基于物元模型的海外铁矿资源开发经济环境评价研究

郑明贵，谢 为

(江西理工大学经济管理学院，江西 赣州 341000)

宏观经济环境是指一国的经济发展阶段、经济发展速度以及该国的经济制度等，是影响海外矿业投资最直接和最基本的要素之一。据联合国贸易和发展会议(UNCTAD)统计，在全球有大约三分之二的直接投资都流向了发达国家，原因是这些国家经济发展水平较高、经济规模较大、经济稳定性好以及对外开放程度也较大，对这些国家的投资流动性也较强[1]。因此，对东道国的宏观经济环境进行评价具有非常重要的意义。我国铁矿资源丰富，但贫矿多、富矿少且供需矛盾尖锐，急需到其他国家开发铁矿资源以弥补国内资源的不足[2]。本文将以铁矿为例对海外矿产资源开发国别宏观经济环境进行评价。

1 评价国家的确定

除我国外，铁矿资源比较丰富的国家主要包括澳大利亚、俄罗斯、巴西、印度、美国和加拿大等，本文选取其中14个铁矿资源比较丰富的国家进行评价。所评价国家的铁矿资源储量与基础储量如表1所示。

表1 评价国家2011年铁矿资源储量与基础储量/亿t

2 宏观经济环境指标及权重的确定

2.1 宏观经济环境影响因素的识别

影响宏观经济环境的因素主要包括以下部分。

1) 经济发展水平。一国的经济发展水平与外来投资之间存在着密切的联系，同时也互为因果关系，经济增长可以明显地吸收更多的外资流入，而外来投资又会促进东道国经济的发展[3]。

2) 经济开放程度。一国经济开放程度越大，外资就越容易进入。

3) 经济稳定性。经济稳定性通常由经济增长率体现，一国的经济增长率越大，表示其经济越活跃，市场容量也越大[4]。

4) 政府财力。政府财力取决于该国的财政收入，一国的财政收入对其经济建设具有巨大的作用，同时也可以促进该国的科学、教育和文化卫生事业的发展[5]。

5) 物价稳定性。物价稳定性主要由东道国的通货膨胀率体现。企业进行海外投资最重要的目的就是取得收益，通货膨胀会严重影响企业的投资回报率，给海外投资带来风险[6]。

6) 汇率稳定性。汇率的稳定性会影响资本要素的国际流动，东道国汇率稳定性有可能会增强或削弱投资方资本要素的比较优势[7]。

由此，影响海外铁矿资源开发宏观经济环境的主要因素见表2所示。

2.2 指标体系的构建及权重的确定

根据对影响宏观经济环境的因素识别可以建立评价指标体系，并采用德尔菲法向相关领域专家发出问卷对评价指标进行赋权[8]，结果见表3。

表2 海外铁矿资源开发宏观经济环境影响因素识别

表3 海外铁矿资源开发宏观经济环境评价指标体系及权重

3 海外铁矿资源开发宏观经济环境评价模型

3.1 物元模型基本原理

物元模型是由我国数学家蔡文研究员于20世纪80年代提出的，物元分析可以将复杂的问题形象化、定量化，从而得出评价结果，能够较完整地反映事物质量的综合水平[9]。

3.1.1 构建物元矩阵

设事物N的n个特征为C，关于C的量值为V，则可以建立事物N的多元物元矩阵R，如下所示。

3.1.2 确定经典域与节域

将评价指标值进行分级，属于同一级指标的取值范围就是经典域，评价等级的整体就是节域，即经典域的集合。

Vij=(aij,bij)(i=1,2…n)是关于Ci的取值范围，即经典域；Vip=(aip,bip)(i=1,2…n)是所有等级的取值范围，即节域。

3.1.3 关联度的计算

评价指标关于评价等级的关联度可以用关联函数进行计算

(1)

式中

|Vij|=|bij-aij|

Ki(V)为评价指标关于其等级Vij的关联度；ρ(Vi,Vij)为指标值Vi与经典域区间的距；ρ(Vi,Vip)为指标值Vi与节域区间的距。

3.1.4 计算综合关联度

(2)

3.2 海外铁矿资源开发宏观经济环境评价

3.2.1 评价指标特征值

14个铁矿资源比较丰富国家的宏观经济环境评价指标特征值见表4。

3.2.2 确定节域和经典域

在海外铁矿资源开发宏观经济评价中，根据各个评价国家的宏观经济环境，结合以往学者对该领域的研究及相关领域专家的探讨，将宏观经济环境划分为5个等级，即优、良、一般、差和较差[10-14]。同时根据表4中评价国家宏观经济环境情况，结合物元理论，可以确定宏观经济评价的经典域和节域，见表5。

表4 评价国家宏观经济环境评价指标特征值

表5 经典域和节域

3.2.3 关联度的计算

以澳大利亚为例，根据式(1)计算各评价指标关于各宏观经济环境等级的关联度，计算结果见表6。

3.2.4 综合关联度的计算

根据式(2)计算评价指标关于宏观经济环境等级的综合关联度，见表7。

Ki(P)=maxKi(P)=K2(P)=-0.01829,可以评定澳大利亚宏观经济环境的等级为良。应用同样的方法可以算出其他13个国家的综合关联度，计算结果见表8。

根据表8中各国的综合关联度以及Ki(P)=maxKi(P)的评定原则，可以对各国铁矿资源开发宏观经济环境等级进行评价，评价结果见表9。

表6 澳大利亚各评价指标关于环境类别的关联度

表7 澳大利亚宏观经济环境综合关联度

表8 评价国家宏观经济环境综合关联度

表9 各国宏观经济环境等级

从表9可以看到，若只考虑宏观经济环境，我国铁矿资源海外开发最优的选区为瑞典；其次是澳大利亚、美国和加拿大，三国的宏观经济环境等级为良；巴西、俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦等八个国家宏观经济环境等级为一般，若投资这些国家应注意其极端指标的影响；伊朗和印度宏观经济环境等级分别为差和较差，为投资的慎选区。应用物元模型进行评价，虽然不能对评价国家进行精确的排名，但是可以评价出每个国家的投资环境等级，且评价结果较符合实际。

4 结论

1) 分析了海外铁矿资源开发宏观经济环境的主要影响因素，并进行了识别。建立了海外铁矿资源开发宏观经济环境评价指标体系，并运用德尔菲

法确定了指标权重。

2) 建立了海外铁矿资源开发宏观经济环境物元评价模型，对铁矿资源比较丰富的14个国家的宏观经济环境等级进行了确定。

3) 评价结果表明，宏观经济环境最优的国家为瑞典，投资选区时可优先考虑；选择在宏观经济环境等级为一般的国家投资时，应注意其极端指标对投资的影响；伊朗和印度为投资的慎选区。

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