国外高校图书馆出版服务现状研究*——基于《图书馆出版名录》的分析

游 祎

（外交学院图书馆，北京 100037）

2013年1月，美国50余所高校图书馆合作启动了图书馆出版联盟（Library Publishing Coalition，以下简称LPC）项目，图书馆出版联盟就此建立。2013年底，LPC出版了《图书馆出版名录》（Library Publishing Directory）第一版[1]，共囊括115所高校图书馆（其中美国和加拿大共108所，其他地区7所），并对其出版服务的组织形式、资金来源、出版物种类及数量、服务类型、相关技术、未来发展方向等内容进行概述，旨在反映当前高校图书馆出版服务的基本情况和特点，传递图书馆出版活动的独特价值，促进图书馆出版者和其他出版单位的合作。笔者以《图书馆出版名录》为基础，对其内容进行系统分析、比较和归纳总结，力图通过数据充分而准确地反映国外图书馆出版服务现状、面临的挑战和未来发展趋势，为国内高校图书馆开展相关出版服务提供借鉴。

1 出版服务概况

1.1 目标任务

LPC将图书馆出版定义为“由高等院校图书馆提供的，用以支持学术成果、创造性或教育性作品的创作、传播和保存的一系列服务”[2]。因此，各个高校图书馆出版服务的目标和任务也紧密围绕这一定义展开。概括而言，高校图书馆提供出版服务主要有以下几个目标：第一，为高校发展总体目标和任务提供相应支持；第二，为高校教职员工、科研人员和学生的学术成果提供搜集、整理、发现和长期保存的统一网络平台及软硬件支持；第三，为校内外用户访问和使用本院校学术成果提供便捷的网络途径，促进成果的交流、传播和共享；第四，满足本校用户的学术研究、出版和交流需求，提供相关咨询和建议；第五，促进开放存取运动和图书馆出版服务的广泛开展。

1.2 组织形式

图书馆出版服务的组织形式主要分为集中式和分散式两种，前者指的是由图书馆内某个部门集中提供服务，而后者是指由图书馆不同部门或不同校区（分校）图书馆共同提供服务。《图书馆出版名录》中，除加拿大阿尔伯塔大学（University of Alberta）图书馆未显示出版服务组织形式外，其余114所高校有62所采取了集中式服务，占54.4%；51所采取了分散式服务，占44.7%；另有两所还未形成较为成熟和固定的组织形式。

总体而言，图书馆负责提供出版服务的部门主要涉及数字资源部（包括电子资源数字出版、数字化项目、数字学术、数字图书馆等）、信息技术部（包括信息服务、网络服务、信息管理、图书馆系统等）、学术交流部、特色馆藏部（包括机构仓储、学位论文等）、出版服务部以及图书馆管理部门。

1.3 起始年份

《图书馆出版名录》所列的115所高校中，111所图书馆出版服务的起始年份分布如图1所示①。可以看出，图书馆出版服务最早开始于1988年，但直到2000年之后，图书馆服务才逐步开展起来，开展出版服务的图书馆数量从2006年开始快速增长，这得益于多方面的因素：网络技术、信息技术和社交媒体技术迅速发展；开源与开放存取运动改变了学术成果创作、搜集、组织、传播以及保存的机制；传统学术出版方式已不能完全满足学者和研究者的需求，他们转而向图书馆寻求帮助；图书馆具备提供学术出版服务的相关条件。

图1 图书馆出版服务起始年份分布

1.4 资金来源

由于生产流程的简化和开源出版软件的应用，图书馆的数字出版物与传统出版物相比成本大大降低，但一些必要的成本无法忽视，稳定而可靠的资金来源对于图书馆提供学术出版服务尤为重要。《图书馆出版名录》显示，高校图书馆开展出版服务的资金来源是多种多样的，但最基础和最普遍的来源还是图书馆业务预算，有62所图书馆完全依靠业务预算支持出版服务，占60.2%②；其他图书馆至少有两种不同的资金来源，除业务预算外，还有文献经费预算、拨款、捐赠、产品或服务销售收入、版税等多种途径，但业务预算普遍占全部资金来源的50%以上。

2 出版活动具体内容

2.1 出版物类型

表1列出了图书馆出版服务涉及的出版物类型、出版该类型资源的图书馆数量与所占百分比③。可以看出，期刊、学位论文、会议论文和记录、研究报告以及专著是图书馆出版物的主要类型，原因在于该出版物类型是学术作品和研究成果的主要表现形式。另外，数据库、音视频资料、特色数字馆藏、课程材料、工作文件等多样化的资源类型是图书馆出版内容的重要补充，也是图书馆出版有别于传统学术出版的一个特点，反映出图书馆出版对于学术研究各类产物的关注。

2.2 文件格式

图书馆各类出版物主要涉及文本、图像、视频、音频、数据、多媒体/交互式内容、概念图/模型图/可视化内容以及软件等8种文件类型，除3所高校图书馆⑤未注明出版物文件格式外，所有图书馆都出版文本格式的学术资源。具体的文件格式及出版该格式的图书馆数量情况如表2所示。

续表

表2 文件格式及出版该格式的图书馆数量

2.3 同行评议刊物占比

同行评议出版物历史悠久，高校和研究机构很早以前就开始出版印刷本的同行评议期刊和专著。图书馆出版服务也同样注重高质量的学术成果，因此将是否同行评议作为出版物选择的重要依据。研究显示，大多数图书馆会出版已有的同行评议刊物（如对纸本刊物数字化后进行出版），而新创立的刊物也会采取一定的同行评议程序或工作流程，以确保学术出版物的质量[3]。115所高校图书馆有31所未标注同行评议刊物所占百分比，其余的84所图书馆中，出版的同行评议刊物占比超过50%的有74所，占88.1%，值得一提的是，有49所图书馆只出版同行评议刊物（即同行评议刊物占比100%），由此可以看出图书馆对学术成果价值的重视程度。

2.4 合作伙伴

协同合作是各高校图书馆为获得多元支持所采取的一致策略，为了更好地提供出版服务，图书馆通常会与校内外的机构和个人进行合作。校内的合作伙伴主要有高校教学科研部门或相关项目、教师与学者、研究生、本科生、大学出版社等；校外的合作伙伴通常是学术机构和团体、图书馆协会、各领域专家、数字化项目、学术或商业出版社等。与校内外的机构和个人建立合作关系能够获得人员、技术、内容、服务以及资金等多方面的支持，对于提高图书馆出版服务的可靠性和影响力也有重要作用。

3 相关技术

3.1 软件平台

图书馆出版服务离不开相关软件和技术平台的支持，在《图书馆出版名录》中，高校图书馆使用最多的出版软件是OJS/OCS/OMP（开放期刊系统/开放会议系统/开放专著出版系统），共49所图书馆使用；其次是DSpace系统，共38所图书馆使用；再次是Bepress系统，共37所图书馆使用。具体的软件使用情况如表3所示⑥。值得一提的是，大多数高校图书馆都综合使用多种出版软件，这有助于不同软件的优势互补，如DSpace系统能够管理任何数字格式、任何层次结构的研究数据，Bepress具有跟踪论文提交、同行评议流程管理等功能，而DPubs灵活性和可扩展性较强，支持开放存取出版与商业出版两种模式[4]。另外，也有不少图书馆使用自行开发的软件和出版平台。

3.2 数字资源长期保存方案

数字资源的长期保存是图书馆出版服务中不可忽视的重要问题，它涉及技术、管理、经济、法律等多方面的因素，目前并没有切实有效的解决途径[5]，数字资源存档模式及保存策略也多种多样。高校图书馆一般都根据自身实际情况，选择一种或几种保存方案。115所高校图书馆中，内部保存（in-house）方案最为普遍，共有52所图书馆采用，占45.2%；其次是LOCKSS模式，有29所图书馆采用，占25.2%；12所图书馆选择了HathiTrust项目，占10.4%；此外还有DuraCloud/DSpace、Portico、Archive-It、CLOCKSS、MetaArchive、DPN、Scholars Portal等多种保存途径。23所图书馆没有或正在研究保存方案，占图书馆总数的20%。

表3 出版服务软件平台使用情况

3.3 附加服务

通常图书馆出版服务并不是一项孤立的活动，这一点与传统的出版业务有所不同，它往往包含一系列相关的附加服务内容。除了纽约州立大学布法罗分校（State University of New York at Buffalo）、加拿大蒙特利尔大学（Université de Montréal）和西安大略大学（Western University）未说明其图书馆出版提供的附加服务外，其他图书馆都至少有一项出版附加服务。普渡大学（Purdue University）图书馆数量最多，达到26项。《图书馆出版名录》中共提到34种附加服务，使用最为普遍的有元数据服务、版权咨询、印本资源数字化、相关培训、编目、补充内容托管、数据分析、成果推广、音视频流媒体服务、数字对象标识（DOI）分配、平面设计、ISSN注册、市场营销、其他咨询服务、数据集管理、相关合同或许可准备、同行评议管理、开放网址支持服务、文字编辑、排版等，这些服务都与数字学术成果的收集、组织、管理、长期保存、获取和使用密切相关，是图书馆学术出版活动的有机组成部分。

4 未来发展计划

未来出版名录中的大部分图书馆都计划扩大用户群体，拓展服务内容（如数据管理、按需出版、流媒体托管等），增加出版物的种类和数量，构建机构知识库，促进服务的市场营销和推广，改进相关软硬件平台和工作流，制定数据长期保存策略并在高校内外寻找新的合作伙伴，从而提高出版成果质量和服务水平。

随着高校图书馆不断改进和拓展出版服务，它们将继续面对瞬息万变和困难重重的环境，面临的挑战也会更多。比如，高校图书馆想要提升出版能力，维持现有服务并获得资金支持，就必须通力合作，充分展示出版服务的价值并不断改善运作模式。此外，在高校和更广泛的学术群体中提高出版服务的知名度和可靠性也离不开个人和集体的努力。各高校图书馆需要让高校管理者、大学出版社、商业出版商以及学术成果创造者确信，图书馆出版服务对于整个出版领域具有重要的战略价值。最重要的是，图书馆必须注重培养和加强与其他学术出版者（包括高校出版社、学术团体和商业出版商）的联系，以提高整体出版能力，扩展学术传播范围，确保学术交流活动顺利开展。

笔者对《图书馆出版名录》的分析研究全面系统地反映了国外高校图书馆出版服务现状，进而对高校图书馆出版服务的未来发展趋势进行了探讨，我国高校图书馆的出版服务还未广泛开展，借鉴国外高校图书馆在组织、人员、资金、内容、技术、合作等方面的实践经验，对于国内高校开展专项工作具有积极而重要的意义。

注释：

① 罗彻斯特理工大学（Rochester Institute of echnology）、佛罗里达大学（University of Florida）、温莎大学（University of Windsor）、维拉诺瓦大学（Villanova University）等4所高校图书馆未显示其出版服务起始年份。

② 13所高校图书馆未注明其资金来源和资金构成。

③ 7所高校图书馆未注明出版物类型。

④ 这部分出版物包括图像资料、期刊及期刊文章、案例研究、年鉴、毕业生实习报告、研究记录、书评、图书馆展览等。

⑤ 罗彻斯特理工大学（Rochester Institute of Technology）、纽约州立大学布法罗分校（State University of New York at Buffalo）、马里兰大学帕克分校（University of Maryland College Park）和密歇根大学（University of Michigan）未注明其出版文件格式。

⑥ 汉密尔顿学院（Hamilton College）、纽约州立大学布法罗分校（State University of New York at Buffalo）和西安大略大学（Western University）未注明其所用的软件平台。

[1]Library Publishing Coalition.Library Publishin Directory[EB/OL].[2014-04-15].http：//www.librarypublishing.org/sites/librarypublishing.org/files/documents/LPC_LPDirectory2014.pdf.

[2]Library Publishing Coalition[EB/OL].[2014-05-01].http：//www.librarypublishing.org/about-us.

[3]Hahn K L.Research Library Publishing Service：New Options for University Publishing（Association of Research Libraries 2008）[EB/OL].[2014-05-01].http：//www.arl.org/resources/pubs/reports.

[4]赵惠芳，毛一国.学术交流新模式：图书馆出版服务[J].大学图书馆学报，2012（2）：13-17.

[5]丁艳君，郑建程.数字资源长期保存模式比较[J].图书馆杂志，2010（2）：35-37.