开展建设工程前期相关服务提升咨询服务品质

杨 丽，杨盖刚

（云南新迪建设咨询监理有限公司， 云南 昆明 650118）

0 引 言

自 2002 年以来，工程项目管理服务区别于工程监理与其他工程咨询服务，在业界受到广泛的关注。笔者所在的云南新迪建设咨询监理有限公司，自 2002 年作为云南省首批工程项目管理试点单位一直积极拓展该项业务，先后承担了 10 余项工程项目管理任务，在实践中积累了宝贵的经验。2007 年5 月，国家发改委、建设部颁布了《建设工程监理与相关服务收费管理规定》(发改价格 [2007]670 号文)。该规定将施工阶段之外的勘察、设计、保修等阶段的服务称为相关服务。2007 年 8 月，公司承接的昆明市第三中学新建工程开始了“工程监理与相关服务”的实践，取得了非常好的效果，并且迅速在公司其他工程项目中推开。几年来，在公司 20 余项工程采用的“工程监理与相关服务”的模式，不论是项目效益还是我们的服务收费，都取得了很好的效果。

1 工程监理、相关服务与工程项目管理

根据《建设工程监理与相关服务收费管理规定》，建设工程监理与相关服务包括施工阶段的工程监理和勘察、设计、保修等阶段的相关服务，并在附表一中列出了相应的主要工作内容。其中勘察、设计阶段的相关服务为协助发包人完成该两项有关的项目管理工作，并对发包人给予技术支持；施工阶段监理为我们熟知的施工过程中的质量、进度、费用控制，安全生产监督管理和合同、信息等方面的协调管理。因此从文件的理解，所谓的相关服务不过是协助建设单位完成施工前期两块单项工作与保修阶段的少量工作而已。而实际上，不少建设单位在施工前期准备工作中，在项目管理总体策划、勘察、设计、采购招标、现场“三通一平”等工作中，都需要技术与管理支持。因此我们认为，施工前期相关服务应不仅限于勘察与设计咨询服务。只要建设单位需要、我们能提供的服务内容都可归入相关服务的范围。基于这样的理解，结合几年来相关服务的实践，公司实际为建设单位提供的相关服务内容包括：协助建设单位进行勘察管理；协助建设单位进行设计管理；协助建设单位进行采购招标管理，包括采购方案、时间计划等；协助建设单位进行项目管理计划、组织方案、资金使用计划、管理进度计划等的策划与文件编制，人员培训等；保修阶段有关质量缺陷的检查、处理及验收等管理工作。

与《建设工程项目管理试行办法》(建设部 [2004]200 号文)关于工程项目管理服务内容的说明相比，我们所提供的相关服务已经包括了工程项目管理的大部分内容及核心内容。因此，我们可以将相关服务理解为工程项目管理的另一种实践方式。与客户单独委托的工程项目管理相比，相关服务要求我们对客户的需求作更准确的判断，更清楚地知道客户哪些工作可以自行完成，哪些工作需要得到我们的帮助。这样就将监理方的团队与客户的团队形成互补的整体，共同完成项目管理任务。就相关服务的组织形式来说，也比工程项目管理更灵活。通常相关服务组可不必常驻现场，人员也不一定必须专职，只需阶段性介入。因为客户更看重的是结果。只要相关服务的组织、沟通、方法得当，服务效果是相当显著的。

2 现阶段开展“工程监理＋相关服务”的条件

与客户单独委托的工程项目管理相比，相关服务由于是工程监理的延伸，而工程监理是国家强制推行的制度，因此具有更广阔的市场。另外从服务收费分析，工程项目管理应由委托方与被委托方签订合同，并支付单独的费用。一般只有在建设单位的需求特别迫切时才会委托；而客户更愿意接受必须委托的工程监理方附加的相关服务。

多年来工程监理收费的低价竞争现象严重，即使有国家收费指导标准也无济于事。其后果是服务水平低，越来越多的监理单位只能完成施工阶段最基本的监理工作，同质化服务严重。2007 年 5 月，《建设工程监理与相关服务收费管理规定》之附件“建设工程监理与相关服务新收费标准“已颁布实施，然而我们也担心，若工程监理服务仍只局限于老样子，则很难让客户接受收费的提高；仅靠政府的强制手段是难以维持的。因此，监理服务品质应与收费标准同步提升。在为客户提供施工阶段监理服务的同时，为客户提供相关服务是提升服务品质最直接也是最具优势的方式。虽然收费标准中对相关服务也设定了计费标准，但就所计费用而言并不高。因此，我们将相关服务作为收费标准提高后提升服务品质的一大措施，同时承诺相关服务免费。这样既保证了新收费标准的执行，又获得了相关服务的实践机会。

3 公司的相关服务实践

3.1 公司开展相关服务的优势

新迪监理具有甲级资质，是首批工程项目管理试点单位之一。新迪监理的企业伙伴——新迪招标公司、新迪造价公司均具有甲级资质。多年来，新迪工程监理、工程造价咨询、工程招标咨询在技术、经验上相互支撑，共同为建设单位提供建设全过程、全方位的工程咨询、工程监理、工程项目管理、工程招标咨询、工程造价咨询等许多很有价值的咨询服务，为公司的相关服务实践奠定了较好的基础。

3.2 昆明三中呈贡校区的相关服务

2007 年 8 月新迪监理经公开招投标，承接了昆明市第三中学的工程监理。这个工程也是云南省首个执行新收费标准的工程。总建筑面积 9 万余 m2，概算总投资 2.5 亿元。监理招标文件中明确要求监理单位提供施工前期相关服务。我们在投标书中承诺了相关服务，并单独编制了相关服务大纲。由于工期安排非常紧，我们于 2007 年 8 月进场时，一方面场平土石方工程已开始施工，一方面施工图正在设计中，建设手续正在办理，招标采购工作在陆续进行。我们在组织项目监理部进驻现场开始监理工作的同时，由公司副总经理亲自挂帅，组建了包括总监及项目监理部专业负责人在内的相关服务组，完成了以下相关服务工作。

(1)协助建设单位完成项目管理总体方案策划。首先我们结合建设单位人员少、建设任务重的情况，运用 WBS 工作分解法，编制了集建设单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位、设计单位等在内的工作界面及工作职责划分，建立了沟通、配合、汇报、检查等工作制度，理顺了各参建单位的合作关系；其次，编制了建设手续办理、施工图设计及报审验收、采购与招标、现场“三通一平“、工程施工五大内容的建设管理进度计划；三是完成了本项目质量、进度、造价、安全管理的总目标和分解目标，如确定了工程造价过程变更不得超合同价 3%、安全零事故等。由于这三方面的工作充分，在本项目建设过程中，参建单位合作配合较好、冲突少，为全面实现各项控制目标打下了良好的基础。

(2)建设手续的办理。该项工作由建设单位为责任方，监理、招标、设计等单位为协助方。在手续办理期间，执行建设管理总进度计划；并将责任方、协助方作为整体，明确主办人、督办人；以定期协调会的形式，让各方掌握手续办理的进展情况及下步计划。经过各方共同努力，该项工作得以顺利完成。

(3)设计管理。该项工作由建设方负责功能性、标准性问题的解决，相关服务组负责技术支持及初步设计文件和施工图审查、验收。我们除组织了几次与设计单位就项目功能、标准、专业技术方面的专题会议外，重点进行了初步设计及施工图审查。初步设计审查以建设方、使用方(学校)、设计人员为主，由相关服务组负责组织，重点核查了各功能系统设计的合理性、适用性、经济性等，并通过政府主管部门的审批；施工图审查除报审图公司审查及组织我公司各专业技术人员进行审核外，还组织了资格预审合格的投标单位进行审查，重点审查图纸的“错、漏、碰、缺”等问题。通过几方的努力，至工程量清单与拦标价公布前，各家共提出 500余条施工图的存在问题。这些问题反馈给设计院后得到了很好的解决，真正做到了将大量设计变更控制在施工招标前，为后续的目标控制创造了非常好的条件。此举不仅得到了建设单位、使用单位的好评，也得到了施工单位的好评。该工程在施工直至后来的验收未发生设计功能系统的调整。造价、进度、质量、安全各目标均得以实现，与前期大量的相关服务工作是分不开的。

(4)采购与招标管理。该项工作由建设单位负责实施；由相关服务组与建设单位充分商讨后，在建设管理总进度计划的前提下，编制采购计划及相应的采购方案。本项目采购计划及方案包括了自工程桩招标至室外绿化、电梯、外墙饰面砖等所有甲供材的计划时间及发包范围、方式，以及造价咨询单位、招标咨询单位相应的工作要求。相关服务组的这些工作，使本项目采购招标工作能有序进行，并与设计出图、施工进度等合理搭接，取得了很好的效果。

(5)现场“三通一平“的准备。该项工作不仅涉及到施工，也涉及到临时用水用电、道路开口等手续的办理。因此，一方面项目监理部要负责对土方施工、变压器安装等实施监理，一方面还要配合建设单位完成相关手续的办理及周边关系的处理。该项工作由项目监理部配合建设单位手续办理人员完成。在工作过程中，项目监理部与建设单位人员紧密配合，使该项工作得以顺利完成。

在昆明三中呈贡校区工程中，我们经过以上五项相关服务工作，不仅协助建设单位顺利完成了各施工前期的各项管理任务，而且通过共同工作，参建各方也增进了了解，建立了友谊。在施工阶段，各方相互支持，积极配合，较好地实现了建设目标。

3.3 其他项目相关服务

自昆明三中项目相关服务取得很好的成绩后，我们又陆续实践了包括德宏州医疗集团住院大楼、百年顺城等 20 余项工程的相关服务。其中，德宏住院大楼为外地项目。我们在制定了建设管理总进度计划及职责分工后，相关服务负责人每月到场至少 1 次，并组织了从方案设计、初步设计至施工图审查验收的工作。该项目成为了德宏州第一个启用新的监理收费标准的项目，并且通过相关服务有效避免了建设单位过去建设中发生的招标、施工、设计配合脱节等问题。我们在方案设计中提出的柱网优化建议得到设计单位采纳，节约了投资，优化了使用功能，得到了建设单位的肯定。目前工程已进入主体施工，各项目标控制良好。建设单位多次表达对相关服务的肯定，认为相关服务很有价值。

百年顺城的相关服务，我们重点协助建设单位进行了重大技术问题的解决及分专业对施工图的审查。本项目在基坑支护方案选择时，通过相关服务组认真负责的工作，协助建设单位最终选定的方案不仅比建设单位原来准备选择的“价高、保险系数高”的方案节约了约 3 000 万元，而且工期、质量均比原来方案要好。本项目由于各方面原因，设计直接由方案设计进入施工图设计。在施工图准备出图时，我们组织各方专家(除我公司的专业人员外，还组织了外部专家)分专业对“准施工图”进行了审查，发现在智能化系统及通风系统存在较严重的问题。最后由建设单位作出重新委托设计的决定，避免了施工过程中可能发生的重大变更。该工程相关服务与工程监理得到了建设单位的多次肯定；我们的收费也比同期房地产项目高出不少，实现了较好的经济效益。

3.4 前期相关服务对提升施工监理服务品质的作用

由于监理人员参与了前期相关服务，对建设单位的组织管理模式与项目建设意图、项目建设的控制目标、项目的特点与难点、项目建设的组织实施模式等，在开工前就有了充分的了解，利用参与项目前期工作的优势对施工阶段监理的工作进行指导，在施工监理过程中对各控制目标进行系统管理和动态控制，在我公司开展相关服务的工程中，施工监理工作有效改善了过去被动控制的局面，较好地实现了质量、进度、投资、安全文明施工等各项控制目标，实现了管理增值，工作成绩受到业主、建设单位及政府主管部门等的一致好评。

4 相关服务的重点与难点

由于相关服务是在施工前期与建设单位及其他相关单位共同工作，除了工作方法与施工监理的方法差别较大外，更多涉及到整合管理、范围管理、项目策划等知识，同时也需要完成大量的组织与协调工作并切实解决项目的技术问题。因此，开展相关服务必须首先学习项目管理知识、提升技术素质。我公司之所以能在相关服务中取得很好的效果，得益于多年来项目管理实践及工程监理积累的经验，也与我们多年来重视工程监理的技术服务分不开。通过总结，我们认为相关服务有以下几个重点与难点需要去把握。

(1)准确把握建设单位的需求。要确定相关服务的范围和内容，首先要明确项目管理的要求，并准确判断建设单位可能在哪些方面需要相关服务的支持，才能最终达成共识、形成合作关系。

(2)工作效率。我公司所组织的相关服务大部分为指定专人为相关服务组组长，与建设单位衔接并负责组织及完成大部分方案编制等工作；其余人员均视需要组织。因此，工作效率要求高。这就要求相关服务组长准备工作充分，每一次图纸审查、协调会议等必须达到预期目标。为使各方工作按计划进行，除编制的计划外，执行过程中应提前做好沟通协调工作，以强化计划执行力度。

(3)沟通与协调。施工前期的工作配合单位、人员众多，因此协调与沟通工作量大。而沟通与协调均以信息为基础，相关服务组必须重视该阶段的信息管理，结合实际情况，采用沟通、汇报、会议等方式确保信息准确、及时、畅通，保证各参建单位及时得到准确的信息并对信息作出相应的反应，形成目标明确、步调一致的局面。

(4)项目团队管理。项目团队包括以建设单位为核心的所有参建单位(包括设计、监理、招标、造价等单位)。项目建设的实现要靠团队进行。应协助建设单位建立激励机制，调动各参建单位的积极性，确保项目团队成员发挥最佳效能，保证项目目标的实现。

(5)技术支持。相关服务所需技术知识面广度及水平均高于施工监理所需要求。因此，除监理人员自身学习提高外，还应有效组织外部协作专家共同完成。相关服务应将切实帮助建设单位解决实际技术问题作为首要任务。技术问题的解决也使客户较直观地感受到相关服务的价值。

5 结 语

我公司在开展相关服务业务之初，只将相关服务免费作为维持新收费标准的措施。随着相关服务的逐步展开、客户的肯定，我们也越来越认识到相关服务的价值。由于相关服务不必单独组织一班人驻场工作，且建设单位不必重新考虑费用，因此比项目管理服务更具优势。我公司自开展该项服务以来，越来越多的总监对相关服务关注，并主动要求学习参与。在多个项目中，由总监兼任相关服务总负责人，施工前期阶段全面领导相关服务组完成相关服务，施工阶段全面领导完成施工监理工作，较好地利用参与项目前期工作的优势对施工阶段监理的工作进行指导，提升了服务品质的同时也提高了自身的水平。公司也通过该项服务使按新收费标准计取监理费的项目比率大幅提升，因此综合经济效益很好。我们认为，工程项目管理的实践，不在于我们服务的形式是工程项目管理、工程监理、相关服务还是其他咨询，也不在于是否具有资金支配权，而取决于我们在工作中项目管理方法的应用及管理的效果。只要管理服务的效果好、客户欢迎，它就是有价值、有前途的。