推进产权交易行业的规范自律创新不断提升产权交易市场的诚信水平——中国企业国有产权交易机构协会成立三年来的工作报告

◎ 夏忠仁（中国企业国有产权交易机构协会秘书长）

推进产权交易行业的规范自律创新不断提升产权交易市场的诚信水平
——中国企业国有产权交易机构协会成立三年来的工作报告

◎ 夏忠仁（中国企业国有产权交易机构协会秘书长）

秘书长夏忠仁作协会成立3年来工作报告

各位理事：

在民政部的指导和支持下，在国务院国资委的领导下，中国企业国有产权交易机构协会成立三周年了。按照国资委领导的要求，现将三年来的工作情况和2014年的主要任务向理事会报告如下：

一 协会三年来的主要工作

2011年2月15日协会成立，这是产权交易行业众望所归的大事。协会成立时国资委领导给予厚望，时任国资委主任王勇同志作过重要批示：“要加强指导，规范运作，发挥良好的作用”；黄淑和副主任批示：“此协会是我委成立以来第一个新组建的协会，一起步就要按照国际先进做法进行运作，为全委305家行业协会提供经验，带个好头”；黄丹华副主任指出：“加强管理，规范运作，防范风险，不断提升产权市场的诚信水平”；郭建新副秘书长要求：“要开好头，起好步，三年打好基础”。总结三年的工作，是对国资委领导批示和要求落实情况的全面检查，也是对会员单位的阶段性交代。

三年来，在各会员单位的大力支持和共同努力下，协会发扬“团结、进取、实干、创新”的精神，认真落实《协会两年工作基本思路》和《协会三年工作规划》，不断加强行业自律，规范行业行为，深化行业合作，搞好行业服务，引导行业健康发展，促进了国有产权阳光流转。协会通过了民政部的年检，通过了审计署一年一度的财务审计，通过了国务院国资委财务检查验收。2012年，协会秘书处被国务院国资委直属机关党委评为“先进集体”。2013年，经过民政部品牌协会 4A级评估。

（一）基础建设与内部治理情况

协会规范化、程序化、民主化的领导体制和工作机制基本形成。

1、协会的组织体制和工作机制逐步健全。2011年4月25日协会秘书处组建，内设办公室、会员部、信息部、综合部等4个职能部门。2012年2月成立协会国际交流与合作培训委员会、业务标准研究委员会、政策研究与自律委员会、纠纷调处委员会和市场创新委员会等5个分支机构。在第二次会员大会上，提出并陆续组建协会培训中心、资格认证中心、信息中心、理论研究中心。形成4+4+5“三位一体”的组织架构。协会认真落实《章程》确立的会员大会、理事会、常务理事会等基本决策制度，形成了会长办公会、秘书处办公会、专业委员会工作机制；制定各种规章制度30多个，建立起秘书处内部管理制度体系。

2、协会党组织正式建立。2012年12月3日，国务院国资委直属机关党委正式批复协会成立临时党委。2013年初，协会健全了党组织体系，成立了会员部、信息部、办公室、综合部党支部，能够按照上级党组织要求积极开展党的组织活动，发挥了党组织在协会工作中的政治领导作用。特别是在开展党的群众路线教育实践活动中，临时党委完成了国务院国资委机关党委布置的各项工作，得到了肯定。

3、专业委员会工作取得实效。5个专业委员会认真履行职责，积极发挥作用。国际交流与合作培训委员会紧紧围绕国际交流合作、业务培训、从业人员资质认证、职称评定和制度建设努力开展工作；政策研究与自律委员会面对国务院清理整顿各类交易所和公共资源交易平台建设的形势变化，研究政策，反映实情，帮助会员单位解决困难；业务标准研究委员会围绕“四统一”建设任务，研究方案，制定标准，推进工作；市场创新委员会开展创新成果和业务案例评选活动；纠纷调处委员会研究合作机制创新、纠纷预防与调处机制的设计。

4、品牌协会创建工作扎实推进。从2011年11月起，我们认真贯彻落实国务院国资委《关于开展品牌协会培育和建设工作的指导意见》，开展品牌协会创建工作。三年来，坚持以职业化和专业化并重为努力方向，创新服务方式，增强服务功能，强化内部治理，规范自身行为，全国性行业协会的形象初步展现。

（二）主要工作落实情况

1、行业的市场化程度和凝聚力得到增强。三年来，协会始

终把凝聚行业力量、促进行业发展作为搞好工作的出发点和落脚点。

一是主体业务发展顺利。在深化国资国企改革中，各地产权交易机构坚持做实做好产股权交易业务。河北省产权交易中心、沈阳联合产权交易所、吉林长春产权交易中心、内蒙古产权交易中心、甘肃省产权交易所、山东产权交易中心在当地政府的大力支持下，产股权交易业务增长明显，自身的市场地位得到了巩固。以武汉光谷联合产权交易所、广州产权交易所为代表的交易机构紧紧抓住本地经济发展机遇，不怕困难，勇于竞争，把交易业务提高到新水平。几年来全行业累计实现国有产权交易增值800亿元。

二是创新业务增长明显。2011年、2012年在沈阳、北京分别举办了第六、七届中国产权市场创新论坛，推动了产权交易市场的思路创新、业务创新、体制创新。当前，行业业务已经覆盖到股权质押融资、实物资产交易、科技产权交易、金融资产交易、排污权交易、诉讼资产交易、农村产权交易、林权交易、矿权交易、黄金交易、文化产权交易、股权托管业务交易等方面。2013年，北京产权交易所的金融资产交易，上海联合产权交易所的碳交易业务增长明显；天津产权交易中心的贵金属交易业务，青海省产权交易市场的二手房和二手车交易已经成为主营板块；京津沪渝等会员单位的创新业务已经占到交易总额的80%以上。吉林长春产权交易中心、北京产权交易所、上海联合产权交易所、武汉光谷联合产权交易所、山东省产权交易中心的股权质押融资业务不断突破。特别是北京产权交易所、上海联合产权交易所在发挥产权交易市场的资本积聚功能方面作了积极探索，为企业引入战略投资分别超过100亿元。广州产权交易所和天津产权交易中心开展的中小客车增量指标竞价模式成为创新公共资源交易模式的典范。深圳联合产权交易所在业务创新方面也取得一定成绩，并积累了一批成功案例。

参加二届二次理事会和颁证仪式的代表合影

三是行业发展更趋统一。协会成立后，各会员单位以行业大局为重，大力支持协会的各项工作，主动关心和积极参与产权交易市场建设。北方产权交易共同市场作为产权交易行业中有一定影响的区域性组织，组织成员单位加入协会，支持协会实现行业统一。北京产权交易所支持协会举办中国产权市场创新论坛，使这一论坛提升为全国性行业活动。上海联合产权交易所和天津产权交易中心分别将《中国产权交易市场年鉴》和《产权导刊》无偿奉献协会，成为协会的年鉴和会刊，并在人力和经费方面给予支持。

四是合作交流不断扩大。三年来，协会借助天津产权交易中心的国外分支机构，每年组织产权交易机构出国调研，洽谈业务。上海联合产权交易所通过联合国南南全球技术产权交易所搭建市场化平台，助力上海外贸企业走出去 ，并获得年度南南合作杰出贡献奖。开展对外合作交流活动，提升了我国产权交易市场的国际影响力。

2、行业信息化建设水平得到提高。从增强行业竞争力出发，重视信息化建设。

一是创建了“中国产权网”，同《中国产权市场年鉴》、《产权导刊》，统一口径，突出主题，宣传行业，提振了全国产权交易行业的影响力。

二是实现了企业国有产权交易项目信息统一披露。在国资委产权局推动和经费支持下，产权交易项目信息统一发布系统建成。2012年5月24日启动并上线运行，实现了项目信息统一披露，已发布企业国有产权转让项目3572 宗，累计挂牌金额2758.88亿元。

三是组织实施了实物资产交易监测系统建设。2013年，国家发展改革委批复协会实物资产交易监测系统建设投资260万元。秘书处成立了项目组，制定了《实物资产交易规则》、《实物资产监测系统管理办法》、《实物资产监测系统技术规格说明书》、《招标工作实施方案》，组织实物资产监测系统建设。目前，项目建设已经按计划完成，正在与会员单位对接联网。

四是开展“四统一”信息集成服务平台建设可行性研究和项目申报。去年，集中力量开展可行性研究，并向国家发展改革委、工信部进行项目申报工作。协会“四统一”信息集成服务平台入选工信部2013年电子商务集成创新试点项目。目前，国家发展改革委批复“四统一”信息集成服务平台建设投资300万元，秘书处正在组织实施。

3、服务会员工作得到提升。三年来，协会把发展会员、服务会员作为重点，积极发展会员，始终围绕会员单位的诉求和行业发展的热点、难点问题，提供政策咨询、制度、业务服务，赢得了会员单位的认可。

一是开展政策咨询服务。三年中，中办国办就清理整顿各类交易场所和公共资源交易平台建设先后出台了6个文件。面对变化的形势，协会及时研究新政策，多次向中央纪委和国家发展改革委报告有关推进国有产权交易市场化改革情况，反映行业诉求，维护行业的市场地位。2013年9月，国务院国资委产权局和协会共同举办了推进产权交易市场“四统一”座谈会，研究政策，把握机遇，推进全国产权交易市场“四统一”建设工作。特别是面对甘肃、青岛、安徽、内蒙古、广州、厦门等省市的会员单位被公共资源交易中心整合的严峻形势，协会多次与国家发展改革委法规司沟通情况。2013年10月，协会向发展改革委、中编办、国资委组成的调研组汇报了产权交易市场的发展和现状，为公共资源交易提供服务的优势，受到了重视。并印发《关于产权交易行业贯彻执行中发9号文件的意见》，一对一为会员单位与地方政府部门提供协调服务，赢得了地方政府的重视和支持，形成了企业国有产权交易纳入公共资源交易平台，保留独立法人地位和原有的运营方式，统一接受公共资源市场监管的模式。特别是甘肃省产权交易所在即将被整合的情况下，与当地政府沟通联系，争取保留了独立法人地位，省国资委在公共资源交易市场中保留了监管职责。珠海市产权交易中心在“事改企”的市场化转型升级中，从公共资源交易平台独立出来，成为珠海横琴金融新区的重要力量，业务覆盖茂名、阳江、江门等9个市。

二是开展规范自律服务。协会认真落实产权交易市场“规则统一、程序透明、操作规范、竞争有序”的建设目标，制定出台了《实物资产交易规则》、《协会会员纠纷处理规则》、《企业国有产权交易档案管理规定（试行）》、《产权交易行业统计工作实施办法》等规范制度。有关《产权交易服务流程规范》、《技术产权交易基础术语》、《技术产权交易信息披露规范》纳入国家标准化管理委员会制度建设项目，并经过评审，提升为国家标准。

三是开展行业调研服务。协会每年组织开展针对性的调研活动。2011年，根据产权局的要求，开展了对行业从业人员和经营范围以及防范行业风险的调研。2012年，重点围绕建立行业统计调研制度和涉诉资产交易情况开展调研。2013年上半年，针对实物资产交易监测系统建设、公共资源交易中心建设对产权交易市场带来的影响和二次会员大会精神贯彻落实情况开展调研。2013年10月至11月，组织力量，集中两个月时间，对23家会员单位进行了调研。此外，采用调研与培训相结合的方式，利用举办培训班的机会穿插安排调研工作，既节约了调研费用，又提高了调研效率。

四是开展协调帮扶服务。协会从行业发展大局出发，积极扶持新业务开展。2012年5月，协会根据贵阳市国资委的要求，协调贵州阳光产权交易所和西南联合产权交易所主要领导干部交流工作，此举对产权交易机构在更深层次、更宽领域的合作具有典型意义。协会高度重视内蒙、甘肃、贵州、海南、青海、山西等地会员单位遇到的困难，安排秘书处领导进行业务指导，与地方政府协调沟通，解决问题。上海联合产权交易所、北京产权交易所、天津产权交易中心作为会长、副会长单位，主动发挥业务优势，在会员单位中介绍经验，代培人员，支持和帮助开展业务。

4、行业人才队伍建设取得突破。协会成立以来，高度重视产权交易行业人才队伍建设，在从业人员急切盼望的业务培训、资格认证、资质评定等方面从零起步，取得突破。

一是人才培训工作有计划进行。三年来，先后举办了综合业务、金融资产交易、文化产权交易、诉讼资产交易、档案管理和统计等7期业务培训班，参培人员884人，形成了邀请理论研究专家、权威部门专家、实际操作专业人员授课、参观考察一个有指导性的产权交易机构的“3+1”培训机制。

二是全国产权交易行业从业资格认证与职业资格考试评定工作取得成效。2013年3月，二届一次会长办公会议研究决定成立资格认证中心，制定了《全国产权交易行业从业资格认证与职业资格考试评定办法（试行）》等相关制度。2014年元月，有82名长期从事产权交易工作的专家通过了评定，获得了全国首批高级产权交易师资格，在本次理事会上颁发证书，结束了行业内从业人员长期无执业标准的历史。

三是开展了向会员单位授牌授证工作。为了加强对会员单位的规范管理，强化会员单位依法经营意识，协会在第二届会员大会上，首次向会员单位颁发了铭牌和证书。此项工作是产权交易行业史上的第一次，亮明了会员单位的身份，增强了会员单位的责任心和荣誉感，提升了行业的影响力，推动了行业的规范发展。

（三）财务制度执行情况（略）

二 协会2014年的重点任务

指导思想：以党的十八届三中全会精神为指针，全面贯彻落实全国国有产权管理工作会议精神，紧紧围绕产权交易市场化改革任务，推动统一信息披露、统一交易规则、统一交易系统、统一过程监测，不断强化服务会员、服务政府、服务市场工作，提升产权交易行业的创新力、影响力、竞争力和市场化水平。

重点工作：2014年，是全面落实《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的第一年，是产权交易市场全面推进“四统一”的第一年，也是全面执行《协会三年工作规划》的关键一年，在新的一年里，我们要重点做好以下几方面工作。

（一）以党的十八届三中全会精神为指引，推进产权交易市场化改革。

党的十八届三中全会确定的经济体制改革任务，核心是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中发挥决定性作用，直接和间接涉及到产权形成、产权运营、产权流转和产权保护，对我国产权交易市场发展有很强的指导性。在新的一年里，协会要把学习贯彻落实十八届三中全会精神与学习贯彻落实中共中央、国务院有关产权交易市场化建设的政策措施结合起来，与国资委的改革措施结合起来，研究确立产权交易市场发展的正确方向，研究企业发展混合所有制为产权交易提供的新机遇，科学制定产权交易市场任务目标，重视解决在改革中机构的生存、业务拓展、全国性市场交易系统建设等问题，增强行业的竞争实力。

二届二次理事会会场

一是抓好会员发展，做大行业规模。我们要高度重视发展会员工作，制定会员发展规划，拓宽思路，改进方法，落实任务，加大发展专业会员、企业会员、中介会员力度。要突出行业的整体优势和地位，建立有利于行业发展的会员发展模式，以协会发起机构为基本盘，积极发展从事产权交易业务的中介机构和国有大中型企业，壮大会员队伍。

二是优化功能，推动协会工作市场化。协会要从全国产权交易市场化建设大局出发，研究工作，合理定位，改进和提升组织体制和工作机制。探索协会筹集费用的途径，通过购买服务、咨询服务、信息服务，为会员单位提供服务，消化运营成本，创造发展条件。研究建立以营业收入为依据的会费收缴模式，支持困难机构创新发展，促进行业平衡发展。要建立协会考核评价机制，增强协会工作活力。

三是团结协作，推动行业整体发展。各交易机构业务的发展水平决定着行业的整体发展水平。要在全行业制定规划，建立业务推广机制，按业务种类、经营规模、经营水平、发展后劲等对交易机构评价归类，划分出实力型、成长型、帮扶型。要建立结对帮扶机制，实力型交易机构要向困难机构提供业务支持、技术支持、人才支持，帮助困难机构发展业务。要建立创新机制，鼓励各交易机构结合实际，因地制宜开展业务品种创新、手段创新、模式创新，改善业务结构，拓宽业务范围，争取客户认可，提升自身的生存能力。

（二）以四个中心为依托，增强协会市场化服务能力。

二届二次理事会会场

今年，我们要进一步推进协会秘书处、业务中心、专业委员会“三位一体”运行模式。在秘书处和专业委员会顺利运作的基础上，按照市场化的要求，完成业务中心的组织建设，建立培训中心、资格认证中心、信息中心、理论研究中心市场化的运作模式和经营机制。形成会员部、培训中心、资格认证中心与国际交流与合作培训委员会，信息部、信息中心与市场创新委员会、政策研究与自律委员会，综合部、理论研究中心与业务标准研究委员会、纠纷调处委员会的沟通协调机制，明确责任，明确任务，明确考核，面向市场，服务市场，用市场化手段推动协会建设。

培训中心要形成培训方案、培训计划、培训教材、组织培训为一体的独立运行机制，具体落实国际交流与合作培训委员会和会员部的培训任务。资格认证中心要继续落实好2014年职称评定工作，推进产权交易行业从业资格认证工作。信息中心在实物资产交易监测系统信息化平台投入使用后，搞好信息统计，通过“中国产权网”公开项目信息统一发布、统一监测，加强业务监管，促进业务增值。要利用网络优势，开展网络广告服务，发布行业信息，搞好业务创收。理论研究中心要依托北京大学经济学院的力量，研究产权交易市场基础理论、市场定位、发展规划、风险机制，研究十八届三中全会有关产权方面的政策，努力形成理论研究成果，指导产权交易市场发展。

（三）以“四统一”为重点，推进产权交易信息化建设。

一是实物资产交易监测系统和统计系统上网运行。在国家发展改革委资金支持下，协会创建的实物资产交易监测系统已经基本建成，满足接入技术条件，我们继续推进这项工作。今年要全面落实国资委2013年12月出台的《关于中央企业资产转让进场交易有关事项的通知》（国资厅发产权〔2013〕78号），实现省属产权交易机构联网，进行数据采集、信息披露、动态监测、统计分析。

二是推进行业电子商务集成创新试点工程项目和协会“四统一”信息集成服务平台建设。该项目建设是产权交易行业应对整合、推进统一、谋求行业合作共赢发展的大战略，要在已落实项目建设投资300万元的基础上，充分利用行业现有的信息网络资源，建成以“中国产权网”作为行业门户，以竞价再现、动态报价为特色的交易平台。各会员单位特别是理事单位要形成共识，积极配合，齐心协力，共建、共用、共享。

二届二次理事会会场

（四）以协会自身建设为抓手，提升工作水平。

协会迁址后，要在办公条件改善、信息化水平提升的基础上，加强内部管理和业务建设。

一是抓好会员管理。要加强对会员单位的监管服务，对机构从业资格进行核定，保证会员单位规范经营。要积极开展对会员单位的服务和指导，深入开展调查研究，及时了解会员单位想什么、盼什么，真心实意帮助他们解决实际困难。要落实会员培训工作，结合业务需要，制定培训计划，改进培训方式，组织培训活动。要建立从教材、大纲、师资、培训、考试、评定等完整的制度体系。今年，将围绕实物资产交易、投融资、从业资格认证等业务举办三期培训班。

二是加强内部管理。要按照行业发展的内在要求，完善秘书处员工招聘、使用和管理机制，强化考核、评价和激励工作，增强员工的责任心和使命感，提高协会工作效率。要加强对员工的素质教育，改进工作作风，提升员工能力素质。要建立秘书处、业务中心、专业委员会工作对接机制，同研究、同布置、同检查、同落实。

三是坚持规范创新。要办好第八届中国产权市场创新论坛，抓好中小企业投融资功能创新，探讨对非上市、非公众公司股权交易业务工作。要高度重视和发挥行业领军单位的业务引领作用，将符合国家产业政策的碳排放交易、土地流转、林权交易等成长型业务向行业推广，提升会员单位和行业的市场地位和实力。

四是认真开展全国产权交易行业从业资格认证与职业资格评定工作。今年上半年，要做好各项准备工作，下半年落实考试评定任务，实现从业人员资格认证与职业资格考试评定工作常态化。

五是深化品牌协会创建工作。今年，要继续贯彻落实国资委开展品牌协会培育和建设工作的指导意见，积极发挥好协会社会管理功能，履行好社会管理义务，落实好社会管理责任，力争在2015年民政部开展的行业协会商会评估中提升等级。

六是做好召开第三次会员大会的筹备工作。协会第二届理事会到明年初任期届满，第三次会员大会应于2015年初召开，换届选举理事会、常务理事会。今年下半年协会秘书处要着手做好会议的筹备工作，结合协会成立近四年的工作实际和会员单位反映的情况，对协会章程、有关制度、会费收缴等提出修改建议，提交会员大会审议，保证会员大会成功召开。

同志们，呼唤莫如行动。全面深化改革为产权交易市场发展提供了新的发展机遇，让我们坚定信心，克服困难，团结合作，勇于创新，在不断提升行业市场化水平道路上，取得更大成绩。