郑建锋.风险管理視阈中高校突发事件预警体系的构建[J].思想教育研究，2012（5）.