后危机时代上海外贸发展方式转变的路径和对策

谢国娥，王 珏

(华东理工大学 商学院经济系，上海 200237)

一、后危机时代上海外贸面临的新形势

(一)后危机时代的国际新形势

1.发达国家普遍在国内征收碳税并提议将“碳关税”引入国际贸易

自1990年芬兰首先在国内征收碳税，发达国家纷纷效仿征收碳税。到目前为止，仅欧洲就有十多个国家在全国范围内征收碳税，美洲部分国家的地方政府也征收了碳税，如加拿大魁北克省2007年10月引入了碳税，2008年5月起美国旧金山部分城市开始征收温室气体费［1］。碳税的征收效果如何呢?据对丹麦、荷兰、瑞典、挪威、德国征收碳税效果之评估，碳税普遍使二氧化碳排放量减少，从能源消耗结构来看，煤和焦炭以及油的消耗比重逐步降低，天然气和可再生能源的使用逐步增加，显示出税收对能源替代的影响，并且能源税对劳动力市场也有正面影响［2］。这些研究结果显示，征收碳税不仅对减排有一定作用，并且能对一国的宏观经济起到正面效应，这更进一步坚定了政策制定者实施碳税，扩大其影响范围的决心。

征收碳税的目的旨在通过提高成本来促进节能，一些发达国家的减排决心甚至上升到了国家战略的层面。欧盟决定在2013年之前投资1 050亿欧元用于绿色经济的发展;日本把重点放在商业航天市场、信息技术应用、新型汽车、低碳产业、医疗与护理和新能源 (太阳能)等新兴产业［3］;2009年6月，美国众议院更是通过了旨在降低美国温室气体排放、减少美国对外国石油依赖的《美国清洁能源安全法案》，该法案构成了美国向低碳经济转型的法律框架，表明美国在气候变化政策基调上的根本性转变［4］。发达国家将减排节能的措施通过制定国家战略和法案，进一步巩固了碳税在国内实施不可逆的地位。而随着经济全球化，产业间贸易的不断深化，将会有越来越多的发达国家加入设置碳税的行列中，可以预见到“碳关税”不久将在国际货物贸易中的实施。

2.全球经济下滑，货物贸易面临困境

2008年的金融危机使美国金融机构陷入困境，恶化了工商企业的融资环境，削弱了有效购买力，使美国出现实体经济下滑的走势。由于美国是我国外贸的最大出口国之一，其国内经济回落直接影响我国的出口。一方面，经济萧条使其国内的消费需求锐减，从而对贸易伙伴国的进口萎缩;另一方面，危机源发国的本国货币贬值，使其产品在国际市场具有价格竞争力，进而促进出口。危机过后，我国作为典型的出口导向型经济国家，深受价格效应和收入效应这两方面的影响，货物贸易顺差收窄，甚至一度出现逆差。

随着经济全球化，利益巨头纽带关联程度提高，危机影响迅速扩散到欧盟以及日本等发达国家。由于受到国际宏观因素冲击，加上国内财政赤字和政府债务双重夹击，希腊经济首先敲响警钟。此后，占欧元区GDP总量37%的西班牙、葡萄牙、意大利和爱尔兰等国的主权信用先后遭受质疑。这些连带效应给世界经济的发展增添了一份不确定性，使得全球经济复苏举步维艰。高负债国不得不缩减公共开支，其所引起的出口下降对我国出口企业造成了更大的外部压力。

金融危机通过市场机制自发产生的消费不足使得我国出口萎缩。不仅如此，为了振兴本国经济，西方国家纷纷出台政策刺激国内消费、抑制进口，一股新贸易保护风潮渐渐流行起来。近年来，发达国家用资源环境为借口，设置一些自身更容易达到而发展中国家却无法达到的标准，以抑制部分产品的进口。一是技术性贸易壁垒，如欧盟生态纺织品和服装指令就是典型的强制性技术进入指标，只有取得该体系认证的企业才能出口产品到欧盟内部去。二是环境性贸易壁垒，例如上文所提到的“碳关税”，即对高能耗的进口产品征收特别的二氧化碳排放关税。三是社会性贸易壁垒，指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施，如SA8000。

无论是发达国家通过市场机制产生的自发性消费不足，还是政府有意采取的进口抑制政策，都已对我国货物贸易产生了不利影响。虽然我们不知道美国次贷危机和欧洲主权债务危机究竟对本国和全球的影响会持续多久，但是可以确定的是，西方国家长期内会一直采取紧缩性财政政策和贸易保护手段，支持国内制造业。因此，我国货物出口面临的困境在短期内不会改变。

(二)后危机时代的国内新形势

1.以煤炭为主的能源结构供给紧张

我国一次能源消耗和生产呈现逐年上升的趋势，每年消耗总量高于生产总量，并且这一差额有扩大的趋势。从能源消费结构上来看，煤炭占到总量的近70%，不可再生能源的生产和消费均超过总量的90%，进口能源主要集中在以原油为代表的其他能源。作为世界能源消费大国，我国与美国、欧盟以及日本有着极大的差别。供电基本依靠非清洁能源，末端处理也不完善，燃烧过程中排放的二氧化硫、二氧化碳、烟尘和氮氧化物都没有及时进行末端处理。除此之外，能源使用技术也相对落后，目前我国燃煤发电的单位能耗比发达国家约高20%。

2.资源制约与“巨国效应”

基于我国资源储备结构对铁矿石、石油、铬和钴等资源的进口依赖程度相当高。铁矿石作为钢铁生产企业的重要原材料，石油又是许多化学用品的重要原料，是发展现代工业重要的资源基础，对经济长期稳定发展有着不容忽视的作用。近年来，国际原材料价格不断上涨，企业惟恐市场价格进一步上涨，纷纷加大订单购买原材料。由于我国人口众多，本身消费量就大，再加上大量出口企业对原材料的需求，使我国产生“巨国效应”。根据供需定理，我国进口的产品越多，国际原材料就越涨价。资源能源价格的上升，对我国企业的影响相当大。

二、上海外贸发展面临的问题与压力

(一)上海外贸发展依赖富煤、少气、缺油的能源结构

1.上海能源生产效率低导致的高碳排

2008年上海能源消费量中煤炭使用量占到了全部消费的54%，远远高于世界发达国家煤炭在能源消费品种结构中25%的比重。而像天然气这类较为清洁的能源人均储量低、使用覆盖面小，占上海能源消费总量的1%。由此可见，上海城市发电主要靠煤炭燃烧。据计算每燃烧1吨煤炭就会产生约4.12吨二氧化碳气体，比石油和天然气每吨多36%和61%［5］。因此，上海虽然经济上处于高速发展的阶段，但其能源和环境代价是非常高的。

受资金、技术和能源价格等因素的影响，上海能源利用效率仍比发达国家低10%。其中，工业锅炉的热效率只有50%—60%，比发达国家低20%—30%;风机、水泵和压缩机的运行效率一般在50%以下，比发达国家低5%—10%;20世纪90年代我国的能源综合利用效率为32%，能源结构总效率为9.3%(只及发达国家的50%左右)，90%以上的能源在开采、加工转换、储运和终端利用过程中损失和浪费［6］。生产单位产品的能耗比发达国家高出50%—100%，相应地，单位产品中包含的二氧化碳排放更是大大高于发达国家。

2.上海外贸出口商品能耗高导致的高碳排

根据2009年统计数据［7］，上海出口比重较大的制造行业有通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业、化学原料及化学制品制造业、电气机械及器材制造业和黑色金属冶炼及压延加工业。这几大行业加总共达到所有出口行业总产值的66%，总碳排放量的57%，单位产值碳排量为每万元0.58吨/万元。上海外贸出口产品的碳排放虽低于全国平均水平，但是与世界发达国家相比仍有一段距离。商品在生产过程中所应用的技术和管理仍存在漏洞，造成能源的损耗。

上海无论在生产能源还是使用能源方面都难以避免损耗和浪费，这两个效应叠加起来使上海每年制造业碳排放总量高达13 000万吨。一旦遭遇征收“碳关税”，上海制造业出口将遭重创。

3.“碳关税”将使产品国际竞争力下降

传统的生产要素有劳动力、资本、技术和自然资源，加入碳要素这一新的生产要素后，各国的比较优势将发生巨大改变。发达国家在新能源和高端医疗生物技术上占得领先优势，并因此通过发展低碳经济抢到未来国际市场的制高点。由于各国碳排放权的差异，形成稀缺性的产业环节，进而转化为其拥有的比较优势。发达国家这一做法无异于利用自身的比较优势制定新的国际贸易标准，进而将发展中国家排除在竞争范围内，勒令其退出国际分工。

(二)上海外贸面临服务贸易与货物贸易发展的不平衡

与货物贸易进出口大国所不同的是，我国在服务贸易的进口和出口金额均排于第5位。服务贸易与货物贸易发展极其不平衡。上海的情况也是如此。

近年来，上海服务贸易进出口总规模不断扩大，并且增长迅速。2001—2008年一直以两位数的强劲速度增长。由于受到金融危机的影响，上海服务贸易在2009年尽管未能延续以往的快速增长态势，但也保持了2%的增长速度，并且增长幅度大大超过货物贸易。但是服务贸易的进出口总规模远远小于货物贸易，在上海进出口总额的比重仅占到22%，这一比重远低于发达国家水平。上海服务贸易在全国占有较大的比重，2010年上海占全国服务贸易进出口总额的26%，但值得注意的是，上海服务贸易一直处于逆差状态，且逆差规模在不断扩大，国际市场占有率很低，整体服务出口规模与上海的经济实力相比仍然较小。

从上海服务贸易的结构上来看，出口结构低级化，知识、技术密集型服务的比重严重偏低，各种服务贸易发展很不平衡。运输、旅游和咨询构成上海服务贸易进出口的主要项目。2010年上海服务贸易逆差233.9亿美元，主要由传统服务项目——旅游项和运输项产生，而咨询、计算机信息、广告宣传等服务出口竞争力提高，一定程度上减轻了总体逆差情况，如表1所示。一个积极的信号是，上海的服务贸易虽然存在诸多问题，但是却在不断的进步，一些高附加值的知识型服务产业呈现微弱的顺差，说明上海在这些产业有一定的国际竞争力。

表1 2010年上海服务贸易进出口情况 单位:亿美元

上海服务贸易总体来说优于全国其它地区，但是同香港相比，尚处于起步阶段。从总量上来看，2010年香港服务贸易进出口总额是上海的1.9倍①根据商务部和香港特别行政区统计处提供的数据，经过汇率转换得到。，并且存在428 484百万港元的顺差。从结构上来看，香港服务贸易出口主要集中在运输服务、旅游服务、其它商业服务、以及金融服务。其中金融服务出口所占的比重达到12%，而上海金融服务出口所占比重仅1%。总体来说，上海在出口方面偏重以计算机和信息服务、咨询、其它商业服务、传统项目运输服务和旅游服务为主，占到总出口金额的92%。近年来，上海着重加快第三产业内部结构优化，一些知识、技术密集型的新兴行业，如咨询和计算机服务在上海的服务贸易出口中地位逐渐攀升，但是与香港相比较上海对于传统运输服务的外贸依存度仍旧过重，金融服务也有待进一步发展［8］。

有众多研究表明，服务贸易发展对货物贸易发展具有促进作用，尤其对发展中国家而言，服务贸易与货物贸易发展存在短期差额互补、长期差额替代的关系［9］。不仅能短期直接带动货物贸易的增长，而且长期有利于一国的贸易结构升级。反过来说，上海服务贸易的欠发达必将牵制货物贸易的发展，影响货物贸易的效率，更不利于实现上海建设“四个中心”的战略目标。一方面，建设国际航运和贸易中心对金融、咨询和保险等各类金融产品及服务会提出较高的要求。另一方面，发达的航运和贸易也会自发衍生出一系列对加工、物流、仓储的间接需求。

(三)外贸发展方式的可持续性减弱

上海外贸正处于转型期间，出口商品结构主要以具有一定科技含量的产品为主，其特点是附加值较高，但是商品大多是资源消耗偏高的机电产品。近年来，上海的物价、地价、水电煤、用工等基础成本增长较快，加上原材料供应紧缺，国际价格哄抬国内价格一路水涨船高。正是由于上海经济增长很大程度上依赖于消耗大量自然资源、能源，科技贡献率较低，要想在现有基础上进一步实现经济增长以促进出口，就势必需要加大能源资源的投入，这会加剧国内资源供给压力，继续推高资源价格导致恶性循环。因此，传统的高消耗和低效率的粗放型外贸增长方式势必难以为继。

三、上海外贸发展方式转变的路径和对策

(一)上海外贸发展方式转变的路径

上海作为全国经济最发达的城市，同时作为自然资源缺乏，人口密度高，环保压力大的特大型城市，最有条件也最迫切需要进行外贸发展方式的转型。一般而言，外贸发展方式分为三个阶段:第一阶段依靠自然禀赋形成的比较优势，出口资源劳动密集型的初级产品;第二阶段依靠从第一阶段累积的技术、管理和营销等高级比较优势，为国外知名品牌加工生产资源密集型的贴牌产品;第三阶段依靠技术优势、规模优势和创新优势所形成的竞争优势，出口以自主创新技术为核心的自有品牌产品。上海外贸正处于第二阶段向第三阶段转型之间，亟需调整资源配置，培育新的出口导向产业体系。基于前述上海外贸发展面临的国际国内新形势以及上海外贸发展存在的问题，本文认为，上海外贸发展方式转变的路径有三种选择。

1.发展循环经济以应对能源、资源稀缺

传统经济发展模式是一种线性经济发展模式，其特征是“资源—产品—废弃物”所构成的物质单向流动。对资源的利用常常是粗放的和一次性的，通过把资源持续不断地变成废物来实现经济的数量型增长，导致了许多自然资源的短缺与枯竭和日益严重的环境问题。而循环经济是一种建立在物质不断循环利用基础上的经济发展模式，它要求把经济活动按照自然生态系统的模式，组织成一个“资源—产品—废弃物—再生资源”的物质反复循环流动的过程，它既在源头上引导和鼓励增产不增耗、增效不增污，又在末端资源化，使废弃物尽可能转入新的经济流程，从而大大降低了废弃物的产生并节约了资源和能源［10］。作为一个枢纽性的城市，上海在整个国家战略格局中肩负着参与国际竞争的重要角色，发展循环经济可以大幅度提高上海的绿色竞争力，提高上海在可持续发展的世界潮流中的地位。

2.发展低碳经济以应对碳税或碳关税

低碳经济是指以经济与环境的和谐为目的，以发展环保技术、清洁生产工艺实现经济的可持续增长，是以低能耗、低排放、低污染为基础的一种经济发展方式，主要包括低碳生产、低碳消费和低碳服务。其实质是通过能源技术创新、制度创新和人类生存发展观念的根本转变来提高能源利用效率和清洁能源结构。上海作为一个人口密度高，资源、能源消耗巨大的城市，发展低碳经济，不仅是其突破资源环境瓶颈的根本途径，也是其未来应对碳税或碳关税的有力手段，同时还有望抢占新一轮经济发展的制高点。

3.发展服务贸易以应对后危机时代贸易保护主义

服务业消耗的能源、资源相对较少，尤其是现代服务业作为较高端的产业，具有低污染、低能耗、高附加值等优势，对资源依赖小于制造业，而且其具有需求收入弹性大、产业关联度高、生产率高于工业和农业等特点，适宜作为主导产业［11］，作为上海产业结构升级的突破口。此外，上海大力发展以服务业为中心的第三产业，不仅有助于构建低碳产业体系，而且有助于促进服务贸易，有利于应对后危机时代重新出现的贸易保护主义。发展服务贸易，无论是进口服务贸易还是出口服务贸易，都对本国经济的高效发展起促进作用。

(二)上海外贸发展方式转变对策

1.总结现有产业园区的问题和经验，由政府主导建立生态产业园区，发展循环经济

国外的研究表明［12］，在以生态园区形式存在的产业集群中，会因企业之间存在物质交换而呈现共生状态，即一个企业的副产品成为另一个企业的有价值的投入，一个过程的输出会成为另一个过程的原材料，由此，能量流、物质流与废物流得以闭环优化，从而实现了产业生态化，即资源总投入的节约和废弃物排放的减少。因而，生态型工业园区同时实现了产业集聚和循环经济两方面的有效互动，从而保证了经济的可持续发展。产业集聚可以自发形成，也可由政府主导，但产业自发集聚却不一定形成园区，可能地理分布范围更大，无法做到统一管理，很难开展产业层面的循环经济。我国目前自发形成的产业集聚多发生在轻工业领域，主要分布于江浙一带。对于流程型、规模化大工业而言，以政府主导方式为主、企业主导方式为辅比较适宜。这种集聚一般有固定范围的区域，政府设立管理机构或服务机构，同时建设现代化的集成式基础设施，为园区物质流、能量流、信息流、价值流和人员发展提供支持。当然，政府主导的出发点应该是合理布局，规模化发展，从而实现资源节约和减少污染排放。上海目前已经建立了漕河泾、张江、松江、宝山和莘庄等工业园区，在园区下一步规划中，应及时总结园区发展中取得的经验和存在的问题，由政府主导向生态产业园区转变。通过产业调整和现有产业的技术改造，完善产业集群和产业配套，按照“大项目—产业链—产业群—产业基地”方向发展的条件，通过绿色招商推动产业结构优化，使园区在吸引投资的过程中不断加强生态化的引导，同时依托开发区管理平台，积极开展清洁生产技术、法规政策等方面的宣传、教育与培训，组织企业进行信息交流与共享、技术研发和废弃物的再生利用，使企业接受清洁生产、循环经济的理念。

2.积极实现能源替代，加强研发、创新和利用，发展低碳经济

面对国内国外双减排压力，一方面，政府应该加大研发投入，实现能源替代，减少碳排放。基于上海的资源结构，短期内要转变以煤炭为主的能源消费结构是不现实的，可以采用碳中和技术，在消费前对煤炭进行处理，从而减少燃烧过程中的碳排放。政府需要统筹加大对可再生能源技术应用的投入，如太阳能汽车氢能燃料电池、风能、太阳能、水能、生物质能发电。大力发展核能，众所周知，核能发电是目前世界上最为清洁的能源之一，在发达国家早已成为能源消费中重要的组成部分。另一方面，政府应加大创新的投入。一是构建和发挥政府与企业基础研究与产业发展联系协调的平台，加强国家级研究机构对于低碳经济基础性和公共性技术研发的投入，鼓励企业积极开展低碳经济应用性研究。二是组织落实一批具有市场应用前景的低碳技术项目攻关，如电力行业中煤电的整体煤气化联合循环技术、高参数超临界机组技术、热电多联产技术等;新能源技术中大型风力发电设备、太阳能光伏电池技术、燃料电池技术、生物质能技术及氢能技术等;交通运输领域中汽车燃油性能改进汽车混合动力等;冶金化工建筑等领域中节能和提高能效技术等。三是加强国际低碳技术的交流合作，通过与利用国际协商与合作机制，促进发达国家对我国低碳技术的转让，鼓励低碳技术的国际直接投资，增强对先进低碳技术的引进、消化与二次创新。

3.提高外资质量，承接产业转移，注重服务货物互动系统式出口

对上海政府而言，要注重产业结构的调整。应从提高外资质量做起，将一些落后的、技术含量低的夕阳产业逐步迁移至内陆地区，引导外资向高技术、先进制造业、新能源、现代服务业领域投入，向比较高层次的产业结构过渡。抓住机遇调整产业结构，承接产业转移，尤其是那些在危机中遭受到重创，迫于成本、融资、市场等的压力，难以继续在本国生产的资金相对密集、技术含量较高的产业。

鼓励服务企业与制造业企业实行系统式出口。相对于国际货物贸易尤其是外贸出口而言，上海服务贸易促进体系可以说刚刚起步，很不完善且有不少缺口。究其原因是，长期以来上海服务业尤其是现代服务业一直处于配角地位，发展水平较低，有些行业尚处于启动状态。也就是说，上海还未形成以服务经济为主的产业结构。可见，没有发达的服务业，就没有服务贸易的大发展和高水平。因此，作为服务贸易兴旺发达的前提，加快服务业发展是基础。近几年，上海服务贸易领域进行了多方面的探索，如在全国商务系统最早设立服务贸易处，发布服务贸易发展报告，成立国际服务贸易协会，出台服务贸易专项政策，编制服务贸易中长期规划，设立服务贸易发展资金，构建服务贸易统计评估系统框架，为全市服务贸易新一轮发展奠定了更为扎实的基础。下一步，上海将加快推进国际经济、金融、贸易和航运中心建设，加快形成以服务经济为主的产业结构，不断提升服务业和服务贸易的发展水平。因此，需要进一步落实搭建服务贸易发展平台，重点培育和发展国际技术进出口、对外文化贸易、软件信息技术、中医药服务、电子商务、金融服务等;探索高端化发展模式，优先发展软件和信息技术服务、文化服务、专业服务、中医药服务等新兴知识密集型领域;重点关注医疗、教育、创意设计等基于信息技术的潜力领域;探索品牌化战略模式，通过优惠政策吸引中高端人才加入服务行业，支持企业建设网络或实体的海外营销平台，强化上海服务在海外的整体形象和品牌效应。

总之，上海的外贸发展方式应该与上海的整体经济结构改革方向一致，降低耗能、污染、浪费水资源相关产业的出口比重，运用低碳技术，发展循环经济，升级传统出口产业，提升服务贸易比重。转变上海外贸商品量大但质量较差的现状，通过多元化出口目的地、降低受到国际经济危机的影响、关注保持货物贸易与服务贸易的平衡、预防和积极处理贸易摩擦，达到培育我国的世界顶尖级跨国公司、创造世界知名品牌、争取战略性资源产品的定价主导权、推进上海整体经济又好又快发展的目的。逐步扩大服务贸易比重，减少对国际投资和工业制造业的依赖，降低因此对环境造成的负担。同时调整服务贸易结构，从发展旅游运输等低级服务贸易向信息金融等对人才技术要求较高的现代服务贸易转变。

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