政府投资项目代建绩效影响因素的识别与度量

倪国栋，王 凯，黄付帅，杜 月

（中国矿业大学 力学与建筑工程学院 工程管理研究所， 江苏 徐州 221116）

0 引 言

本世纪初，为解决在非经营性政府投资项目建设领域存在的普遍的“三超”现象以及工程质量低下、工期没有保证、腐败问题严重等突出问题，我国提出了推行“代建制”的重要举措。这一举措从制度层面上重新界定了非经营性政府投资项目的建设管理主体，打破了“投、建、管、用”多位一体的不良局面，弥补了“项目法人责任制”的不足，完善了现有建设管理体制，取得了明显的经济效益和社会效益。截至目前，绝大部分省市都开始了“代建制”试点和推行工作。由于“代建制”推行时间不长，代建绩效水平普遍不高的现状与代建业务的广泛需求之间的矛盾日益突出，代建绩效亟待改善[1]。由于代建绩效的各类影响因素是导致代建绩效不理想的根本所在，因此，分析和识别出代建绩效的影响因素，进而采取措施加以改善，对于解决当前代建绩效普遍不高的现状，具有重要意义和价值。

1 代建绩效的概念和内涵

1.1 代建绩效的概念

对于工程建设项目来说，“绩效”是项目建设成果与过程的综合反映和体现，包括与项目相关的组织行为以及这些行为所产生的结果两部分内容[2]。由于代建单位一般会同时开展多个项目或项目群的代建工作，某个代建项目或项目群的管理绩效的高低，并不能反映代建单位总体工作绩效的高低。代建单位的工作绩效应当是多个代建项目管理绩效的总体表现。

为了便于理解和区分，本文将代建单位工作绩效即“代建绩效”，分为“广义的代建绩效”和“狭义的代建绩效”。其中“广义的代建绩效”指代建单位所开展的多个代建项目或项目群的代建工作的绩效总和，是评价代建单位总体代建水平和企业实力的标准。“狭义的代建绩效”指代建单位针对同一委托人委托的相对独立的某个代建项目或项目群所开展代建工作的绩效。本文将所讨论的“代建绩效”归属于“狭义的代建绩效”范畴，并将其定义为：针对同一委托人委托的相对独立的某个代建项目或项目群，以代建项目部为主体，代建单位所开展的代建管理行为和取得管理成效的综合体现。

1.2 代建绩效的内涵

从以上定义可以看出，代建绩效的取得主要来自现场的代建项目部，同时也需要代建单位各职能部门的大力支持和密切配合。代建绩效是代建人员、代建项目部以及代建单位相关职能部门共同工作和努力的结果，属于组织绩效的范畴，但起到核心作用的是具体服务于代建项目的代建项目部的团队绩效。因此，在分析识别代建绩效影响因素时，既要考虑团队绩效，又要考虑组织绩效。

2 代建绩效影响因素集识别与构建

2.1 组织绩效和团队绩效的影响因素分析

考虑到代建绩效为组织绩效，并且起着主导作用的是以代建项目部为主的团队绩效，本文从组织绩效和团队绩效两个方面的影响因素入手进行识别。潘旭明(2004)[3]将组织绩效影响因素归纳为：战略取向、高层管理、组织结构、组织变革、组织内部的信任关系等方面。徐芳(2003)[4]指出，影响团队产生高绩效的因素包括：团队凝聚力、团队成员熟悉程度、团队领导、团队目标、团队激励政策、团队成员多样化、团队成员素质等方面。王亮等(2007)[5]认为，项目团队情商对项目团队绩效有着重要的影响。李利等(2005)[6]指出，团队文化对团队绩效具有重要影响作用。施杨等(2007)[7]认为，团队的有效沟通可以有效提升团队绩效。王端旭等(2010)[8]认为，团队成员变动对团队绩效影响显著。卢向南等(2004)[9]认为，项目团队绩效的影响因素包括：团队组成因素、团队过程因素以及环境因素。何妍(2008)[10]指出，团队绩效影响因素主要包括：个人层面的因素、团队层面的因素和组织层面的因素。林艳伟等(2008)[11]指出，知识积累对团队绩效持续提升具有驱动作用。陈国权等(2008)[12]验证了团队学习能力对团队绩效具有重要影响作用。曾晓文等(2010 年)[13]分析指出，影响高速公路建设项目管理绩效的关键因素主要包括：管理信息化、监管体系、激励机制、监理企业、监理人员、承包企业、设备投入、施工队伍等。

2.2 代建绩效影响因素的分类与识别

从以上研究成果可以看出，当前人们对于组织绩效和团队绩效影响因素讨论较多的是组织和团队内部的因素。其实，代建工作不但受到组织内部环境的影响，而且受外部环境和组织的影响也非常大。因此，代建绩效的影响因素更为广泛。本文在参考前人研究成果的基础上，结合代建工作内容和特点以及代建制推行过程中存在的问题[14]，并根据笔者参加代建管理实践的体会和感受，从政策法规、政府部门、代建单位、参建单位、各类环境和代建项目 6 个维度，对制约代建绩效的影响因素进行识别，构建出包括 48 项影响因素的代建绩效影响因素集。具体内容如表 1 所示。其中，考虑到代建单位组织和团队内部影响因素对代建绩效影响更为突出和明显，本文将其作为重点识别对象，从代建单位高层支持情况、管理组织情况、工作氛围情况、运行机制情况和管理水平情况等 5 个方面进行识别。

3 代建绩效影响因素的度量与界定

3.1 调查问卷的编制与发放

为了进一步判断识别出的代建绩效影响因素是否科学合理，哪些是关键影响因素，本文通过问卷调研形式进行度量与界定。调查问卷共包括 48 个题项，由受访者根据自己的经验和理解，对于各类影响因素对代建绩效的影响程度做出判断。问卷采用 5 级李克特量表进行打分，“1”代表“影响很小”、“2”代表“影响一般”、“3”代表“影响较大”、“4”代表“影响很大”、“5”代表“影响极大”。

为了确保调研数据的客观性和有效性，课题组选取了对代建制和代建管理模式以及现场代建工作较为熟悉的高校工程管理专业的专家学者或研究人员、代建管理人员、代建委托人代表、参与过代建项目的现场设计代表、总监或总监代表、施工项目经理和其他人员等 7 类人员作为调研对象，采取当面发放书面调查问卷与先电话或邮件联系然后发放电子问卷相结合的方式进行调研。

本次问卷调查工作历时近 1 个月。先后共发放调查问卷150 份，收回问卷 126 份；回收率为 84%。经过筛选，剔除有漏选现象的问卷和受访者不清楚代建制和代建管理模式的问卷，最终得到有效问卷 111 份；有效回收率为 74%。

3.2 调查结果的统计分析

3.2.1 样本特征分析

本文对回收得到的有效样本的基本信息统计结果如表 2所示。可以看出，有 81.98% 的受访者参加过代建项目的相关工作，对代建单位和代建工作情况比较熟悉；受访者中对代建制和代建管理模式清楚和非常清楚的人数达到了 71.17%；80.18% 的受访者从事工程管理工作或研究工作的时间超过了3 年，工程管理经验比较丰富。另外，受访者涵盖了熟悉代建制和代建管理模式的各个层面，且受教育程度较高，能够对代建绩效影响因素作出相对科学客观的评判。

表 1 代建绩效影响因素集

表 2 样本基本信息统计表

3.2.2 信度和效度分析

本文利用 SPSS17.0 统计分析软件中的 Scale 可靠性分析功能，对问卷中 6 个方面的影响因素进行信度和效度检验分析。信度检验采用 Cronbach’s α 系数，结构效度检验采用“Item-to-total”项目与总体相关系数。本文以 Cronbach’s α 系数在 0.6 以上认定为通过信度检验，“Item-to-total”系数在0.3 以上认定为通过结构效度检验。可以看出，各影响因素的信度和效度全部通过检验。信度和效度分析结果如表 3 所示。

表 3 信度及效度检验指标

3.3 调研数据的处理

考虑到不同类型的受访者看待代建绩效影响因素的角度和侧重点会有差别，因此，本文拟采用对不同类型受访者的打分结果设定不同的权重来进行数据处理，充分利用调研数据的价值。本文采用层次分析法来确定各类受访者意见的不同权重。求解过程如下。

(1)将高校专家学者和研究人员、代建委托人代表、代建管理人员、总监(总监代表)、现场设计代表、施工项目经理、其他人员等 7 类受访者的意见(Opinion)进行编号，分别用 O1、O2、O3、O4、O5、O6、O7进行表示。各类意见的权重分别用 W1、W2、W3、W4、W5、W6、W7来表示。

(2)邀请 5 名工程管理领域的专家，采用 1～9 打分法对各受访者意见的重要程度进行两两比较打分。根据专家的打分结果构建判断矩阵，计算各指标权重并进行一致性检验。计算结果如表 4 所示。

表 4 各位专家打分权重统计表

(3)根据表 4 中求出的结果，对 5 位专家给出的权重取平均数，得出各类受访者意见的权重值(见表 5)。

表 5 各类受访者意见的权重

设高校专家学者和研究人员、代建委托人代表、代建管理人员、总监(总监代表)、现场设计代表、施工项目经理、其他人员等对第i个影响因素打分的均值分别为 Vi1、Vi2、Vi3、Vi4、Vi5、Vi6、Vi7，其对应的权重分别为 W1、W2、W3、W4、W5、W6、W7，则影响因素 i 的最终影响程度得分的计算公式为：

其中，i=1，2，…，48；j=1，2，…，7；∑Wj＝1。

根据调研结果和上述公式，可以计算得出表 1 各影响因素的最终影响程度得分。

3.4 代建绩效关键影响因素的界定

从影响程度的度量结果可以看出，绝大部分影响因素的影响程度得分都在 3 分以上，说明本文较好地识别出了代建绩效的各类影响因素。根据调查问卷对代建绩效影响因素的影响程度的度量标准，本文将最终影响程度得分四舍五入后在 3.5 分以上(含 3.5 分)的影响因素归属为代建绩效的关键影响因素，删除得分 3.5 分以下的影响因素后得到代建绩效的24 个关键影响因素。进而可以得出 6 个维度的代建绩效关键影响因素的均值及排序情况(如表 6 所示)。

表 6 代建绩效关键影响因素的统计结果

3.5 研究结果分析及建议

从代建绩效影响因素的识别和界定结果来看，当前影响代建绩效的因素是多方面的。最主要的影响因素来自政府部门和代建单位方面，其次为政策法规和参建单位方面；虽然项目环境和代建项目方面的影响相对较小，但也不容忽视。因此，提高和改善代建绩效并不是一蹴而就的事情，需要从多个角度采取措施逐步加以改善。

(1)当前推行“代建制”的省市和地区均出台了“代建制”实施办法或细则，对代建项目范围、代建主管部门、代建单位资质要求、代建单位介入时间、代建工作范围和内容、代建各方责权利的界定、代建取费标准、代建项目组织实施方式、代建项目资金管理、监督与奖惩办法等内容，都进行了明确。但是，当前不少地方仍存在政府主要领导、代建委托人或项目使用单位对代建工作干预较多，对代建费的取费标准执行结果偏低，部分政府职能部门对代建工作支持不够等现象，严重影响了代建单位的工作积极性和工作效率。因此，代建主管部门应逐步转变各方观念，使得政府职能部门、代建委托人和使用单位能够正确对待代建制和代建单位，严格执行相关代建管理规定，减少对代建项目的过度干预，增加对代建工作的支持力度。

(2)代建单位自身实力和管理水平是决定代建绩效的根本因素。高水平的管理工作可以有效减弱来自其他方面的各类因素的不利影响，快速解决工程中的各类问题，更好地实现代建项目目标。因此，代建单位应当充分重视企业综合管理水平及代建项目经理领导能力和业务素质的提升，为代建项目部配备充足的各专业代建人员。企业高层和职能部门必须重视和支持代建业务的经营和开展，设置合理的代建管理组织结构，合理进行职能分工，建立起高效的沟通机制和管理流程，制定严格的激励约束机制，重视代建人员的职业道德和责任心培养，倡导团队协作和组织学习，为代建人员的成长与发展提供良好的环境。

(3)在代建项目的各类参建单位当中，施工单位、监理单位和勘察设计单位的综合实力、人员配置和工作情况对代建绩效的影响更为突出。因此，代建单位应充分重视各类方案评选和招投标工作。通过科学合理的招标策划选择到高水平的各类参建单位，可以为代建项目的顺利实施奠定良好的基础。

(4)虽然各地制定了较为完备的“代建制”实施办法或细则，为当地“代建制”的推行起到了有力的规范和促进作用，但是目前尚未出台国家层面统一的“代建制”实施办法，也没有在工程建设领域的主要法规里面明确代建制和代建单位的法律地位。这在很大程度上影响和制约了“代建制”的推行和代建工作的顺利实施。因此，应从国家层面适时出台相对统一和完善的“代建制”管理规定，制订相关政策和法规，明确代建制及代建单位的法律地位，对代建各方的责权利和风险分担情况进行合理界定，使代建单位的合法权益能够受到充分保障，能够名正言顺地开展代建工作。

(5)在项目环境方面，当前的社会环境、政治环境和建材市场环境对代建绩效的影响相对较小，而代建项目所在地的建设交易市场是否规范、开标评标是否公平公正，对于能否选择到最优的项目任务承担者起到了决定性作用。另外，代建市场的准入机制和考核机制对于代建委托人能否选择到高水平的代建单位密切相关。这些都会对代建绩效产生较大的影响。因此，相关政府部门应当重视建设交易市场和代建市场的规范建设和严格监管，为代建项目顺利实施提供良好的外部环境。

(6)代建项目本身的复杂性、紧迫性和质量要求高的情况，均会增加代建项目实施的难度。其中代建项目建设工期的紧迫性对代建绩效的影响最为显著，很容易出现项目质量和安全问题。因此，一方面，代建委托人和使用单位应当科学合理地设定工期目标；另一方面，代建单位需要不断提高项目策划、控制与组织协调能力，充分预测和及时解决项目实施过程中可能遇到的各类问题，进而有效控制项目节奏，更好地实现项目目标。

4 结 语

虽然代建制的实施很大程度上提高了政府投资项目的管理水平和投资效益，但是当前代建绩效不理想的现状制约了代建制的深入推广。由于影响代建绩效的因素是多方面的，因此需要从多个层面入手逐步加以解决。当务之急是，针对本文从 6 个维度度量界定出的 24 个制约代建绩效的关键因素入手，立足地区和项目实际，有针对性地采取具体措施进行改进。尤为重要的是，提高代建单位的项目管理能力可以有效化解其他影响因素的不利影响，对代建绩效的改善作用更为显著。

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