初始排污权分配中的公平问题

李舒颖

摘要：初始排污权的分配问题是排污权交易中的关键问题，在初始排污权的分配过程中要强调公平性原则。以公平性与经济性为基本原则，建立排污权的分配模型，利用熵值法赋权的原理确定各指标的权重，减小公平评价过程中主观因素的影响，运用群体决策方法，赋予决策成员相应权重，通过非线性规划方法得到最优方案，使得决策群体的不满意程度最小，實现初始排污权的公平分配。

关键词：总量控制；初始排污权；公平分配

一、引言

初始排污权分配的公平与合理，有助于提高各厂商减排治污的积极性，促使各个排污厂商自觉遵守排污规则，因此，越来越多的学者开始关注排污权公平分配方面的研究。Hung等从排污主体的效益函数以及治污成本函数等方面进行分析，研究了容量控制下流域排污源的排污权分配问题 [1]。李寿德等基于经济最优性、公平性和生产连续性原则，设计出初始排污权分配的一个多目标决策模型[2]。完善等基于经济最优性和公平性原则建立流域初始排污权分配模型，并以太湖流域为例进行了实证分析[3]。

以上这些研究只考察了各因子对排污权分配公平性的影响，没有考虑决策个体的主观性、理性程度以及认知能力对准则评价的影响。本文在前人研究的基础上，根据信息熵确定各指标权重，避免了人为赋权的主观随意性。同时考虑到决策群体中存在不同的理想分配方案，引入群体决策模型进行优化，降低决策群体的不满意程度。考虑决策成员在决策中的影响力不同，赋予决策成员不同的权重，利用非线性规划理论求解，尽量消除决策系统中个人决策偏好、认知偏差的影响，得到一个更为公正、理性的结果。

二、初始排污权分配多目标决策模型

1、总量控制原则下初始排污权的分配模型

假设共有N个排污区域，可利用环境容量为E=（e1，e2，…，eN，）T，每个排污区域历史平均排污总量为Q=Q1，Q2，…，QNT。效益补偿因子为α，区域公平的修正系数为β。设区域I为基准区域，区域J的区域修正系数为βj[4]， βj=PjPi-μMjMi-1-μGjGi-μ。其中，Pi、Pj分别为区域I、J的当地资源条件；Mi、Mj分别为区域I、J的人口比例；Gi、Gj为分别为区域I、J的经济发展水平；μ≥0为社会对公平性的认知程度。

设总量控制原则下各个区域的排污权分配问题为：

∑ni=1αiQiβi≤Es.t.0≤αi≤1，0≤βi≤1（i=1，2，…，N） （1）

考虑一个有M个排污厂商的污染控制区，M>1，政府在这M个厂商中分配初始排污权。设QT为总量控制目标下该区域的排污总量，各企业对区域经济的贡献指数为ηi。区域内第i个企业治污技术水平因子为σi，生产技术水平因子为ωi，未来发展规划因子为γi。区域平均排污量为Qa。区域内排污厂商的“公平初始排污权”[2]由下式确定：

为公平性和经济性原则下各排污企业的初始排污权， δ为权重因子，取决于政府对经济性与公平性的偏好程度。

2、根据信息熵确定各指标权重

在本模型权重系数的确定过程中，为了避免人为主观因素的干扰，拟选用Shannon熵的方法，客观地确定出熵权。首先对决策者的决策权力进行分配，利用比较法对决策者知识构成、领域权威性、能力构成、思想观念等方面进行主观赋权， 各项指标在评定过程中再根据判断矩阵的熵进行客观赋权， 最后得到一个综合权重。根据熵的定义，k个被评价对象t个评价指标，初始矩阵为B = b

最后运用加权平均法得到决策成员权重。

3、初始排污权分配的协调与最优解

由于决策者个人偏好不同，每个决策者的理想分配方案不同，可用考虑决策成员权重的群体决策方法解决初始排污权分配的公平性问题。

考虑决策成员权重的排污权群体决策模型更具公平性，在最优解处群体的不满意程度最小，即群体效用实现最大化，避免了帕累托最优和公平之间的冲突。

三、结束语

通过对初始排污权分配中的公平性进行探讨，分析了影响公平的相关因素，通过熵权法对权重进行客观评价，消除了主观偏好对评价结果的影响，运用群体重心模型，根据每个决策者的重要程度赋予权重，得出一个相对公平合理的最优分配方案。本文考虑决策个体的主观偏好，引入群体决策模型进行优化，有助于客观反映偏好的影响，提高决策群体对分配方案的满意度，使方案更具合理性、公平性、灵活性，易于被排污企业接受。（作者单位：中南大学）

参考文献

[1]Hung M F， Shaw D.A trading ratio system for trading water pollution discharge permits[J].Journal of Environmental Economics and Management， 2005， 49（1） ： 83–102.

[2]李寿德，黄桐城.初始排污权分配的一个多目标决策模型[J].中国管理科学，2003，11（6）：40-44.

[3]完善，李寿德，马琳杰. 流域初始排污权分配方式[J].系统管理学报，2013，22（2）：278-288.

[4]石京，杨朗，应习文等.基于wilson熵分布假设的交通公平性量化评价模型[J].武汉理工大学学报，2008，32（1）：1-4.