中国人力资本失灵现状与对策

陈昌华

(重庆理工大学工会，重庆 400054)

一、引言

人力资本，是指人通过投资活动，从而在自身中形成的各种生产知识与技能的存量总和［1］。自从美国学者舒尔茨提出人力资本的概念开始，人力资本就一直是经济学家讨论的热门话题。人力资本投资问题、人力资本定价、人力资本对经济增长的影响、人力资本对社会的影响、人力资本的收入分配效应、人力资本对国家贸易的影响等问题的研究一直未曾间断。对这些问题的研究能够使社会更好地进行人力资本投资，能够对人力资本进行准确的定价，能够更好地使用人力资本，对促进经济增长和社会进步具有重要的意义。然而，这些问题都是建立在人力资本能够正常发挥作用的基础上的。如果劳动者人力资本的积累对其就业和提高收入水平不再发挥作用，即人力资本失灵，那么人力资本对社会的价值就难以体现了。

中国作为一个发展中国家，对人力资本的使用还不是很完善，存在比较多的人力资本失灵现象，例如大学生就业难、高学历人才从事低技能劳动等，都导致中国的人力资本无法充分发挥积极作用。因此，分析中国的人力资本失灵现象，对认识中国的人力资本现状，充分发挥人力资本的生产作用，促进中国经济增长和社会进步具有重要意义。

本文将首先描述中国的人力资本失灵现状，然后利用相关理论分析中国人力资本失灵的原因，最后根据原因提出解决人力资本失灵的对策。

二、中国人力资本失灵现状

中国自实施科教兴国战略以来，把教育放在经济、社会发展的重要位置，大力发展教育事业，使得我国的人力资本规模取得了很大进展。从图1可以看出，我国人力资本水平不断提高。1997年以来，未上过学和小学受教育水平的人口比重不断下降，而初中、高中和大专以上学历的人口比重不断上升，到2012年，小学及以下学历人口仅占总人口的32.1%，高中以上学历占到了总人口的26.7%。

通过借鉴相关文献，本文用平均受教育年限来衡量人力资本水平。平均受教育年限=小学学历人口比重×6+初中学历人口比重×9+高中学历人口比重×12+大专以上学历人口比重×16。从而得到全国历年人力资本水平，如图2。从图中可以看出，我国平均受教育年限从1997年的7年，增长到2012年的9年，取得了较大进步。

图1 中国1997—2012年不同受教育程度人口比重① 数据来源《中国统计年鉴》，2001年数据缺失，下同。

图2 中国1997—2012年人力资本水平

尽管我国人力资本取得了很大的发展，但是仍然存在严重的人力资本失灵问题，主要表现为失业问题、专业不对口问题和人力资本价格失衡问题。首先，失业问题。我国目前仍然存在比较严重的失业问题。从图3中可以看出，我国城镇登记失业人口不断增加，从1991年的352万人，增加到2012年的917万人。而失业问题中，大学生失业问题尤其严重［2］。据媒体报道，2013年中国高校毕业生人数达到699万，比2012年多19万，然而就业岗位却不增反降，就业率仅有33%。其次，专业不对口。专业不对口使得中国的人力资本无法充分发挥其作用。根据一项调查显示，仅有18.68%的应届毕业生专业和工作对口。此外，人力资本价格失衡。工资与人力资本水平不相对应也是人力资本失灵的一种表现。如图4，全国各省中人力资本水平为9，对应的工资水平却是35 000至52 000(元/年)不等，工资水平为40 000对应的人力资本水平也是从7.6到10不等。无可否认，城市消费水平等因素能够影响工资水平，然而相同人力资本水平却有如此大的收入差距，说明我国人力资本价格存在严重的失衡。

图3 中国1991—2012年城镇登记失业人数(单位:万人)

图4 中国2012年各省人力资本水平和工资水平

三、人力资本失灵原因分析

人力资本失灵限制了中国的人力资本，使得人力资本无法发挥促进经济增长和社会进步的职能。导致人力资本失灵的原因有很多，本文将根据原因发挥作用的途径不同，从内因和外因两个方面分析造成人力资本失灵的原因。

(一)人力资本失灵内因分析

人力资本的内在因素是造成人力资本失灵的一个重要原因。一个人的选择、观念、性格等都会影响其自身价值的实现。

1.个人人力资本投资。个人人力资本投资是一个成本较高且收益未知的长期投资。有的人更重视眼前的利益，不愿意进行人力资本投资，不愿意接受教育来提高自己的知识水平，这样就会导致人力资本水平较低，虽然短期会有所收益，但是从长期来看，收益较低，无法满足社会的需求。

2.专业选择。俗话说“男怕入错行”，选择一个好的专业是一个至关重要的问题。有的人在选择专业的时候要么是人云亦云，别人选什么专业，自己就选什么专业;要么是觉得哪个挣钱多就选那个专业，导致自己所选择的专业并不是自己所喜欢和社会所需要的，进而在工作过程中就无法充分发挥人力资本的水平，导致人力资本失灵。

3.心理资本。心理资本对人力资本作用的发挥至关重要。心理资本是随着心理学在经济学和管理学方面的应用而发展起来的一个全新的理论概念［3］。心理资本是指个体在成长和发展过程中表现出来的一种积极心理状态，是促进个人成长和提高个人绩效的心理资源。有的学者认为一切能给个人和企业带来积极结果的心理都是心理资本，例如承诺、诚信、忠诚、组织认可等［4］。心理资本能够提高个人的绩效，使个人能够更好的融入组织当中，保证了人力资本的高效利用。当今社会快速变化的经济和社会形式，给就业者带来了心理的压力和焦虑，因此良好的心理资本对当今的人力资本尤为重要［5］。

(二)人力资本失灵外因分析

人力资本的外部环境是使用人力资本的制约因素。本文将从市场失灵和政府失灵两个方面分析人力资本失灵的外因［6］。

1.市场失灵导致的人力资本失灵。十八届三中全会指出“市场在资源配置中起决定性作用”，因此人力资本的配置取决于市场的作用。人力资本作为市场中的一种资源，合理的配置就能够创造价值，然而市场是存在失灵的。人力资本市场中投资收益的不确定性、流动性约束、搜寻成本、信息不对称和供求失衡等因素都会导致人力资本的失灵。人力资本的投资在通常情况下是具有不确定性的，人力资本投资是一个长期的过程，期间如果产业结构变化或者技术进步加快等，都会导致预期收益的降低，因此常常会导致人力资本投资偏低。同时，人力资本投资成本的流动性约束也会导致人力资本投资偏低，流动性约束是指个人或企业在进行人力资本投资时由于自有资金不足需要进行融资，而无法获得足够资金支持［7］。此外，人力资本市场的信息不对称，导致专业选择不合理，工作搜寻成本增加，以及工资和人力资本水平不相符合等，这些使得人力资本无法发挥其应有的价值。

2.政府失灵导致的人力资本失灵。人力资本市场存在失灵，因此需要政府强有力的干预和介入，形成人力资本管理的矫正机制［8］。然而，政府也不是万能的，政府干预不当就会导致政府失灵，进而引发人力资本失灵。政府在教育、医疗卫生等方面的投资不平衡，户籍制度和市场准入制度限制了人力资本的定价和转移，政府对资源的垄断等［9］都会导致人力资本的失灵。

四、解决人力资本失灵的对策

通过矫正人力资本失灵现象，可以使人力资本正常运行，进而促进中国的经济增长和社会进步。本文根据人力资本失灵的原因以及中国的现实情况，从个人、学校、企业和政府层面提出解决人力资本失灵的对策。

1.个人层面。作为人力资本的载体，个人的主观因素至关重要。个人要学会进行人力资本投资，根据市场需求和个人兴趣选择合适的职业，同时也要拥有良好的工作心态和恰当的沟通技能等，因为心理资本是实现人力资本价值的保障。

2.学校层面。学校是提升人力资本的场所。学校不仅要教授学生知识，更要让学生适应社会，把所知所学应用到工作当中。因此，学校的专业设计不仅要考虑专业的综合性，更要考虑专业的现实性，使得学校的教育能够和社会的需求相适应，同时应该给予学生更多的专业选择权利，而不是任意的调配。

3.企业层面。企业作为使用人力资本的机构，更要完善对人力资本的利用。企业应该经常根据工作需要进行人力资本培训，提高员工的人力资本水平，提高员工的积极工作兴致。

4.政府层面。政府作为市场失灵的纠正者和制度的制定者，应该明确自己的职能。人力资本的价格确定和供求交给市场去完成，政府应该做好信息披露，减少市场中的信息不对称，提供人力资本信息交流平台，降低交易成本［10］，维护好人力资本市场的运行。同时，政府应该做好对下岗职工的培训，增强其在就业市场上的选择能力［11］。此外，政府在进行教育和健康卫生投资时，要尽量合理公正，增加对农村地区的投入，改变我国农村人力资本不足的现状［12］。

［1］ 张凤林.人力资本理论及其应用研究［M］.北京:商务印书馆，2006.

［2］ 张宏，陈伟.大学生人力资本失灵现象探析［J］.四川省干部函授学院学报，2011(1):63－66.

［3］ 张红芳，吴威.心理资本、人力资本与社会资本的协同作用［J］.经济管理，2009(7):155－161.

［4］ 王雁飞，朱瑜.心理资本理论与相关研究进展［J］.外国经济与管理，2007(5):32－39.

［5］ 柯江林.人力资本、社会资本与心理资本对工作绩效的影响——总效应、效应差异及调节因素［J］.管理工程学报，2010(4):29－35.

［6］ 皮建才.如何实现中国经济转型中的社会和谐［J］.山西财经大学学报，2007(7):1－4.

［7］ 王彦军，李丽静.人力资本投资中政府的作用［J］.人口学刊，2007(1):60－63.

［8］ 杨卫军.农村人力资本投资:政府失灵的原因及矫正［J］.中国人口、资源与环境，2007(5):38 －42.

［9］ 曾广波，彭福扬，吴巨培.人力资本失灵、国家垄断与贫富差距扩大［J］.湖南大学学报，2013(4):118－124.

［10］雷明全.人力资本的市场失灵及矫正［J］.现代经济探讨，2008(2):25－28.

［11］李培林，张翼.走出生活逆境的阴影——失业下岗职工再就业中的“人力资本失灵”研究［J］.中国社会科学，2003(5):86 －100.

［12］王永莲.论我国农村人力资本投资中的政府失灵［J］.2007(7):16－21.

(责任编辑 周江川)