我国国有资本功能定位的探讨

作者简介：李文萧（1988-），女，汉族，山东省菏泽市人，西方经济学硕士，北京工商大学经济学院西方经济学专业，研究方向：宏观经济学。

摘要：2008年金融之后，我国采取了诸如四万亿投资这样的经济方案，最大程度的将金融危机风险和危害降到最低，这有力地证明了国有资本对经济体的重要性。本文首先对资本和国有资本的概念进行了界定，然后从新制度经济学的角度分析了国有资本存在的理论基础，然后探讨了我国国有资本的功能定位，认识国有资本的功能是一个既有理论意义又有实践意义的与时俱进的问题。

关键词：国有资本；功能定位；新制度经济学

亚当斯密在其著作《国富论》中曾论述，市场是一只看不见的手，正常情况下，市场会以它内在的机制维持其健康的运行，实现资源的帕累托最优。但是，经济发展的现实经验却一次又一次地告诉我们，市场并不是万能的，在某些情况下也存在市场失灵的时候。市场失灵，是指在这样的一些现象中，市场价格机制不能有效发挥作用以使其实现有效率的状态。也就是说，完全竞争的市场机制并不能达到资源的最优配置。要解决市场失灵的问题，就需要政府起作用，于是就引入了诸如国有资本的方式来解决此问题。

一、国有资本相关概念

我们通常意义上所讲的资本，一般是指能够创造并带来新增价值的价值附着物，所以资本的基本属性之一就是盈利性。从所有制的角度对资本进行区分，它主要包括两大类，一种是私有资本，另一种就是国有资本。然而，国有资本是不同于私有资本的，因为它的本质并不是资本。国有资本的本质实际上是一种资产或者是资金，而且这是一种全民所有或者是国家所有的特定的资产。

国有资本的概念并不是社会主义国家所独有的，它也存在于众多的资本主义国家之中。自古至今，国有资本在各个国家的经济发展过程中都有着十分重要的意义。

二、从新制度经济学角度看国有资本存在的合理性

经济学理论界和实践界对于国有资本问题的争论从未停止过，从国有资本是否应该存在、国有资本存在的规模、作用的范围到国有资本的主要职能界定等等，经济学家们在国有资本的各个方面都各抒己见、频掀波澜。然而所有这些问题的根源都在于没能够在国有资本存在的合理性问题上达成一致，本部分将从另一个视角即新制度经济学的角度来阐述国有资本存在的合理性。

人类历史的发展过程其实是一个人类分工不断完善、合作不断进步的过程，在分工与合作的基础之上，形成各种契约结构来获取剩余收益权。国有资本的出现也不异于这个过程。新制度经济学的分工理论、契约理论和交易成本理论可以很好地说明这个问题。迄今为止，人类社会经历了两类交换形式，即从简单的交换形式到非个人交换形式。在简单的交换形式下，专业化和分工处于原始状态，人们交易的范围很简单，参加交易的人很少，重复率很高，交易的当事人之间拥有对方的完全信息。所以，就不需要建立一套制度来约束人们的行为来减少不确定性。但是随着专业化和分工的日趋发达，交换大大扩张，出现了非个人交换形式。在这种交换形式下，交易及其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称，欺诈、违约、偷窃等行为不可避免。这样，个人收益与社会收益之间就会发生背离，社会效率也难以达到最优。斯密所说的“看不见的手”，其所描绘的状态只能是简单交换形式，而说明不了复杂的非个人交换形式。因此，制度就应运而生。制度的作用在于，规制人们之间的交换关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减少到最低程度，所以制度可以用来解决资源稀缺或资源配置效率低下所带来的问题，这一种认识，把制度的起源与资源配置联系在—起。

三、我国国有资本的功能

不管是在发达国家还是在发展中国家，资本主义还是社会主义，国有资本的功能都远不止用于解决市场失灵这个问题。

（一）纠正市场失灵。国有资本在市场失灵或者无效的领域可以发挥“看得见的手”的作用。有一些公共物品或者准公共物品，私人部门不乐意提供，那么国有资本就可以介入；通常情况下，市场失灵的原因可能包括公共物品、外部性、垄断等。公共物品是诸如灯塔、公路、城市绿化的产品，它们具有非竞争性和非排他性两个特征。公共物品和准公共物品的这些特征使得使用者不需要消耗任何成本就可以使用，即搭便车，所以私人部门就失去了投资公共物品的动力，那么只能由政府来承担投资公共物品的责任。虽然政府投资可以再一定程度上解决该问题，但市场失灵并不是一定需要引入政府资金或者是为此问题直接建立一家国有企业，那么引入国有资本就是一个很好的途径。关于如何决定是否引入国有资本，就要看制度安排的交易成本和所能获得的剩余权益了。

（二）弥补竞争不足。国有资本在投资基础设施方面占有很大部分的比重。但基础设施领域中有些会涉及到公共物品性质，但是许多又不具备非排他性和非竞争的特点，所以它们应该属于竞争性领域。而很多具有一般竞争性的基础设施行业项目通常都是投资数额较大、回收期漫长，所以较大的风险系数使得民间资本或者是私人资本望而却步。但是这类项目和产品是国家和社会各方面正常发展和运转不可或缺的重要部分，所以国有资本理应承担起相应的投资责任，进而引导私人资本走向，刺激经济发展。另外，国有资本和私人资本的融合性竞争是提高资源配置效率的重要途径。

（三）调控宏观经济。凯恩斯主义的出现使我们明白了自由主义的弊端，市场机制并不是万能的，看不见的手也有它无法作用的时候，这时就需要国家对经济进行干预和调控。大多数国家为了更好地促进经济发展，提升国民福利，扩大就业缩小贫富差距等，都纷纷建立国有企业或者利用国有资本对一些企业实现控股或参股，进而实现对经济的宏观调控。国有资本作为补充市场经济发展的一种调控手段，可以起到私人资本所无法比拟的作用。比如，2008年经济危机之后，我国政府的死玩意投资经济刺激计划基本都是通过国有资本是实现的。国有资本同其他宏观经济政策如财政政策和货币政策一样，都具有宏观调控的功能，它们具有其各自相对的特点和特定的有效性。和财政政策和货币政策比起来，国有资本可以对局部进行微调，避免引起巨大的震动。

（四）我国社会主义国家性质的体现。我国作为一个社会主义国家，国有资本对于国民经济的发展和安全都有着非同寻常的意义，国有资本还承担着更为重要的功能。国有资本体现了我国社会主义国家的国家性质。我国的基本经济制度是公有制经济为主体多种所有制经济共同发展。而国有资本作为我国特色社会主义经济的物质基础，保证了我国社会主义的性质。所以，我国国有资本便有着西方发达资本主义国家所不具备的性质和作用。

四、结论

综合上文的探讨，在后金融危机时代以中国及特殊的转轨背景下，国有资本都不应该过分强调其作为资本的盈利性，我们应该更多的关注其作为纠正市场失灵的功能以及作为国家宏观调控的手段。总而言之，国有资本在实现国家战略目标、调控宏观经济、调整产业结构、平衡收入分配等方面应该发挥更多的作用。在我国特色社会主义市场经济体制下，国有资本的最终目标应该是整体收益的最大化。（作者单位：北京工商大学）

参考文献：

[1]科斯，生产的制度结构[J].经济社会体制比较，1992年第3期

[2]耿明斋，李燕燕，国有资本生存边界与管理模式.中国经济出版社，2003