工程索赔的合理化运用

史瑞萍

(山西省第二建筑工程公司，山西太原 030013)

1 工程索赔的含义

1)工程索赔，在广义上指的是，并非自己的原因而导致自己的损失，这样的损失包括经济上和工期上的，需要向建设单位提出合理化弥补的措施。强调的是当时双方都不是犯错的一方，索赔只是一种合理的经济和时间弥补方式。这和人们生活的索赔含义是不同的。索赔的过程要严格按照建筑合同办理，很多具体的索赔内容都应该在合同签订初期就双方明确。在建筑工程中，业主强调的是工期和投资，施工方强调的也是这两项，为了各自的利益，同样要求必然在量上有很大的区别，如何平衡这个区别，工程索赔在其中发挥了很大的作用。

2)工期索赔，一般是施工方要求业主给予工期的延长，造成这个现状的缘由不是自身原因，外因居多，譬如:政府政策的变动，环境天气的改变造成误工，设计方的变更，业主新提出的要求等。

3)经济索赔，索赔的内容往往超出了合同约定的部分，而这部分在原先双方的预算中都没有考虑，属于增加项目，这个增加项目必须是合理的，才会得到合理的经济赔偿。譬如:设计变更，业主方变更，现场实际情况和原先发生重大变化导致施工方案的改变等。

4)单项索赔，索赔的内容就一个事项向业主提出索赔，索赔内容单一，索赔原因合理，也就是我们常说的“一事一索赔”。

5)综合索赔，一般是一个项目总体索赔的一起提出，这些索赔内容相互关联，互相影响，一个索赔的发生必然导致下个工序的改变，为了便于双方的协调，将索赔事项一起列出，协商一并处理。

6)索赔是指承包商向业主提出的索赔;反索赔是指业主向承包商提出的索赔。

2 工程索赔的程序

1)索赔意向的通知。

一个基本要求，就是索赔的证据必须具有真实性、及时性、关联性和有效性。当施工中出现有可索赔的事项后，承包方必须在提出意向索赔的28 d内向工程监理方出具正式的索赔意向通知书，由于属于意向阶段，所以书面内容必须做到简述索赔事件的时间、地点和简单的描述，列出依据和理由及表述清楚对工程带来的不利影响。这个意向通知不必列出索赔金额和工期的具体数字。如果时间对工程影响巨大，可在28 d内提出中间索赔报告，提前告知监理方。对于正式的索赔通知书中，必须明确索赔内容，包括具体的金额和工期。如果未在28 d内提交正式的索赔通知书，则自动丧失追加付款和延长工期的权利。同样，在收到索赔通知书后，监理方也应及时与发包人沟通，明确承包人的索赔要求，如果双方的要求相同，则发正式书面回复给承包人。

2)索赔文件的编写。

文件必须包括四部分:总述部分、论证部分、索赔款项计算部分和证据部分。

总述主要包括事件发生时间、过程、付出的资金和工期、具体赔偿要求。

论证是索赔的关键，主要是说明自己的索赔权和报告的核心部分。

索赔款项和延误工期的计算，此部分如何计算，多是依据合同原先注明的备注，一般索赔款项主要是采用成本加利润的方式，这样的价格往往有依据可查，也具有较好的说服力。而工期的索赔主要是看由于非承包方的责任所耽误的工期，这个时间往往需要扣除承包方的时间进度表中的自由时差。这里需要说明自由时差的定义。书本定义自由时差是在不影响其今后工作最早开始的前提下，完成一个步骤可以利用的机动时间，按照实际工程中，就是两个相互衔接的工作由于施工方的安排合理，节约出来的时间。这个时间也是承包方利润的一部分。但是在实际的索赔过程中，这个时间成了双方交涉的筹码。

证据部分，这里需要明确，证据必须具备真实性，客观性，对于每个重要的证据一定要配合相应的文字和确认文件。这里的确认文件，指的是经过其他部分认证的书面正规资料，比如设计院出具的变更，通过监理认定的改动和由于业主疏忽造成的损失等。证据的取得需要跟踪和调查相关事件的详细经过，分析事件的成因，划清责任归属，明确索赔项目等。

3)索赔文件的提交。

合同法中明确规定:“承包人必须在发出索赔意向通知后的28 d内向监理提交一份详细的索赔文件和相关证据资料。”这里的索赔文件必须是承包方出具的正式的书面报告，后附签字和盖章的原件，因为这也是将来工程备案的原始资料。

4)索赔的审核。

审核的关键在于监理方的审查和质疑，监理方作为甲方的委托监督人员，理应起到监督的作用。审查的内容也分几个部分:

a.责任方是谁。往往很多责任不是业主的，而是第三方，如果这个损失让业主承担，则造成很大的不公平。

b.事实是怎样。毕竟索赔文件是一家之词，考察文件证据的真实性尤为关键，还有就是严重程度是否有被夸大。

c.承包方是否及时采取了必要的措施去避免或者减少损失。如果一个可以预见的事故而不去预防，任它走向错误的深渊，那个熟视无睹的旁观者也是有责任的，套用一句流行语:“不作为也是一种腐败”。

d.证据是否足够。证据不是凭空，也不是一家之词，往往交织的证据才更具有说服力。

e.索赔计算的合理性。每个人的角度不同，计算的方式不同，监理的责任就是站在公正的角度去衡量一个事件的重要性。

5)索赔的期限。

如果承包方在接受竣工付款证书后，再提及以前的索赔都是无济于事的，所以说工程结清证书的生效就是索赔的期限。

6)反索赔。

反索赔包括防止对方提出索赔和反驳对方的索赔要求。对于无理由的索赔，要找到合适的证据予以回击。常常采取的措施是找对方的错误和减少证据的真实性。

7)进行索赔。

业主拿到监理呈交的索赔申请书后，考察结束，如果事实客观存在，那么需及时沟通，及时进行索赔。

3 结语

工程索赔是工程中很普遍的一项工作。对于固定总价合同和成本加酬金合同，对于施工单位往往要承担很大的风险，所以在合同编制初期，施工单位需要把风险概率转化为金额或者工期写进去，如果由于自己的失误，就算条件成熟，甲方也是没有义务同情你的。成本核算和风险评估也是一门高级的经济学。一个好的项目经理，可以规避事故，合理利用索赔制度得到更多的合理的工程款。这也是此文章表明的一个观点，善用法律，活用管理，转换思路争取自己的既得利益。