江苏省水利科技进步贡献率定量分析

2014-03-22顾金霞袁汝华

水利经济 2014年5期

顾金霞,袁汝华

(河海大学商学院,江苏南京 211100)

2011年中央一号文件《关于加快水利改革发展的决定》明确提出要加快推进水利改革发展,力争通过5～10年努力,从根本上扭转水利建设明显滞后的局面。而在水利工程建设和水利事业管理中,无论是水科学的基础研究,或是工程技术方法创新和推广应用,还是现代管理体制创新与改革,都离不开水利科技进步,水利科技发展在我国水利事业发展中发挥出越来越大的作用。

我国已进入创新型国家的行列,科技进步对经济增长的贡献率大幅上升。科技成果具有复杂的表达形式,因此科技进步贡献率的测算分析也非常复杂。目前,除农业科技进步贡献率的测算具有国家规范外,其他行业的科技进步贡献率的测算方法尚未统一。本文在现有研究的基础上，提出一种水利行业科技进步贡献率的测算方法，并用该方法对江苏省2000—2010年度水利科技进步贡献率进行了测算。

1 科技进步贡献率的研究进展

1.1 科技进步与经济增长关系的研究进展

早在1928年,美国数学家柯布和经济学家道格拉斯共同提出了描述产出量与投入量关系的理论与方法——柯布-道格拉斯生产函数,并应用该方法分析了劳动和资本对新增产值的贡献；美国经济学家索洛在此基础上打破仅将资本和劳动作为主要要素投入量的局限,在中性生产函数的假设下推导出增长速度方程,将扣除资本和劳动力投入对经济增长贡献率后的余额界定为广义科技进步,即“索洛余值”。Lichtenberg等利用跨国数据对R&D支出结构与各国经济增长存在差异的关系问题进行了研究,结果表明一个国家的科学家和工程师人数及其R&D支出可以50%的程度上解释国际生产力差异[1-2]。

国内关于科技与经济增长的关系主要围绕定性和定量两个方面来展开。从定性分析的角度,学者主要追溯科技与经济结合的关系,阐述科技与经济相互促进的发展过程[3]。如于景伦[4]从历史发展的角度分析了科技发展与经济增长的正相关关系,认为现阶段经济增长与科技发展不协调的原因在于受到资金、人才、市场和机制等因素的约束。从定量分析的角度,学者运用实证研究的方法对科技与经济发展的相关关系进行了大量的测算分析,认为科技投入与经济增长存在显著相关关系。如夏春萍等[5]研究了湖北省科研投入对社会总产值的贡献度。利用扩大的柯布-道格拉斯生产函数,通过修改模型的变量来提高模型的可信度,得出R&D投入滞后2期和滞后3期对社会总产值影响的显著性水平较高。

综合现有文献,学者通过建立各种计量模型来分析科技投入与经济增长的关系,都显示出科技资源要素与经济增长的正相关关系,科技资源的空间分布对区域经济发展存在正反馈作用。

1.2 科技进步贡献率的研究进展

科技进步贡献率很大程度上反映了科技进步的作用和经济增长方式的转变效果[6]。目前,科技贡献率的测算方法主要有两大类,一类是主观评价法,如层次分析法、德尔菲法,另一类是生产函数法,如柯布-道格拉斯函数、索洛余值法。

现阶段,科技进步贡献率的研究主要集中在两个方面：一方面，将现有的几种测算方法应用于农业、林业、电力、通信等行业,对全国或是某省份的具体行业进行贡献率测算,并根据测算结果进行差异分析或对未来贡献份额进行预测,如王启现等[7]运用柯布-道格拉斯函数对全国“十五”期间农业科技进步贡献率进行了测算并对2020年度的贡献率进行预测;另一方面,对现有的测算方法进行对比与评价,指出各个方法的适用性,并对之改进以更具科学性,如杨少华等[8]在使用索洛余值法时将资本、劳动的产出弹性作为动态指标考虑,预测出的结果与国家中长期规划的目标较吻合。

1.3 水利科技进步贡献率的研究进展

水利是国民经济的传统产业和基础产业,技术发展历史悠久,然而,在科技进步高度发达的今天,在各行各业普遍加大科技投入的同时,相对于水利技术的发展,关于水利科技进步贡献率的测算等软科学方面的研究明显起步较晚。

水利科技管理系统研究课题组较早对全国水利系统研究与开发机构绩效、科技实力进行了综合考核评价,形成一个立体图像,先后得出1994—1996年全国水利系统研究与开发机构的实力和效率评价结果[9]。毛春梅等[10]建立了水利部“948”项目投入产出绩效的评价指标体系,采用线性加权和法对项目投入产出绩效进行了综合评价,分析了“948”项目实施后对水利科技进步的贡献份额以及对水利科技进步的显著推动作用。陈东明[11-12]根据系统优化、科学性、可比性和可操作性的原则建立了水利科技创新绩效评价指标体系,并应用模糊综合评价模型对指标体系进行了实证检验；在此基础上,他还进一步从基础储备能力、项目研发能力、成果转化能力和项目自主能力4个方面构建了水利科研部门科技创新能力指标评价体系,以期为我国水利科研机构创新能力指标体系的建立提供建议和参考。

测算水利行业科技进步贡献率有利于了解水利科技投入产出的绩效,把握水利科技重点发展的方向。笔者在厘清水利科技创新体系中各要素相互关系的基础上,探索具有可操作性的水利科技进步贡献率的测算方法,并对江苏省水利科技进步贡献率进行实证分析。

2 水利科技进步贡献率的测算方法

2.1 索洛余值模型建立

在经济增长模型中,索洛将资本增长和劳动增长对经济增长的贡献剥离,剩余部分归结为广义的技术进步,定量分离出了技术进步在经济增长中的作用,假设技术进步是希克斯中性的,采用如下形式:

Y=A(t)f(K,L)

(1)

式中:Y为产出;A(t)为技术进步的表达式;f(K,L)为资金和劳动力的函数表达式。式(1)两端对t求导并除以Y得：

(2)

(3)

(4)

取dt=1,式(4)可以改写成:

(5)

以差分方程近似代替微分方程,可得到:

(6)

y=a+αk+βl

(7)

利用OLS法可以得到相关参数α,β的值,进一步计算即可以得到科技进步贡献率(EA)。

(8)

通过对式(8)中各量进行量化计算,即可测算出水利科技进步贡献率。其中,水利产出效益参照水利部SL 72—1994《水利建设项目经济评价规范》和SL 209—1998《已建成防洪工程经济效益分析计算及评价规范》,主要考虑防洪效益、排涝效益、灌溉效益、供水效益和其他效益5个方面。

2.2 资本存量K的计算

表1 江苏省1990—2010年水利系统投入产出效益

由于水利投资效益产出存在滞后效应,当前投资效益很大程度是前期投资累计的结果, 即资本存量,而不仅仅是当期投资形成的结果。对资本存量进行度量,主要是需解决资本品的跨时加总问题,对我国资本存量进行估算的文献大多采用的是简化了的永续盘存法,其公式为

Kt=It/Pt+(1-d)Kt-1

(9)

式中：Kt为以基期不变价格计价的t期实际资本存量；It为以当期价格计价的投资额,Pt是t期定基价格指数；t为年份；d为折旧率。投资额It参考《OECD资本度量手册(2001)》使用固定资本形成额作为投资流量,价格指数Pt采用固定资产投资价格指数,为增强结果的准确性与可信度,本文对资本折旧率d的确定采用间接估算法,基期资本存量K0采用以下公式：

K0=I0/(g+d)

(10)

式中:I0为基期投资;g为资本增长率。假定给定时间内产出和资本存量具有相同的平均增长率,则资本存量平均增长率为

(11)

式中:Yt为基年之前给定期间的期末年产值;Y0为为期初年产值,n为给定期间总年数。

2.3 劳动力投入L的计算

水利经济系统涉及一切利用和控制水的活动,除从事土石方劳动作为水利劳动投入的重要组成部分外,其他如水利水电管理部门与经营部门人员的劳动付出等都应归属劳动投入。具体计算时采用期初和期末数取平均的方法。

L=(L上年年末数+L本年年末数)/2

(12)

3 江苏省水利科技进步贡献率的测算

由于资本存量采用永续盘存法进行估算，基年选择越早，误差越小，因此取1990年为基期，通过对投入产出数据的量化处理,汇总得到1990—2010年间江苏省水利系统资本与劳动力投入产出效益,见表1。利用SPSS软件建立索洛模型,对模型参数ΔA/A和α进行估计,并进行回归模型的显著性检验,可得ΔA/A=0.024,α=0.418,则β=1-0.418=0.582。R=0.513,R2=0.264,F=3.042,t1=2.372,t2=0.209,方程总体上通过显著性检验,得到索洛回归模型如下:

(13)

资本产出弹性α=0.418，表示在其他条件不变的情况下,资金增加1%时,水利经济效益产出增加0.418%;劳动力产出弹性β=0.582，表示在其他条件不变的情况下,劳动力投入增加1%时,水利经济效益产出增加0.582%。根据索洛模型回归结果及式(8)求出各投入要素对水利经济效益产出增长率的贡献份额,如图1所示。

图1 各要素投入对水利效益增长贡献率折线

由图1可知,资金投入的贡献份额在较小范围内变化并呈现一定程度的下降趋势,从2000年的40.72%下降至2010年的31.32%,说明以往水利效益增长主要依靠固定资产投资拉动的粗放式投入已得到较大程度的改善;劳动力投入的贡献份额表现出先递增后趋于平稳的特征,从2000年的8.87%增加至2010年的15.39%,说明2000年以来江苏省水利行业劳动力素质的提高和从业人员结构的改善有力促进了人力资本存量的增长,对江苏省水利经济效益的增长起到了明显效果;技术进步的贡献份额变化趋势表现比较稳定并逐步增长,2000—2010年间,江苏省水利科技贡献率最低值为2004年的45.76%,最高值为2010年的53.30%,说明近十年来江苏省依靠科技进步推动水利生产发展,促进水利经济效益增长取得了明显的成效。

纵观江苏省历年水利科技进步贡献率可以看出,政府宏观经济政策与社会发展环境对水利行业科技进步的影响是相当明显的。20世纪90年代以来,水利行业基础设施和基础工业的开发与建设带动了科研,使水利科技投入不断加大,推动了水利科技的发展,江苏省水利科技进步的贡献作用显著增长。2000年以来,在建设资源节约型和环境友好型社会的倡导下,水利行业投资力度、科技创新力度进一步增加,水利科技也取得了一定的成绩。

4 建议

近年来江苏省加快水利技术创新步伐,不断提高水利科技自主创新能力,依靠科技进步推动水利生产发展,促进水利经济效益增长,但与经济发达国家(科技贡献率达70%以上)及我国水利现代化目标(科技贡献率达到60%)相比还有一定差距,主要表现为水利事业对社会经济可持续发展的支撑能力受到不同程度的制约,针对这些制约,笔者对水利科技投入及发展提出如下建议。

a. 建立水利科技多元化投融资体系,为水利科技发展提供资金支持。2000—2010年间,江苏省水利行业科技经费投入逐年上升,为水利科技创新和科技进步提供了坚实的资金保障,这与江苏省水利系统实施“科技兴水”战略密不可分。水利经费投入额仅次于农业,高于林业、电力、交通等行业,表明水利在江苏省基础产业科技投入中占据较高的地位。但水利投资不能仅仅依靠政府专项拨款,需要建立多元化、多渠道的水利科技投入体系,鼓励社会投资,形成稳定的水利科技经费投入机制。

b. 保障水利科技人员数量与质量,建立政府、高校、企业间的合作。根据《江苏统计年鉴》相关数据,水利科技从业人员数量仅次于农业科技从业人员,表明水利行业在整体产业科技人员的投入上占据较高地位。在保障人员数量的情况下,需要进一步提高人员质量,加强经验交流,以项目、课题等形式促进政府、高校、企业之间的合作,拓展水利行业的管理与发展。

c. 建立水利科技资源共享机制和水利科研基础平台。水利科技发展中普遍存在资源配置分散、重复,目前江苏水利科技资源共享水平还不高,技术支撑能力不强。因此,要建立和完善江苏水利科技资源共享的机制,盘活存量资产,减少低水平重复建设,提高科技资源和资金的使用效率,利用现代科技技术手段,以市场需求为导向,对分布在江苏省的水利科学研究试验基地、大型科学仪器和设备、科学数据文献和信息网络、自然科技资源、科技成果转化服务基地等进行整合和共建,逐步构建布局合理、功能齐全、开放高效的物质和信息系统,不断提高水利科技资源的利用效率,实现合力攻关科研。

参考文献：

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[11] 陈东明.试论我国水利科技创新绩效评价指标体系的构建与检验[J].中国科技论坛,2010,4(4):32-36.