基于产业升级视角下企业技术创新激励机制

辛 娜

( 宜春学院 经济与管理学院，江西 宜春 336000)

在全球经济技术高速发展背景下，技术创新是现代企业发展的战略目标，推动新兴产业的动力之一。一国的生产技术发展水平决定了一国在国际产业链中的分工位置，一国想要在激烈国际竞争下取得一席位置，那就必须加快企业技术创新与产业升级。但在市场条件下企业技术创新具有高风险、高投入的特点，要加快企业产业升级的步伐，政府就应以外部力量激励企业进行技术创新，它是市场激励机制的有益补充。

一、我国科技创新投入现状

我国科技创新体制机制建设还存在突出问题，像科技与经济结合问题没有从根本上解决，研发成果转化率不高，企业缺乏产业关键核心技术。其表现为两个方面:

1. 我国用于基础研究投入中占研发(R＆D)投入的结构不合理。近7 年来我国用于技术研发投入达到2.42 万亿元，但从全国的GDP 数据来看，我国技术研发投入仅占GDP 的1.98%，从一些主要工业国的社会基础研究经费来看，基础研究占科研总经费的比重美国达到18.97%，英国达到11.29%，俄罗斯达到18.10%，韩国达到18.18%，日本达到12.27%，而我国基础研究投入中占研发(R＆D)投入仅有5%，国外主要工业国家科研投入比重显然更高，我国基础研究投入存在问题，主要体现在我国财政投入中用于科技的分配和使用上存在不合理及制度不完善。［1］

2. 我国企业研发投入与研发成果转化不成正比，缺乏产业关键核心技术。科技兴国的理念在全国遍及，我国在对企业研发投入中要求的力度也再不断的提高，企业自身也逐渐认识到技术创新对企业走向国际市场的重要性，越来越多的企业开始加入研发力度。具统计，“十一五”期间全国的企业是以25.4%的年均增长速度进行扩大，2012 年中国全社会科技研发经费首次突破万亿元，研发人员总量320万，我国研究与试验发展经费投入总量目前位居世界第三，经费投入强度在新兴发展国家中居领先地位，与发达国家的差距正在逐步缩小，我国科技投入大国地位进一步巩固。［2］企业研发经费已经占全国研发经费总投入的76.2%(见表1)。研发投入比重大，但研发成果转化率确不高，技术创新产业链条不够完善，企业在技术创新与产业升级中的主体地位没有明确，以致产－学－研结合的不够紧密，技术创新与经济发展的结合问题没有从根本上得到解决。

表1 高技术产业R＆D 活动及新产品开发情况(2011 年)

二、企业研发创新的激励机制现状分析

1. 企业研发强度在较低的水平。根据表1 可以看出，我国企业研发投入经费已经很高，但企业在研发后为企业带来的经济效益却有限，这是因为企业研发强度(企业研发经费与主营业务收入之比)处于较低水平，这一指标往往反映一国企业技术创新的水平，同时也可从这一指标反映企业转型升级的程度。所以我国提出在2015 年中大型企业研发经费要占主营业务收入比例的1.5%，表明我国高度重视企业创新，但从目前数据统计，中大型企业研发经费占主营业务收入比例只有0.93%，这远远低于欧美一些国家(见表2)，他们普通都到达到2%，而且日本高达3.57%的水平。

表2 主要工业国家2004－2011 年R＆D 经费投入强度比较(单位:%)

2. 企业缺乏研发创新动机。企业研发创新成果具有非独占性这一特点，根据西方经济学“公共品”的特征可见，公共品具有非排他性和非竞争性的特点，而且存在较强的外部经济效应。而研发创新成果具有这一明显特征。企业技术创新也存高风险、低回报的特点，很多企业投入过多的经费用于研发，但不一定能取得与之相对应的回报，对于一些中大型企业可以获得政府更多的支持和帮助，因此能承受这些费用，但于中小型企业他们的资金往往用在可以取得直接效益的地方，对于所谓的研发这一费用，中小型企业不会投入过多的经费，而且政府对中小型企业的支持力度一直以来都不是很大。［3］综合这些因素必然使企业缺乏研发创新动机。

3. 企业创新资金分配不合理。我国近些年已经投入很大经费用于技术研发，但由于某些分散封闭及重复的创新资金出现了问题，导致不合理的投入结构，而且我国企业研发创新的资金没有完善引导机制，政府也没有制定合理的绩效管理措施，很多企业违规违纪地使用项目经费等问题。我国基础研究占R＆D 支出比例一直较低，基础研究主要投入一直来源于中央财政，地方和企业投入甚少。具体组织项目的部门对中央政府的宗旨把握不当，往往经费的划拨都是以“重立项、轻成效”的形式在开展，导致科技创新资源没有合理分配。而且近些年来审计工作发现对企业创新资金分配中专项检查发现有不少挤占挪用、报销假帐、违规转拨的违法违规行为。

4. 企业技术创新法律保障制度不够完善。21世纪以来，我国制订了一些相关保护知识产权的法律制度，但这些制度都不够完善，科技发展速度如此之此，相应制定的法律法规很难兼顾发展的速度，而且到目前为止，我国还没有专门针对技术创新的法律法规，旧有创新法律也须改善，比如风险投资、创新投入、基础研究等方面还没有相应的法律可以依据。即使制定了相关法律，但法律威权不高，很多立法只停留在行政规章、政策文件等。［4］国民的法律意识还不够强，普法宣传工作没有做到位，使得很本应拥有权利保护的权利人，由于意识不强，反成为侵权人，像这种现象时有发生。

三、企业激励创新机制的多样化组织模式

1. 一元模式:“企业自身自主创新”。这种模式适合一些中大型企业，特别是在一些行业处于领先位置的企业，这些企业自身技术创新要素比较齐全，可以仅通过自身的努力，进行技术创新与产业升级，不依靠政府与其它企业，企业成为技术创新的单一核心主体。

2. 二元模式:“企业－政府模式”。这种模式是企业与政府一起进行技术创新与产业升级。这种二元模式往往是政府支持企业进行技术研发，政府支付一定费用给企业用于研发，研发出来的技术归企业，企业是技术创新的主体，政府只是起到协助作用。政府的主要责任第一是为创新提供压力，第二是为创新提供动力，第三是为创新提供能力。

3. 多元模式:“产学研－政府结合”。这种“产学研－政府结合”模式打破以往的产学研合作仅以企业、大学、研究院为主体的科技创新模式，这种模式下加入了政府作为产学研的协助者，政府制度发展规划，进行宏观调控，引导高效与研究院的研究方向与企业投资方向相结合，加上政府的财政物力支持，在这种模式下即能保证研发的经费，又能引导产学研合理配置，而且政府能起到协调组织作用，为研发成果转化为企业生产力起到保障作用。

四、完善创新激励机制相关对策及建议

1. 提高我国企业研发强度。目前我国企业投入研发经费在全球来看，仍然属于较低阶段。根据中央“十二五”规划纲要中的第一篇“转变方式开创科学发展新局面”，要实现这一目标，必须提高我国企业研发强度，实践表明企业研发强度与一国的研究和试验发展活动存在着高度正相关关系。我国研发经费投入已经破万亿元，其中用于企业的投入就占76.2%。加强企业研发强度是提高我国的科技创新的前提和保障，根据欧美发达国家的企业研发经费占主营业务收入比例都超过2%的数据来看，我们应在加大投入经费的同时提高研究成果转化生产率，提高研发经费与主营业业务收入比例。政府应完善财政税收、政府采购、产业升级、金融发展及人才培养等各方面的制度与措施，规范市场经济外部环境，为企业提高优质的服务，降低企业投入研发的成本及风险，使企业能真正从技术创新中获益，从而让企业家认识到开展技术创新与产业升级的必要性。以提高企业的研发强度来提高我国综合实力。

2. 加强对中小企业政府支持力度。政府支持力量主要集中在中大型企业，这类企业本身投入大，各种优惠政策也多，而中小企业长期以来都是面临资金难，政府对类企业投入技术创新费用甚少，但中小企业能灵活应对市场变化的特点，加上在整个社会的发展，中小企业的发展是一种不可忽视的力量，作为政府应制定相关政策对中小企业的科技创新与企业产业升级进行扶持，加强对中小企业的政府支持力度，盘活中小企业的技术发展问题，引导中小企业产业升级。

3. 深化科技体制改革。要加强和改进财政科技资金管理，真正提高使用效益，根本上还要靠政府深化科技体制改革。具体说来，需要切实转变职能，进一步处理好政府与市场的关系，激发企业内在创新动力，构建以企业为主体的技术创新体系;加快推进适应科技创新活动规律的管理体制改革，努力消除体制障碍，完善统筹协调的科技宏观决策机制，健全中央与地方之间、科技相关部门之间、科技部门与其他部门之间的沟通协调机制;优化政策设计，建立健全财税、产业、金融、科技、知识产权、人才、教育、贸易等政策相互衔接的国家创新政策体系;建立健全科研项目决策、执行、评价相对分开、互相监督的运行机制;改进财政科技资金管理，提高资金使用绩效。

4. 注重创新人才资源的培养。在日益激烈的国际市场竞争环境下，科技竞争已成为国际上衡量一国综合实力的标准。人才决定科技、科技决定生产力。人力资源的培养现已成为众多国家都十分重视的问题。当前我国处于转入高新技术产业化生产的过程，需要大量的创新人才为这个转型做出努力，相应的人才培养已提到日程上来，我国应注重创新人力资源的培养的投入，为企业输送更多适应经济发展的创新型人才。

5. 用品牌战略促进企业产业升级。全球激烈竞争的市场中，我国经济社会发展正处在转型升级与经济结构深度调整阶段，我国企业应以提高自主品牌的生产，打破以往的加工贴牌生产，在全球的产业链分工应由以前的低端链向中高链发展，增强企业全球竞争力。商标是企业产品的科技含量的表现，消费者往往通过商标来认识企业的综合实力，了解企业的文化。企业应从科技、管理、营销、模式四个方面进行创新，建立适应企业自身发展的创新制度与激励制度，加强企业核心产品竞争力，提升市场知名度和自主品牌影响力。企业商标的培育和商标品牌的创建对于企业的发展转型来说起到至关重要的作用，企业应充分认识到并从实践中实现此目标。加强企业品牌战略能够推动我国的科学发展，促进我国经济结构调整，加快企业转型升级的步伐。

［1］刑红萍，卫平. 我国战略性新兴产业企业技术创新特征分析［J］. 中国科技论坛，2013，(7):67－68.

［2］玄兆辉，吕永波. 中国企业研发投入现状与问题研究［J］. 中国科技论坛，2013，(6):6－7.

［3］王善臣. 中小型企业技术创新激励机制再研究［J］. 经济天地，2012，(7):72－73.

［4］毕娟. 推进企业技术创新的政府激励机制［J］. 开放导报，2012，(2):86－87.

［5］苗明杰. 中国产业发展的战略选择［M］. 上海:格致出版社(上海人民出版社)，2010.