大型公共建筑项目利益相关者分析

王新法,许 伟

(1.交通运输部管理干部学院,北京 东燕郊 101601；2.北京翔鲲水务建设有限公司, 北京 100085)

0 引言

大型公共建筑一般指建筑面积2万平方米以上的办公建筑、商业建筑、旅游建筑、科教文卫建筑、通信建筑以及交通运输用房,如大型商业广场，医院，写字楼，科教馆等。大型公共建筑的建设运营是众多利益相关者相互作用，相互协作的过程，是大型公共建筑利益(经济和非经济的)的平衡分配的过程，不同的利益相关者，拥有不同的利益目标。20世纪60年代左右，产生于美国、英国等长期奉行外部控制型公司治理模式国家中的利益相关者(Stakeholder)(国内也有学者将其译为利益主体)理论认为，任何一个企业的发展都离不开各种利益相关者的投入与参与，企业的生存和发展依赖于企业决策层对利益相关者要求的回应质量。决策者必须从利益相关者的角度来看待企业，这样才能获得持续的发展。美国学者萨耶实证研究了非盈利组织中利益相关者的界定和参与途径[1]，并得出结论:有利益相关者参与的评估更有效，更可信，也更令人满意。因此，对大型公共建筑的利益相关者进行科学的界定对保证项目成功建设运营具有重要的意义。

1 利益相关者的概念

利益相关者这个概念源起于企业决策领域，Mitchell&Wood(1997)曾经详细研究了利益相关者理论产生和发展的历史，总结了自1963年斯坦福研究院涉足利益相关者问题开始，一直到90年代中期为止前后共30多年时间里，西方学者所给出的27种有代表性的利益相关者定义[2], 总的来看对利益相关者的定义有广义和狭义之分。有些学者从广义的角度认为利益相关者包括非社会性的个体与群体，如美国管理学家威勒就认为，非社会性的个体与群体也是企业的利益相关者[3]，因为公司的活动对这些“个体或群体”也有影响。而狭义的角度认为利益相关者是那些对企业生存具有重要影响的个人或群体。其中美国经济学家弗里曼(Freeman，1984)给出的利益相关者的定义成为后来研究者引用频率最高的一种定义[4]。他认为“利益相关者是指能够影响一个组织目标的实现，或是能够被组织实现目标的过程影响的任何个人和群体”[5]。Freeman除了将影响企业目标达成的个体和群体当作利益相关者外，同时也将受企业目标达成过程中所采取的行动影响的个体和群体视为利益相关者，并正式把当地社区、政府部门、环境保护主义者等实体纳入利益相关者管理的研究范畴，这大大拓展了利益相关者的内涵。

2 大型公用建筑项目利益相关者的界定

美国学者米切尔指出利益相关者理论的核心问题有两个：一是利益相关者的认定，即谁是企业的利益相关者；二是利益相关者的特征，即决策层依据什么来给予特定群体以关注，并提出了一种“评分法”来对利益相关者进行了界定和分类[2，6]，他认为可以从以下三种属性上确定利益相关者:

1) 合法性(Legitimacy)，即某一群体是否被赋予法律和道义上的或者特定的对于企业或组织的索取权；

2) 权力性(Power)，即某一群体是否拥有影响企业或组织决策的地位、能力和相应的手段；

3) 紧迫性(Urgency)，即某一群体的要求能否立即引起企业或组织决策层的关注。

对上述三个特性进行评定后，利益相关者可划分为以下三类:

1) 确定型利益相关者(Definitive Stakeholders)，同时拥有对企业的合法性、权力性和紧迫性；

2) 预期型利益相关者(Expectant Stakeholders)，他们与企业保持密切的联系，拥有上述三项属性中的两项；

3) 潜在型利益相关者(Latent Stakeholders)，只拥有合法性、权力性和紧迫性中一项的群体。

大型公用建筑项目涉及到的群体包括政府部门、项目业主、勘察设计单位、施工单位、监理单位、融资单位、经营者及当地社区等。

3 大型公用建筑项目利益相关者分析

1) 政府部门。政府部门在大型公用建筑项目中起的是监管与支持作用，这不仅是经济上的，还应该是法律上的。上级政府部门通过制定具体的操作办法和有关硬性的规章制度及审查标准，并借助法律手段对大型公用建筑项目进行控制，这需要他们有绝对的前瞻性眼光，理解大型公用建筑项目在城市发展中所扮演的重要角色。

2) 项目业主。项目业主作为大型公用建筑项目的发起人和投资者，与大型公用建筑项目的成功实施有着最为密切的厉害关系，它全面负责从建设项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至经营、归还贷款及债券本息等，并承担相应的投资风险。项目业主在项目的实施过程中履行业主应尽的责任和义务，为项目的实施创造必要的条件；在项目建成运营过程中，采取合适的经营和管理方式，保证项目的运营成功。

3) 勘察设计单位。勘察单位的成果是项目设计的重要依据，设计单位依据批准成立的可行性研究报告或相应阶段的设计文件，以及有关设计的技术经济文件、设计标准与定额、技术规范与规程、勘察成果资料等，将业主的建设意图、建设条件作为输入，经过智力的投入进行项目方案的综合创作，编制出用以指导项目活动的设计文件，设计文件既是项目决策方案的体现，也是项目施工方案的依据[7]。

4) 施工单位。施工单位是将工程项目的建设意图和目标转变为具体工程目的物的生产经营者，是一个项目实施过程的主要参与者。施工单位通常通过工程投标竞争取得承包合同后，以其技术和管理的综合实力，通过制定最经济合理的施工方案，组织人力、物力和财力进行工程的施工安装作业技术活动，期求在规定的工期内，全面完成质量符合发包方明确标准的施工任务，并通过工程移交，取得预期的经济效益。

5) 监理单位。工程建设监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任，我国目前工程监理是指在施工阶段。

6) 融资单位。大型公用建筑项目需要通过合资、合作、独资和股份制等多种融资渠道和经营方式，吸引企业、个人和外资参与项目基础设施的建设、经营，融资单位的发展状况及资金投入将会对大型公用建筑项目带来巨大的影响，同时，大型公用建筑项目的成败也直接关系到融资单位的利益产出。

7) 经营者。经营者的运营管理直接关系到大型公共建筑的可持续发展。需要引起注意的是运营过程中的节能、绿化、垃圾、智能化系统管理等方面会对当地社区带来较大的影响。

8) 当地社区。当地社区是大型公共建筑最大的利益相关者，当地社区居民最大的利益诉求是通过建设大型公共建筑来改善基础设施、提高社会福利和生活状况，促进当地经济发展。

9) 非政府组织。非政府组织是大型公共建筑建设协助者。如中国建筑业协会，联合建筑界各方面力量，坚持以服务为宗旨，积极反映企业诉求，维护企业合法权益，规范企业行为，加强行业自律，促进建筑业持续健康发展，充分发挥支柱产业作用，为全面建设小康社会贡献力量。

根据米切尔所提出的三种属性，对上述部门的特性分析如表1。

表1 大型公用建筑项目利益相关者属性分析

根据以上分析可以界定大型公共建筑确定型利益相关者包括政府部门、项目业主、勘察设计单位、施工单位、监理单位、社会融资单位及经营者；预期型利益相关者为当地社区；潜在型利益相关者为非政府组织。大型公共建筑项目利益相关者的图谱如图1。

图1 大型公共建筑项目利益相关者图谱

4 结语

起源于企业决策领域的利益相关者理论成果指出：非盈利组织中有利益相关者参与的评估更有效，更可信，也更令人满意。大型公共建筑涉及众多利益相关者，大型公共建筑决策者应考虑所有利益相关者的需求，以保证项目可持续健康建设和运营。

[1] Thayer,C.:E.& Fine A.H. Evaluation and outcome measurement in the non-profit sector: stakeholder participation [J]. Evaluation and Program Planning ,2001,24(1):103-108.

[2] Mitchell，A. & Wood，D. Toward a theory of stakeholder identification and salience: defining the principle of who and what really counts[J].Academy of Management Review,1997,22(4):853-886.

[3] Wheeler D., Maria S. Including the stakeholders: the business case [J].Long Range Planning, 1998, 31(2): 201-210.

[4] 陈宏辉.企业利益相关者理论与实证研究[D].杭州:浙江大学博士论文,2003.

[5] Freeman,R.E. Strategic management: a stakeholder approach[M].Boston,MA:Pitman,1984.

[6] 贾生华,陈宏辉.利益相关者的界定方法评述[J].外国经济与管理,2002,24(5): 13-18.

[7] 梁世连.工程项目管理学[M].大连:东北财经大学出版社,2001.