加工贸易转型升级与“中等收入陷阱”跨越

高 宇

2010年，我国人均收入超过4000美元，标志着我国正式步入中等收入国家行列，能否实现经济的持续增长并跨越“中等收入陷阱”而成为发达国家是我国当前经济发展的重要问题。其他国家跨越“中等收入陷阱”过程中的成功经验和失败教训告诉我们，加工贸易在这一过程中具有重要地位。加工贸易在中等收入阶段能否实现转型和升级，不仅是能否跨越“中等收入陷阱”的体现，也是影响中等收入阶段国家发展的一个重要因素。本文分析我国各阶段加工贸易发展过程，并给出我国加工贸易在跨越“中等收入陷阱”过程中的转型升级的政策建议。

一、开展加工贸易是改革开放初期促进经济增长的需要

改革开放之初，中国开始实施“出口导向”战略，加工贸易就登上中国经济的历史舞台[1]，而且在这个舞台上活跃了几十年，无需置疑，加工贸易对中国经济发展做出了重要贡献[2]。改革开放初期，我国在资本、技术和劳动力三个经济增长来源方面，仅劳动力较为丰裕，其余两项都非常匮乏，开展加工贸易是当时为了促进这两个方面的发展而做出的重大决策，事实证明加工贸易为我国改革开放初级的经济增长做出了重要贡献。

加工贸易促进了投资的增长。首先，通过发展加工贸易及有关产业，相关企业创造的利润中的一部分就成为投资的来源。20世纪七八十年代，我国经济落后，保障基本生活都很困难，因而国民收入的绝大部分都用于消费，能够用于投资的资金很少，开展加工贸易后，一方面通过密集使用丰裕要素劳动来创造价值增加劳动者的收入，另一方面，企业和国家的收入也逐年增加，经济各部门有了富余资金后就加大投资。其次，改革开放初期，我国如果仅仅靠自身的发展来促进投资需要一个漫长的过程，因而引进外资成为经济发展所需资本来源的一个重要方面，而当时我国的政策对于外资限制很多，特别是对外资企业产品内销的限制更为严格，但在加工贸易领域中限制较少，而且还有促进政策，因此，大量的外资企业来华发展加工贸易工业，有助于解决我国当时经济发展资金不足的问题，为我国经济发展做出了贡献。最后，加工贸易还解决了我国改革开放初期农村大量剩余劳动力的就业问题，由于人口众多，工业发展落后，农村土地有限，我国农村有大量亟待就业的劳动力，这些劳动力相对于发达国家劳动力的工资要求很低，又刚好属于加工贸易企业所急需的，同时，他们从事加工贸易工作也增加了其收入。

加工贸易还解决了我国当时外汇匮乏的问题。改革开放之前及改革开放初期，我国经济处于百废待兴的阶段，没有资金、没有技术，而从国外引进设备是当时经济发展的一条捷径，但这需要大量的外汇，我国改革开放前外汇储备非常有限，而当时落后的经济无法提供吸引外资的环境，也没有购买设备的外汇。加工贸易的发展，一方面吸引了以开展加工贸易为主的外资企业，这部分企业要么是设备投资，要么是外汇投资，都为我国引进了先进的设备；另一方面，加工贸易出口也为我国增加了外汇储备，以用于购买设备。

二、加工贸易发展带动我国进入中等收入国家行列

20世纪后期，伴随东亚经济增长，东亚一些国家逐步发展成为中等收入国家[3]。这一过程主要是这些国家利用其劳动力丰裕这一比较优势来大规模发展加工贸易，通过加工产品出口实现经济腾飞[4]，从而跨入了中等收入国家行列。我国的情况与之类似，也是在加工贸易发展的同时，经济增长并跨入中等收入国家行列。加工贸易在我国这一时期的经济增长过程中的作用是不可否认的，除解决了我国改革开放初期资金和外汇两个缺口外，还在多个方面促进了我国经济发展。

1.加工贸易是我国经济发展初期利用比较优势实现国家利益最大化的选择

我国在只有劳动力资源富裕的情况下，选择了加工贸易方式参与国际分工，是对比较优势的利用，是国家利益最大化的选择，微观方面实现了劳动者收入和企业利润的增加，符合经济学的基本原理，宏观方面实现了经济增长、国家外汇储备不断提高。

2.加工贸易从来料加工为主发展到进料加工为主，不断促进国内产业的发展

加工贸易发展初期，由于资金匮乏，我国加工贸易企业主要采用来料加工的方式，企业不需要为原材料支付资金，以最节约资金的方式实现经济发展，但这种方式的主要投入完全来自国外，在我国的附加值仅限于劳务[5]，不利于带动国内产业的发展。随着企业的发展以及有关关税等政策的完善，进料加工逐步代替了来料加工成为主导的加工贸易方式。加工贸易企业的附加值也在不断增加。

3.外资加工贸易企业的设备引进，提高了我国整体的设备水平，促进了技术进步

国外资本在投资我国时，有的企业会以设备引进的方式进行投资，很多行业具有集聚发展的特征；在行业聚集区，通过技术外溢效应，促进整个行业技术水平的提高，从而带动了行业的发展。

三、中等收入阶段我国加工贸易的特点

随着经济发展，我国步入中等收入国家行列，加工贸易在这几十年内也经历一个发展蜕变的过程，现阶段我国加工贸易既具有其他中等收入国家的一般特点，也具有我国自身的特点：

1.我国加工贸易现阶段的主要形式与改革开放初期无差异，主要是初级形态的OEM(贴牌生产或代工)，因此我国加工贸易企业的整体附加值仍较低[6]

初级形态的加工贸易的主要特点是受制于国外委托方，主要原材料、配件等均由国外委托方提供或指定，因此，附加值非常有限，主要的增值来源仍为劳务部分。虽然我国也出现了高级形态的加工贸易如ODM(品牌所有者把生产制造和部分设计环节外包给其他厂商)，但目前我国所进行的ODM加工贸易多为非核心技术部分，且附加值也并不高，这一方面源于我国技术性劳动者的工资较低，另一方面更是因为我国企业并不掌握核心技术，外包到我国的研发多为非核心部分，因而我国的ODM形态的加工贸易与欧美相比还是有很大区别的。

2.进料加工是目前我国加工贸易的主要形式

来料加工是我国改革开放初期的主要贸易方式，随着我国贸易企业的发展和外汇储备的不断增加，1989年，我国进料加工贸易额超过了来料加工贸易额，到2012年，进料加工贸易已是来料加工贸易的近7倍，达到7639亿美元，占我国出口贸易总额的37%，进料加工贸易国内配套附加值也不断提高，从2000年的32.7%提高到2011年的43.8%。同时，我国进料加工贸易从劳动密集型产业向资本密集型产业转换，由单纯的代加工向代设计、代加工一体化转换，但仍有待形成众多有实力的自有品牌企业。

3.现有的国内外研究发现我国出口企业不同于其他国家的一个特殊现象，就是出口企业的低生产率，目前被称为出口企业的“生产率悖论”问题

对此悖论存在的根源有很多不同的意见，一些学者认为大规模的加工贸易是原因之一。我国加工贸易出口企业生产率的高低还有待讨论，但加工贸易企业的全要素生产率低于其他类型企业是完全可能的，因为我国加工贸易企业还是劳动密集型偏多，即使是资本密集型行业，我国加工贸易企业的附加值较低，因而计算出的全要素生产率也会偏低，这就与自主品牌企业形成了差异，加工贸易出口额中不包含任何的品牌价值。笔者认为，我国加工贸易企业能够在较低生产率的情况下进行出口，一方面是由于我国劳动力资源供给过多，造成劳动密集型产业国内竞争激烈，因而企业转向出口，另一方面是由于大量的贸易中介的存在使得我国加工贸易企业出口成本很低，甚至低于在国内销售的成本，因而企业选择出口。出口企业的低生产率是不利于经济发展的，因而要实现提高收入的目标，就要提高出口企业的生产率，其中包括加工贸易出口企业的生产率。

4.我国进入中等收入阶段后，劳动力的成本比较优势已经减小，这种趋势会一直持续，但我国目前仍然存在较大规模的加工贸易，这是由我国的自身特点决定的

首先，我国的是世界上人口最多的国家，在我国的加工贸易总额巨大，短期内很难被某一国或某几国替代。其次，我国加工贸易企业在贸易中介的帮助下，形成固定客户群体，虽然现阶段成本优势变小，但寻找替代者需要时间和成本，短期内继续在我国加工仍是国外委托企业的最优选择。再次，一些资本密集型的加工贸易，由于设备昂贵，前期投入巨大，需要加工企业具有一定的实力，而劳动力成本比我国低的国家还很少能够从事此类加工。最后，具有劳动力优势、能够以更低成本提供劳动密集型加工贸易的国家目前政治上还不够稳定，如菲律宾、泰国等。

5.加工贸易是我国在全球经济危机时期产能过剩问题凸显的原因之一

2008年的全球金融危机，使我国的“产能过剩”成为热议的话题，加工贸易的产品均需出口，当国外购买力下降的时候，国内加工企业的生产能力还在，租金折旧等成本支出就会使得企业争夺订单，因而产能过剩问题就会凸显。

四、“中等收入陷阱”跨越必然伴随加工贸易的升级

20世纪末，许多东亚国家都在加工贸易的带动下实现了经济迅速发展，但东亚发展奇迹之后仅少数国家升级为发达国家[7]，成功跨越“中等收入陷阱”的四个亚洲国家和地区为日本、韩国、新加坡和中国台湾地区[8]，其中日本和韩国被认为是大型经济体，新加坡和中国台湾地区只属于特殊的小型经济体。而其他国家，如马来西亚、泰国等，则仍旧停留在中等收入阶段，这些国家被认为陷入了“中等收入陷阱”。

韩国和日本从低收入国家跨入中等收入国家行列进而成为发达国家的过程，虽然有具体的政策和细节上的差异，但整体上具有很大的相似性。首先，这两个国家在发展初期，经济基础薄弱，资源匮乏，他们与亚洲的其他国家类似，都是通过发展加工贸易并实施出口导向型发展战略，进而跨入中等收入国家的行列。进入中等收入阶段后，这两个国家的发展思路则有别于东亚其他陷入中等收入陷阱的国家，这两个国家实施产业转型和升级的政策，加工贸易的转型和升级是其中的一部分，把加工贸易中以廉价劳动力为优势的行业转移到国外，而这些行业留在国内的资源也进行转型，转移到高级形态的加工贸易行业和国家促进发展的其他行业去，加工贸易的转型和升级是这两个国家能够跨越“中等收入陷阱”的重要原因之一，同时也是其跨越“中等收入陷阱”的体现。而转型失败的国家，则未能处理好加工贸易企业的转型和升级问题。

日本和韩国能够在中等收入阶段继续实现经济增长，原因是多方面的，但是从经济结构上看，这两个国家始终是外向型经济，在中等收入阶段都实现了产业结构调整和升级，首先是从劳动密集型产业向资本密集型产业的转换[9]，然后是从资本密集型的产业结构向知识技术密集型产业结构升级，这其中伴随着经济从以工业为主的第二产业为主导转向以知识为主的第三产业为主导的过程。可以说，日韩跨越“中等收入陷阱”的过程，也是两国各自加工贸易的转型过程[10]，高技术高附加值的加工贸易得以保留，低附加值的加工贸易向国外转移，原来从事加工贸易的企业转而从事其他生产，还有部分企业转为国内企业供应国内市场。因而，要想跨越“中等收入陷阱”，必然伴随加工贸易的转型升级。

五、政策建议

目前，我国已经处于中等收入阶段，而能否跨越“中等收入陷阱”成为发达国家是我国当前经济发展的重点，关键就是要解决经济发展的动力问题[11]，[12]，而这其中加工贸易企业的发展是一个值得关注的问题。我国现有大批加工贸易企业，其能否转型升级不仅会决定我国能否跨越“中等收入陷阱”，更会影响我国中等收入阶段的经济发展。从其他国家的经验和教训来看，要成为发达国家，根本的是提高生产率[13]，形成一个或多个优势产业，这可以体现在多个方面，加工贸易的转型升级就是其中之一。加工贸易的正确发展思路会促进生产率的提高，而不当的加工贸易发展会阻碍生产率的提高。我国作为人口、经济和地域的大国，在借鉴他国成功转型升级经验的同时，也必须考虑自身的特点，以最低的成本实现最高的产出。

首先，不能完全否定加工贸易对经济增长的作用，但应取消对加工贸易企业特别是劳动密集型加工贸易企业的优惠政策。我国有大批加工贸易企业和大量的从业劳动者，短期内不可能全部都转型，部分企业应该得以保留，但低生产率高污染的加工贸易企业必须加以淘汰，因此一方面要取消对其的优惠政策，特别是关税优惠，才有利于国内产品的竞争，当国内中间产品的成本低于国外中间产品时，一些加工贸易企业会向一般贸易企业转型；另一方面要对污染企业严格处理，在发展初期对加工贸易企业污染环境视而不见也可以认为是对其的一种政策上的优惠，今后严格控制污染才有利于经济可持续发展。总之，就是要让加工贸易企业回到市场调控的轨道上来，当加工贸易企业的成本优势不再存在，他们就需要按照市场经济规律实现适者生存，高生产率的企业留下，低生产率企业被淘汰，从而促进国家整体的生产率的提高。

其次，要促进加工贸易企业自身的发展，形成优势行业和具有自主品牌的大型企业。对在国家重点发展的行业内的加工贸易企业，可以继续给予优惠政策，促进其发展，但优惠政策应逐步减少，促使企业成为独立的经济体。一些规模较大的加工贸易企业，特别是既从事加工贸易又进行一般贸易，既出口外销也在国内销售的企业，应促使其形成自主的品牌[14]，对于已经形成自主品牌但其品牌价值有待提高的企业，应给予保护，特别是对高新技术行业中的有关企业，国家应给予足够优惠的政策使其有能力逐步成长并与国外企业抗衡，并避免整个行业被外资垄断。

再次，利用研发补贴鼓励企业从事研发创新，掌握自有技术，形成核心竞争力。目前，我国的知识产权保护制度并不完善，新技术容易被模仿，即使在知识产权保护制度完善的发达国家，这种技术外溢也是不可避免的，基于知识产品具有“公共产品”的特征，通常是模仿企业因未支付研发成本而受益，创新企业有时无法收回研发成本，这也是加工贸易企业盛行且多数企业不愿意进行研发投资的一个原因。在专利不能得到有效保护的情况下，国家应该考虑给予研发企业研发补贴，一方面可以弥补研发企业的研发成本，促使企业进行自主研发，另一方面也有利于行业整体生产率的提高。加工贸易企业有机会接触国外的先进技术或先进产品，如果他们有动力从事研发工作，就会较国内企业更有优势。

最后，要鼓励企业提高各个方面的生产效率。企业生产效率的提高不仅仅来源于科技创新，还来源于其他各个方面，如规模效应、产业集聚等。我国加工贸易企业特别是劳动密集型加工贸易企业大多数是小规模家庭作坊式的，这类企业虽然数量大，但创造的价值并不多，且相互竞争降低了出口价格，因此，如果能够形成大规模企业，不仅有利于企业发展，也使企业更有谈判实力，还可以形成规模效益，更有利于企业从事研发。因此，应建立一个有效的机制，在不违反市场规则的前提下，促进加工贸易企业间的兼并重组，从而促进生产效率的提高。