知识产权贸易壁垒对我国高新技术产品出口企业的影响及策略

2014-01-09韩可卫陈天明武汉工程大学法商学院武汉430073

产权导刊 2014年6期

◎ 韩可卫陈天明（武汉工程大学法商学院，武汉430073）

◎ 韩可卫陈天明（武汉工程大学法商学院，武汉430073）

我国入世以来，知识产权贸易壁垒已成为影响高新技术产品出口的重要因素,对我国高新技术产品出口企业的出口贸易影响深远。本文从近年来高新技术出口企业遭遇知识产权贸易壁垒的现状着手，收集整理数据，通过分析知识产权贸易壁垒对我国高技术产品出口企业的短期及长期影响，进一步从企业层面提出相关对策建议，为高新技术产业突破知识产权贸易壁垒提供一定参考。

知识产权贸易壁垒知识产权高新技术产业贸易壁垒高新技术产品出口

所谓知识产权壁垒（IPBT）是指一国实施或支持的，以保护本国知识产权权益为名的，对进入本国的含有知识产权的商品实施进口限制，设置不合理的市场准入条件，通过立法、行政、司法等方面采取的措施，实现与他国间的不公平的贸易，从而对国际贸易造成不合理障碍的一种措施。知识产权问题在生活中的许多方面均有所体现，涉及到我们的衣食住行，截至2013年，我国已连续19年成为全球遭受反倾销调查最多的国家，其中涉及医药、食品、光伏、机电、高新技术产业等若干行业。知识产权贸易壁垒就像是一些国家在我国经济发展道路上挖好的一个坑，垒起的一堵墙，在我国企业出口的道路上设置的种种障碍。因它引起的贸易纠纷案此起彼伏，对我国企业出口影响深远。高新技术知识产权是关于计算机、信息技术、航天、生物、海洋科学等前沿科学技术的知识产权。高新技术知识产权保护的对象是人类尖端的技术，涉及专利、版权、商标、商业秘密乃至合同问题。

1 我国高新技术企业出口现状

我国高新技术企业产品出口发展至今主要经历了三个阶段，20世纪80年代到1998年的起步阶段，1999年到2001年的发展阶段，2002年至今的高速发展阶段。自我国实施科技兴贸战略以来，我国高新技术产业发展迅速、规模不断扩大，2004年高新技术产品出口额达到1655.4亿美元，占总出口额的27.9%，首次实现贸易顺差41亿美元，至此我国跨入了高新技术产品出口大国的行列。2009年，在全球金融危机的背景下，我国高新技术产品出口也达到了3769.09亿美元，占总出口额的38.7%。2010年我国高技术产品进出口总额共计9050亿美元，较上年增长31.8%，其中出口额为4924.14亿美元，较上年出口额增长30.65%，此外高新技术产品出口额占总出口额的31.2%。2011年，我国高新技术产品出口额达到5487.88亿美元，较上年增长11.45% ，高新技术出口额占出口总额的28.9%。2012年，我国高新技术产品出口总额达6011.96亿美元，同比增长9.55%，高新技术产品出口额占据了我国出口总额的近三成。2013年1-5月，我国高新技术产品出口2721.8亿美元，同比增长23.1%。通过历年数据显示，高新技术产品出口已被确定为拉动我国外贸出口增长的主导力量。（见图1）

但繁荣背后也隐藏了许多危机和问题，这些问题成为影响高新技术产业长期健康发展的瓶颈。例如高新技术产品出口附加值低，对外依存度高、自主创新能力差，出口贸易主体倾向于外资企业等等一系列问题，严重阻碍了我国高新技术产业的合理发展。此外，我国高新技术产业高速发展，但是发展过程中作为劳务贸易中初级阶段的加工贸易所占比重呈现不断上升趋势，加工费只是产品利润点中的一小部分，产品更多的附加值被外方占有，过低的利润也难以支撑企业进行更多的高新技术产品的研发，同时许多高新技术出口企业并不重视知识产权的保护与专利申请，这也给了国外一些高新技术企业的可乘之机。纵观最近几年的知识产权侵权案，许多国外企业的做法就是等你发展壮大了再提出你侵权，以讹诈手段，以复杂的应诉程序和高额诉讼费用迫使对方退出市场或者屈服的支付侵权费，这种“借鸡生蛋，坐收渔利”的行为着实让众多高新技术出口企业蒙受了巨大损失。从美国337调查中涉及中国的案例数量来看，从2002年的5起调查到2004年的11起，2010年的19起，2011年甚至达到了26起之多，2012年和2013年也不容乐观分别达到18起和17起。我国已连续6年成为337调查案中遭受损失最大的国家。近几年，每年因知识产权壁垒对出口企业造成的损失500亿美元，高新技术产业遭受的损失便是其中重要一环。

2 知识产权贸易壁垒对高新技术产品出口影响的分析

知识产权贸易壁垒对我国高新技术产品出口的影响是多方面的，其中包括影响出口产品的成本（如边际成本、沉没成本）、价格、出口额等等。按其影响的时间也可分为短期与长期影响。高新技术产品因其较高的技术含量、科技含量和知识产权含量，其产业一直是我国战略性先导产业，它加快了我国创新型国家和新型工业化的建设。在美国337调查案中，将近一半的调查涉及高新技术产品。现以2002—2013年的数据，分析知识产权贸易壁垒对我国高新技术产品出口的影响。具体数据如表2所示。

表2 2002—2013年中国高新技术产品贸易情况

从表2可以看出，2002年至2008年，中国对高新技术产品出口金额是增加的，而欧美通过“提高标准”和“技术法规变化”等方式来限制我国高技术产品出口，致使2009年出口金额出现了负增长，贸易总额和出口金额同时下降。随着市场环境的改善，在2010年上升趋势明显，出口金额陡升至4924.14亿美元，增速达30.65%，达到了历史最高水平。受《瓦森纳协议》和《美国出口管理条例》等内容的限制，我国对高新技术产品的进口量严重缩减，2010年到2012年出口增速与贸易额增速也明显减缓，其中出口金额的增长率由2010年的30.65%降至2012年的9.55%，严重影响到我国高新技术的崛起。但进入2013年后情况有所改善，据海关最新公布数据显示，2013年1-9月，我国高新技术产品累计出口金额达4804.6亿美元，同比增长13.3%。表3所示为高新技术产品具体进出口情况。

从表3可以看出，高新技术产品出口中出口额最高的是计算机与通信类产业，出口累计金额1687.61亿美元，占高新技术产品总出口额的62%，是提高出口竞争力的核心推动力量与中坚力量，而国外采取反倾销调查、337调查、设置技术性壁垒等手段影响计算机与通信类产业的出口竞争力，进一步影响我国高新技术产品整体出口竞争力的提高。但整体而言，我国高新技术产品的进出口情况相比以前明显好转，除了材料技术和计算机集成制造技术进出口同比下降之外，其余全部呈现上涨趋势，其中八大类产品出口额同比均上涨。

表3 2013年1-5月高新技术产品进出口情况

据相关统计，作为生产高新技术产品较多的珠三角、长三角地区，例如深圳、广州等地，其劳动力比较廉价，中小企业众多。其中较多数企业眼光不够长远，更注重眼前利益，贴牌生产现象较为严重，对知识产权保护意识比较薄弱，对专利技术、自主创新关注度较低，也缺乏相应的知识产权管理人才与组织机构，一旦遭遇知识产权起诉时便手足无措，难以应付高昂的律师费和诉讼费，还有一部分企业对相关法律法规不了解，导致在庭上毫无还手之力，惨败而归。6C联盟诉我国DVD出口企业侵权案与海信与西门子商标之争就是典型。2001年当海信准备进军欧洲市场时，博西公司状告海信侵权并提出了4000万欧元商标转让金的要求，经调解后最终以六位数的赔偿金宣告结束。对海信的损失除去赔偿金外，更重要的是错失了进入欧洲市场的一次很好的机会。我国许多生产高新技术产品的企业情况与此类似。他们只能紧随别人的步伐，贴牌生产，也很难转型，很难跳出知识产权壁垒的包围圈。

不考虑其它因素影响的前提下，短期内知识产权贸易壁垒对我国高新技术产品的出口贸易产生了抑制作用。它减少了出口企业的出口额，增加了企业成本，降低了企业的市场竞争力与市场份额。中长期内, 知识产权贸易壁垒对一些出口高新技术产品的企业而言有其正效应。而产生这种情况的原因是多方面的, 有行业内部、企业内部因素，有国内外市场环境的差异，也有来自于国家层面间的利益博弈等因素，若企业应对得当，长期而言对企业的影响是积极的。

3 高新技术产品出口企业应对知识产权贸易壁垒的策略

作为出口企业要意识到知识产权的重要性，要明白在知识产权问题上的惩罚性手段是完全可以让一个中小企业垮掉的。面对知识产权贸易壁垒时，结合我国实际情况对高新技术产品出口企业提出如下建议：

一是对技术不成熟的劳动密集型产业，多采用国际标准，提高出口产品的质量与附加值，同时应促进科学技术创新，对涉及知识产权的技术进行革新或者进行二次创新，增强核心竞争力，高新技术产品出口企业应自主研发掌握专利技术，积极成为标准制定者，形成消化吸收-自主创新-品牌营销的良性循环。

二是高新技术产品出口企业应形成鼓励创新的有效激励，提高员工的创新意识与创新动力，避免人才的非正常流动，同时应密切关注技术壁垒的国内外最新动态发展，学习先进企业的合理做法，从中借鉴相关经验，例如向曾申请187项专利和注册143项商标的汉王科技学习，积极申请专利，用专利出专利，形成木桩篱笆效应。

三是高新技术出口企业应转变自身的经营战略，适时调整产品的出口战略方针。一方面实行市场多元化战略，优化出口产品结构，大力开拓海外新型市场，提升出口能力，另一方面形成产业集群，形成企业间的战略联盟，共同应对知识产权壁垒所引发的问题，同行业内可交叉许可使用知识产权，小企业也可以依托大企业申请专利。面对诉讼案时沉着冷静、积极应诉；借鉴典型的侵权案例，学习企业如何应对不合理侵权，如思科诉华为一案。

四是高新技术出口企业应加强与高校、科研机构间的深层次合作，以校企联合的方式培养人才，加强与政府主管部门的联系，加强人才的引进与企业内部员工的培养利用，形成企业知识产权中心，努力将一批知识产权复合型人才的价值发挥到最大化。同时也要深刻认识到只有积极参与到发达国家制定的游戏规则中，不断的学习与改进自身的不足，才能实现高新技术产业的可持续发展。