资源环境约束下宁夏经济增长方式转变研究

2013-12-20张广裕

财经理论研究 2013年3期

张广裕

(1.四川大学经济学院，四川成都 610065;2.甘肃省社会科学院经济研究所，甘肃兰州 730070)

生态文明是人类认识自然、利用自然和改造自然，处理人与自然、发展与环境关系中，取得的所有积极成果的总和。党的十八大提出:“把生态文明建设放在突出地位，融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程。”宁夏回族自治区地处西北内陆干旱区、青藏高原区和我国东部季风区三大自然区域的交汇地带，黄河从南向北流经中部和北部地区。地理位置的特殊性，使得宁夏自然生态环境具有复杂性，过渡性和不均衡性的地域特征。由于自身生态本底比较差，又是经济发展相对落后的地区，一直以来，受到贫困与环境的双重压力。在保护环境与发展经济的权衡中，当地政府往往采用优先发展经济的措施，使得宁夏成为全国生态环境问题最突出的地区之一。改革开放以来，宁夏经济社会取得了很大的成就，尤其近10多年来，经济增长速度大幅度提高，宁夏的 GDP由1999年的241.49亿元增长到2011年的2102.21亿元，增长了8.7倍，年平均增长19.96%。由于宁夏的产业结构特征和资源禀赋特点，在高速的经济增长过程中，产业发展以重化工为主，能源依赖性比较强。一些重要产品，尤其是高耗能产品如生铁、电解铝、铁合金等产量增长幅度较快，这种倚重倚能的产业发展模式对生态环境造更大的压力和破坏。2008年以后，在国家促进宁夏经济社会发展政策和新一轮西部大开发战略的驱使下，宁夏迎来了发展的大好机遇，自治区也相应地制定了跨越式发展战略。经济的快速发展对宁夏摆脱贫困，在2020年与全国一起全面建成小康社会将奠定重要的物质基础，但与此同时，宁夏脆弱的生态环境能否支撑这种高速的经济增长，也是一个需要认真对待的问题。宁夏的发展与环境矛盾本来就很严峻，如何在资源环境约束下，探索形成新的经济增长方式，是决定宁夏能否实现跨越式发展的关键。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，在生态文明理念下研究宁夏经济增长方式转变问题就很有必要。

一、文献综述

生态文明建设与经济增长的相关研究不是很多，但是有关自然资源与生态环境和经济增长的关系历来就是经济学研究的重要内容，相关的论述可以追溯的古典经济学时期。

亚当·斯密(1776)在《国富论》中首先对经济增长问题做出了全面而系统的分析。斯密认为，经济增长的进程是一个不稳定的动态过程，当一国所获的财富已达到其土壤、气候和地理条件所允许的限度，以及人口达到其领土所可维持的限度时，增长便达到其上限，即静止状态。李嘉图(1817)在《政治经济学与赋税原理》中考察了自然资源的异质性并提出了稳态经济的概念。如果土地有自然肥力的差异，随着需求或人口的增加，这些资源将按照从高到低的质量系列逐步得到开发利用。生产技术的创新和进步通过提高土地的生产力或提高单位劳动的产出量，有时可部分抵消报酬递减规律对经济增长的约束作用。马尔萨斯(1798)在《人口原理》中集中考察了人口、资源与经济发展的关系。马尔萨斯将土地报酬递减规律作为前提，强调土地数量和质量对经济增长的限制作用，并提出了关于人口增长与经济增长关系的理论:既马尔萨斯人口陷阱理论［1］。穆勒(1848)在《政治经济学原理》中把自然和气候条件作为经济增长的原因，首次将自然环境纳入经济分析的视野。穆勒认为，虽然有限的土地数量和有限的土地生产力构成真实的生产极限，但这一极限只是无限未来的事。社会进步和技术革新不仅会拓展这一极限而且还可以无限推延这一极限。然而，他并不同意人类滥用自身的能力去征服自然［2］。

后来，随着环境经济学的兴起，R.U.Ayres和A.V.Knees在环境投入－产出模型中做了开创性的研究，建立了 Ayres—Knees模型［3］。Ayres和 Knees认识到:如果要对物质流量的全部环境意义做出恰当评价的话，那么无论何时何地掌握其全貌是必不可少的。物质流量记录能不断地提醒人们，经济活动不得逾越自然物理定律的界限。一九七二年在斯德哥尔摩举行的联合国人类环境大会上提出可持续发展理论，在这个领域具有里程碑式的意义。一般认为操作性更强的可持续性标准是哈特维克－索洛可持续性准则(Hartwick－Solow Sustainability Rule)。约翰 · 哈特维克 (John Hartwick，1977，1978)用非下降消费来解释可持续性(在效用仅取决于消费时，非下降效用和非下降消费是等值的)。索洛(Robert Solow，1974)认为可持续状态旨在满足代际平等的相关准则，人均消费的非贴现效用在无限时间上是常数。为简化起见，索洛(像哈特维克那样)以消费而不是效用作为衡量可持续性的准则。消费在代际间非下降这一条件常被称为哈特维克－索洛可持续性准则［4］。

国内的相关研究主要有:胡鞍钢(1993)采用Commoner方程，用1952－1990的数据定量研究了中国经济增长、人口增长，技术变化与环境变迁之间的关系，认为新中国成立后，我国在快速推进工业化过程中，采用重工业优先发展战略，大规模的环境污染是难免的。中国环境的状况是:总体在恶化，局部在改善。强化减少污染型技术因素是改善环境质量的主要途径，与此同时，坚持控制人口增长，以减少环境压力。但他没有提出抑制经济高速增长的主张，默认中国经济高速增长的合理性［5］。周生贤(2012)认为，我国已进入转方式、调结构、促转型的关键期，也标志着进入了以环境保护优化经济增长的新阶段。建设生态文明，有利于从更高的层次、更广的领域来推进以环境保护优化经济增长［6］。刘瑞翔和安同良(2012)应用Luenberger函数和SBM测度方法，构建了一种全新的生产率指数分解分析的模型，用1995年至2010年各省区面板数据，测度了东、中、西部三大经济区及各个省区环境效率和环境全要素生产率。对资源环境约束下中国经济增长绩效变化趋势进行了因素分析。结果表明:能源消耗和污染排放已经成为中国经济增长无效率的主要来源，环境效率由东到西呈现下行的阶梯式分布［7］。方发龙和周江(2009)采用博弈论，马克思物质变换理论，分析了经济增长与生态文明建设之间的本质联系，认为社会经济系统和自然生态系统存在着复杂的博弈关系，并提出了一些推进西部地区生态文明建设与经济增长的具体措施［8］。但是，研究仅仅局限于理论探讨，并没有翔实的实证研究，研究结论的可行性还需要进一步检验。罗岚(2012)用扩展的SOLOW模型，在CD生产函数的基础上，增加了资源与环境要素，利用1990年至2010年的数据测算了资源和环境对中国经济增长的贡献率。研究表明:考虑资源与环境约束后的全要素生产率较传统全要素生产率显著降低，资源和环境对经济增长的贡献度远远小于资本和劳动的贡献度，并对此现象给予了经济学解释［9］。

任学蓉，靳燕(2010)采用1986－2005年的相关数据，对宁夏经济增长与环境关系作了实证分析，通过对宁夏EKC曲线的模拟表明:人均GDP增长与空气中的悬浮颗粒物(TSP)呈负相关关系，与工业“三废”排放呈倒U或N型。认为宁夏环境政策总体上相对成功，但工业废气和固体废物控制政策还需加强。［10］薛冰等(2010)基于1985－2005年宁夏经济增长与生态环境指标相关数据，采用广义脉冲响应函数、结构分解分析等研究方法，以能值分析计算结果为依据，定量研究了宁夏经济增长对生态环境的压力和环境对经济增长的反馈作用。结果显示:宁夏经济增长对自然资源的依赖度越来越高，对环境的压力也不断增强，还未出现废弃物排放下降的趋势。其原因主要是经济规模和经济结构的初期效应特征表现出的对环境压力的负作用。因此，转变经济发展方式，完善和重组区域社会经济活动过程显得非常迫切。［11］何风隽，和平(2005)通过 1979－2002年的相关数据，采用扩展了C－D生产函数，将产业结构设定为内生变量，定量研究了宁夏经济增长的可持续性问题。结论是:宁夏的经济增长属于外延式增长，有形资本对经济增长的贡献是主要的;技术进步对宁夏经济增长的推动作用不显著。［12］

本文在借鉴以上理论和研究成果的基础上，结合宁夏的区情，充分考虑生态文明建设的要求，借用二级CES生产函数，构建一个包括投资，人力资本，能源消费，环境因素的经济增长模型，对资源环境约束下宁夏经济增长方式转变问题做一些初步探索。

二、模型、数据与实证分析

哈罗德与多马是研究经济增长的先驱，但他们只强调资本积累在经济增长中的决定性作用。索洛在哈罗德与多马研究的基础上，建立了一个更加合理的新古典经济增长模型。

Y表示经济产出，K代表资本投入，L代表劳动力，A代表广义的技术进步的累积效应。用因素分解分析的方法对(1)式进行分解，通过对时间(t)求导，将经济产出的变化率分解为

∂Y/∂L 和∂Y/∂A 分别表示［∂Y/∂(AL)］)A 和［∂Y/∂(AL)］L。两边同除以 Y(t)，并重写上述公式的右端得

这里αL(t)为t时产出的劳动弹性，αK(t)仍为产出的资本弹性［13］。

在Solow的增长模型中，和其他古典增长模型一样，都忽略了自然资源与环境因素。在经济增长中忽略环境因素的经济思维被肯尼斯.布尔丁(1966)批评为“牛仔经济”，认为这种经济学思维是长期建立在对什么是物质可能性这一有缺陷的理解基础之上［4］。

之后，Roger.Perman(1999)提出了一种全新的生产函数［4］。生产通过生产函数得到，生产函数中包含一个简单合成的不可再生性资源，作为生产要素投入的一种;除了不可再生资源以外，第二种投入为人造资本，生产函数表示为:

式中，Q表示产出，K表示人造资本，R表示自然资源。生产函数忽略了劳动力，其理由有二:1.为了尽可能地简化生产函数;2.人造资本中已经暗含了劳动力因素。考虑到技术因素，

生产函数改写为:

将经济增长因素归结为不可再生资源、人造资本和技术三个因素共同的作用。

萨缪尔森在综合了关于增长的经济理论之后，认为不论是纵观历史，还是比较当前各国的实际情况，经济增长总是依靠四个轮子:(a)劳动力的数量和质量;(b)土地和其他自然资源的丰富程度;(c)资本积累;还有或许是最重要的(d)技术变革和创新，它们使同样的投入可以获得更大的产出。但是，这四者之间没有什么特定的组合，美国、欧洲和亚洲国家追寻经济成功的道路各不相同。通常，经济学家使用总生产函数(aggregate production function:APF)来表明这些因素之间的关系。总生产函数将国民总产出、总投入和技术联系在一起。它的数学表达式是:

其中Q=产出，K=资本对产出的贡献，L=投入的劳动力，R=投入的自然资源，A代表经济中的技术水平，F 是生产函数［14］。

广义技术进步因素对经济的贡献通常也叫索洛余值。索洛余值被用来度量技术进步对产出增长的贡献，但是，是一个余项，是产出增长中不能被要素数量增长所解释的一部分，是一个大杂烩，甚至被称为“垃圾箱”。［6］同时，由于技术锁定效应，短期内技术进步的变化相对较小。这里我们假定索洛余值主要是环境要素对经济增长的贡献，因为在经济生产中广泛存在外部性问题，一些环境成本虽然没有在市场上体现出来，但作为一个很重要的因素确实在影响经济增长。本文拟建立的宁夏经济增长模型主要由资本，劳动力，能源和环境四个要素构成。

基于此，我们假设宁夏经济增长的理论模型为:

也就是将Solow增长模型扩展为如下形式:

式中，E为环境因素，K、L、R分别代表资本、劳动力和能源消费

1967年sato提出的多要素二级CES生产函数模型，是一个比较成功的具有实用价值的成果。［15］将(7)式改写成二级CES①生产函数形式:

首先，将第二级CES生产函数取对数，在ρ=0处展开Talor级数，得到如下近似式:

式包含YKR，再将第一级CES生产函数在ρ1=0处展开Taylor级数，得到关于YKR的近似式:

将YKR的近似式代入第二级CES生产函数的展开式，考虑到可能引起共线性和计算复杂等问题，用逐步回归筛选出如下线型方程:

通过变量换置，改写成线性回归模型:

表1 2000－2011年宁夏GDP、投资、劳动力和能源消费资料经过对数变换后的数据

考虑到当期投资往往不仅影响当期，还影响下期的经济增长，引入关于投资的滞后变量。然后将表1中处理后的数据，输入SPSS统计软件，通过回归分析，得到以下参数方程:

进一步地得到 E=0.074571，δ1=0.421 ，δ=0.920 ，ρ1= －0.21016，ρ = －0.52422，m=0.996

从模拟的参数看，R方接近于1，拟合优度较高，DW值接近于2，说明不存在一阶自相关，F大于临界值，模型具有合理性和代表性，能充分反映变量之间的关系。由于《中国能源统计年鉴》相关统计数据从1995年开始，中间不连续，只有到2000年之后的数据才是连续的，所以研究只能从2000年开始。由于数据较少，模型在一定程度上说解释性不是很令人满意。

把估计的相关参数代入二级CES生产函数

从估计的参数看，0.074571是效益系数，是广义技术进步水平的反映，一般满足A＞0。由于短期内我们假定技术中性，我们将它看成是环境因素对经济增长的影响系数。δ=0.92是分配系数，一般满足0＜δ＜1，从分配比例看，资本(包括能源消费)的产出弹性是0.92，劳动力的产出弹性0.08，说明宁夏经济增长中，增加投资和能源比增加劳动力更能拉动经济增长。ρ=－0.52422是替代系数，一般满足ρ≥－1。m=0.985是规模报酬参数，一般地，m＜1规模报酬递减，m=1规模报酬不变 m＞1规模报酬递增，从估计的规模报酬参数看，宁夏经济增长表现出的规模效应是递减的。σ=1/(1+ρ)=0.978952，一般而言，当 σ ＞1时，所有投入是必要的，σ＜1有些投入是不必要的，当δ=1时，CES生产函数等同于CD函数。

将二级CES生产函数合并写成扩展了Solow增长模型:

对前文中的(8)式两边取对数得

然后对(16)两端求导，取差分形式

同时，将相关数据代入(17)式得到各经济要素对增长的贡献率

表2 各要素对经济增长的贡献率

从经济增长的动态看，波动较大，一方面，与国家的政策有关，如2008年以后，在国家促进宁夏经济社会发展政策和2010新一轮西部大开发战略的驱使下，经济增长的速度有了很大的提高;另一方面，也可能存在数据的平稳性问题。不考虑通货膨胀的情况下，近10多年来，宁夏经济增长的平均速度是20.8%，仅仅从数量上看，这一增长速度确实很高。由于短期内技术不变的假定，我们将全要素生产率，看成是环境的贡献，该值越大，说明经济增长中环境的贡献也越大，即对环境的损害也越大。从模拟结果看，宁夏经济增长中的7.4%是环境要素的贡献。从扩展后的CES生产函数的估计参数看，资本的产出弹性比较高，劳动力的产出弹性比较低，能源消费的产出弹性最高。从三个要素对经济增长的贡献率来看，宁夏经济增长主要依靠投资来拉动。动态地看，近年来投资的贡献率在逐步降低;能源对经济增长的贡献率虽然没有资本高，但出现逐年上升的态势，而且所占比例越来越大;劳动力对经济增长的贡献率最低。

三、主要结论与政策建议

由于我国并没建立起自然资源交易市场，自然资源产权归属上为全民所有，使得自然资源的开采和利用的成本相对低廉，这就造成了自然资源的过度开采。正是自然资源的成本过低，宁夏的企业在经济生产中不改进技术和提高人力资本以及管理创新的情况下，也可以获得高额利润。使得这种粗放型发展对环境造成双重压力。一方面是过度的开采和利用自然资源，另一方面是因为生产技术落后，自然资源利用效率低，并造成大量的环境污染。

宁夏正处于工业化初期向中期的过渡阶段，城市化发展的速度还会加快，大量的基础设施需要建设，同时还要吸纳大量的劳动力，经济的高速增长和劳动力密集型产业的大力发展将成为这一时期的发展特征。对资源能源的需求会进一步加大，对生态环境的破坏也不可避免的加剧。这种粗放型的经济增长方式将进一步激化发展与环境之间的矛盾。

宁夏经济主要依赖资源开采和初级产品粗加工，产品附加值低。工业内部结构较为单一，产业链条短。在工业总产值构成中，有色金属冶炼及压延加工、煤气、电力及供水、化学制品等传统产业占全部工业总产值的80%以上。在能源开发利用中，过分依赖煤炭资源的开采和出售。这种单一化的能源开采利用，既不利用资源综合利用技术的提高，也不利于能源产生和消费结构的优化。［16］

宁夏经济高速增长背后的推动因素并不是科技创新和劳动力素质的提高，而是粗放型的要素投入为主要驱动力，经济增长的质量和效益并不高。发展与环境的矛盾复杂而特殊。必须将粗放型经济增长方式向能源资源节约利用和生态环境有效保护的增长方式的转变，把生态文明建设的理念、原则和目标深刻融入到和全面贯彻到经济生产的各方面和全过程。使得经济增长是在严格的资源环境约束下的增长，经济增长与环境改善同步进行。

针对以上结论，提出宁夏转变经济增长方式的政策建议:

(一)必须树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念

生态系统与经济社会系统是有机统一的整体，某种意义上说，经济社会系统是生态系统的子系统。这种观点有其深厚的自然科学背景，尤其是得到了热力学和生态学相关理论的支撑。在早期的新古典增长模型的生产函数里，引人注目的是不含有土地和任何自然资源要素。在有关经济增长的争论中，以土地的不变投入为基础的增长论的传统阵地，在早期的新古典增长模型中没有任何地位。肯尼斯·布尔丁(1966)认为:我们需要观念上的变化，地球是一个封闭的系统，物质不能被创造，也不能被消灭。来自开采、生产和消费行为的残留物总是以这种或那种形式与我们一起存在。价格机制只能解决外部性问题中的一小部分。在经济发展中，要充分考虑生态系统的承载能力，经济增长必须是资源环境严格约束下的最优增长。

(二)切实有效地转变经济增长方式

发展经济依然是宁夏的首要任务，发展是硬道理的战略思想，也不会有丝毫动摇。但经济增长要改变过去主要依靠大量的资本投入，低廉的劳动力资源和自然资源等生产要素来实现的粗放型增长模式。更加注重经济增长的质量和效益，更多依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新驱动，更多依靠节约资源、循环经济推动、城乡区域发展协调互动，不断增强经济长期发展的后劲。同时，也要改变唯GDP是从的地方政府考核体系，将生态文明建设，生态财富增长也列为地方政府的考核指标，切实有效地转变经济增长方式。

(三)实行清洁生产

工业革命以来，人类在开发自然和利用自然方面取得了很大的成就。由于大量自然资源的开发和利用，创造了前所未有的物质财富，人类的生活水平也有了相应的提高。但是，也造成了生态功能的退化与环境污染。经济效应与生态效应的不协调，促使人们重新思考经济发展的持续性问题。但一般的结论是，在经济发展的初期，随着经济的发展环境不断退化，而发展到一定的阶段后，环境会伴随经济的发展而不断改善，这一变化趋势被概括为EKC曲线。但是，经济发展以后，改善生态环境的方法和手段还是末端治理。而且有时生态脆弱地区的环境治理成本远远高于经济发展所取得的成果。所以，改变传统的生产方式至关重要，将资源能源的节约利用与环境保护贯穿到生产过程中，实行清洁生产。具体而言，就是要转变宁夏工业发展方式，把清洁生产纳入到工业发展规划当中，清洁生产不仅是节能减排的重要手段，也是企业提高产品质量，优化经济结构的重要途径。大力发展清洁生产技术，不论从生产的源头削减，中间过程控制，还是回收利用，都离不开清洁生产技术的支撑。地方政府对实施清洁生产的企业在项目审批、土地利用、税收、信贷等方面给予一定的支持，使得企业在生产过程中，自觉的利用清洁技术，生产绿色产品。

(四)走中国特色，宁夏特点的发展道路

发展中国家在经济发展过程中，普遍存在着一种发展方式，就是总结和吸收发达国家的经验和理论，作为本国政策和发展战略的依据。这种方法，一定程度上使得发展中国家在经济发展过程中少走弯路，从而促进了经济的快速增长。林毅夫将之概括为“后发优势”。扬小凯针对“后发优势”理论，提出了“后发劣势”的观点，认为正是发展中国家对发达国家发展经验和理论的广泛借鉴，使得失去了创新和建立自己经济制度的动力，经济难以持续发展。随着经济的发展，经济理论研究和探索进一步深入，我国不断地发挥后发优势也克服后发劣势。十八大将生态文明建设提高到前所未有的高度，这对解决我国以及国际上伴随着经济增长日益严峻的环境问题具有重要的指导作用。新的经济增长模式必需把生态环境纳入增长因素的分析当中。根据奥肯法则，经济增长下降2个百分点，就业率下降大约1个百分点，就业是涉及民生的重大问题，宁夏必须结合本地区的特点，调整产业结构，大力发展第三产业吸纳劳动力，提高生产生态财富方面的投资比例，通过生态重建和保护工程，促进就业，并改善环境。

(五)经济增长与生态文明建设相互促进，融合共建

构建适合宁夏生态文明建设的评价指标体系，用来评价本地区生态文明建设的状况与存在的问题，评价指标体系应该包括经济、政治、文化和社会四个维度，在经济维度方面应该包括，经济增长、人口、资源与环境、国土空间开发格局的优化、绿色消费、绿色发展技术等指标。从而诊断和发现宁夏生态文明建设在融入经济建设的过程中，生态系统与经济发展系统之间的不和谐因子，及早调整发展战略。使得经济增长是在现有生态承载力范围之内的绿色增长，经济产出主要用于扩大再生产和国民的消费，而不是用于修复被破坏的生态环境，治疗和干预因为污染造成的人口与劳动力的疾患，从而促进宁夏人口、资源、环境、经济和社会的协调发展与永续发展。

［注释］

① 李子奈.计量经济学［M］.北京:高等教育出版社，2000:117－123.

［1］张广裕.人口与环境问题研究文献综述［J］.开发研究，2008，(4):50 －54.

［2］谭崇台.发展经济学的新发展［M］.武汉:武汉大学出版社，1999:611－613.

［3］(澳)戴维·詹姆斯等著.王炎庠等译.应用环境经济学［M］.北京:商务印书馆，1986:144－147.

［4］(英)罗杰·珀曼(Perma，R.).自然资源与环境经济学(第2版)［M］.北京:中国经济出版社，2002:58－59，7，173.

［5］胡鞍钢.人口增长、经济增长、技术变化与环境变迁中国现代环境变迁(1952—1990)［J］.(5):1 －17.

［6］周生贤.以环境保护优化经济增长进一步提高生态文明水平［J］.环境保护，2012，(12):8－12.

［7］刘瑞翔，安同良.资源环境约束下中国经济增长绩效变化趋势与因素分析［J］.经济研究，2012，(11):34－47.

［8］方发龙，周江.协调推进西部地区经济增长与生态文明建设的思路与对策［J］.经济问题探，2009，(10):35－39.

［9］罗岚.我国资源和环境对经济增长贡献测度［J］.四川师范大学学报，2012，(3):50 －56.

［10］任学蓉，靳燕.宁夏经济增长与环境质量特征分析［J］.干旱区资源与环境，2010，(1):1 －4.