企业知识产权战略的构成要素论

冯晓青

（中国政法大学 无形资产管理研究中心，北京 100088）

企业知识产权战略可以从系统论的角度加以认识，即它是一个由很多子系统构成的具有内在联系的系统。该系统既可从企业知识产权战略整体构建分析，也可以从企业知识产权战略的自身体系加以研究。企业知识产权战略作为一个系统结构，有其独特的运行机制。它需要充分运用市场经济资源配置制度和知识产权保护规则，整合企业人力资源、知识资源和金融资源等，以知识产权的创造、运营、保护和管理为基本内容，以提高自主创新能力和知识产权的数量和质量为基本目标，加快企业自主创新成果的转化，并使企业真正成为技术创新和知识产权的主体。企业知识产权战略需要有效地组织、运行和控制知识产权战略各要素，并使其相互之间有机结合，在企业知识产权战略各要素共同运行环境下发挥作用。从企业知识产权战略自身体系看，其基本构成要素有战略指导思想、战略实施环境、战略原则、战略定位、战略目标、战略重点、战略实施策略以及动态调节机制等。①本文即拟对企业知识产权战略的构成要素进行初步探讨，以便为制定和实施企业知识产权战略提供理论指导。

1 企业知识产权战略指导思想

企业知识产权战略指导思想也可以称为企业知识产权战略思想，它是企业知识产权战略的行动纲领与灵魂，是指导企业知识产权战略运作，确立企业知识产权战略目标和定位，实施企业知识产权战略的行动方针。企业知识产权战略思想是企业规划和实施知识产权战略的指导性观念和意识，表现为企业成员对知识产权战略的文化认同，使实施知识产权战略从核心决策者、管理者到普通员工的共同意识和自觉行动。①谭佐唏、黄威：《创新型企业的知识产权战略》，《中国发明与专利》2007年第4期。实际上，按照战略作为一种观念的认识，战略本身反映了它是人们对于未来具有全局性和长远性问题的认识，属于组织文化的一部分。企业知识产权战略指导思想的确立来源于企业战略和对企业内外部环境的充分把握。一个科学、合理的企业知识产权战略思想将引导企业成功实施知识产权战略，如果企业在知识产权战略指导思想上存在重大瑕疵，企业知识产权战略实施将面临满盘皆输的风险，故企业应高度重视知识产权战略思想的确定。企业在制定知识产权战略时，其领导层和制定知识产权战略的人员应保持密切的联系，切实将企业知识产权战略的指导思想建立在服务于企业战略目标上。除此之外，为保障企业知识产权战略思想的科学性、先进性和实时性，企业需要重视以下几个问题：一是与企业经营战略思想保持一致性，二是与国家和地方知识产权战略思想保持一致性，三是立足于企业实际，四是具有前瞻性、全局性和长远性，五是具有系统性。基于此，企业知识产权战略思想通常包括竞争观念、市场观念、创新观念、权变观念、系统化观念、全局观念等。

企业知识产权战略思想对于确立企业知识产权指导方针，实现企业知识产权战略目标，有效实施企业知识产权战略具有重要作用。甚至可以认为，缺乏企业知识产权战略思想的企业知识产权战略很难成功，或者说正确的企业知识产权战略思想能够确保企业知识产权战略的成功，而错误的企业知识产权战略思想则很可能导致企业知识产权战略的失败。以美国彩色电视机产业为例，彩色电视机专利技术尽管大多由美国企业获得，如RCA公司，但在战略思想上，其采取的却是保守型的防御战略的思想，由于轻易许可日本企业使用，而不是采取主动的进攻型战略，结果反被日本企业占据了竞争优势。

2 企业知识产权战略实施环境

企业知识产权战略实施环境是企业知识产权战略实施所依托的内部条件和外部环境的综合。由于企业知识产权战略具有极强的竞争性和市场性，并且它具有动态适应环境的特性，企业只有在充分研究和把握战略实施环境的基础上才能制定出符合企业战略需要的知识产权战略。因此，战略实施环境分析是企业知识产权战略制定的关键性环节和步骤。企业知识产权战略实施环境大体上包括企业外部的政治法律环境、技术环境、市场环境和社会环境，企业内部的资源配置、技术和经济实力、企业文化、组织构架等因素。

刹车失灵的情况很多车主在开车的时候都遇到过，造成刹车失灵的原因很多，一是对刹车系统缺乏必要的保养，二是由于操作不当导致机件失灵，还可能是因为严重超载，在重力加速度的作用下，加大了车辆运动惯性，直接导致刹车失灵。

3 企业知识产权战略原则

从竞争战略的一般原理看，战略定位是竞争战略的核心问题，它需要研究企业与其面临多变而复杂的环境之间的关系。根据波特教授的观点，战略定位是要在企业使命与愿景指导下寻找适合于企业生存与发展的最佳位置，为此需要选择与竞争对手有别的经营活动或者在完成类似的经营活动上采取独特的方式。企业知识产权战略定位是企业知识产权战略采取的

4 企业知识产权战略定位

企业知识产权战略原则是在企业知识产权战略指导思想的指引下，立足于企业实际所确立的基本准则和要求，它贯穿于企业知识产权战略制定和实施的始终，是保障企业知识产权战略合法性、科学性、适应性、前瞻性的重要准则。一般地说，企业知识产权战略原则至少包含以下内容：一是合法性原则。这一原则要求企业知识产权战略无论在制定还是实施中，均需要符合法律法规的规定。二是与企业战略相一致、服从于企业战略原则。这要求企业在制定与实施时始终以企业战略为指引，以实现企业战略目标为根本宗旨。三是具有全局性和长远性原则，这一原则也是由企业知识产权战略本身的特点所决定的。四是实用性原则。该原则要求企业知识产权战略应当密切联系企业实际，以保障企业知识产权战略具有客观存在的基础，使制定出的知识产权战略具有可行性和可操作性。五是获取竞争优势原则。该原则要求企业知识产权战略的一切活动都是围绕获取竞争优势这一核心进行的。为获取竞争优势，企业知识产权战略需要遵循竞争战略的一般原则和规律，着重于创立企业自身的知识产权优势，形成核心竞争力，而不在于一时的得失。

6) 外输结束。当外输油量达到既定值时，外输结束，关闭外输泵，常规油船将之前接收的水通过CTV打回到FPSO以冲洗油管，增压泵旁通阀打开，外泄阀关闭，CTV软管与常规油船断开，并将油管中残余的水排至CTV的污液舱，由拖船协助软管回收到CTV的卷筒上。常规油船系泊解脱，CTV回收系泊缆索，断开侧装载接头，由拖船协助软管回收到FPSO的软管收放滚筒上。

“战略目标是企业在一定时期内，按照企业的愿景和使命，通过战略期内的战略活动而想要达到的结果”。①刘英骥主编：《企业战略管理教程》，经济管理出版社2006年版，第141页。战略目标受企业愿景和使命统领，是对企业使命的具体落实。企业知识产权战略的目标是获取市场竞争优势，谋求企业生存和发展。确立企业知识产权战略目标的一般原则如可行性原则、定量化原则、激励性原则和稳定性原则等。其中可行性原则是指该知识产权战略目标经过努力和充分利用企业内外部资源是可以实现的，目标既不能定得太高，也不能太低；定量化原则是指目标应有量化的数量或质量指标，以便于衡量和评判；激励性原则是指目标应有一定的先进性和高度，是经过努力才能实现的，以便形成一种激励和挑战，释放出创造的巨大潜能；稳定性原则则是指知识产权战略目标的确立后应保持相对稳定性，除非知识产权战略实施环境有了重大变化，不能随意更改。

企业知识产权战略重点是企业知识产权战略需要着重解决的重大问题和突出问题，这些问题对于实现知识产权战略目标具有关键性的意义和价值。一般地说，确立企业知识产权战略重点可以从以下几方面考虑：一是在企业知识产权创造、运营、保护和管理环节中处于薄弱但很重要的环节，二是严重制约企业知识产权和技术创新战略的瓶颈，三是对企业生产经营具有重大影响的或者竞争对手严重制约企业发展的知识产权类型，四是从企业知识产权战略过程看，处于最为重要的阶段。总之，确定战略重点应针对企业急需要解决的重大知识产权问题而加以确定。企业知识产权战略不能没有战略重点，但也不能设立太多，否则将使“重点”变得没有意义。

企业知识产权目标可以分为总目标和阶段目标、分目标、岗位目标等形式，总目标是企业知识产权战略所追求的最终目的，包括提升企业知识产权创造、保护、管理和运用能力，提高企业核心竞争力和市场竞争优势。一般而言，企业知识产权战略的总体目标大致包括以下内容：企业拥有的知识产权数量和质量明显提升；企业知识产权管理制度进一步健全；企业品牌影响力和核心技术获得提升；企业运用知识产权参与市场竞争的能力明显提升；企业知识产权文化形成等。企业知识产权战略总目标需要分解为具体职能部门和人员目标加以落实。

5 企业知识产权战略目标

战略模式和发展目标的基本定位，它对于把握自身知识产权战略的特征、实施策略具有重要意义。理论上讲，任何企业知识产权战略都有其战略定位，如果一个企业在制定其知识产权战略时缺乏清晰的战略定位，可能会严重阻碍其知识产权战略的实施；相反，正确的知识产权战略定位能够使企业最大限度地利用内部自身的优势和外部环境的机遇，避免或降低内部不利条件与外部威胁的程度。

11月20日，职业打假人王海在微博公开举报美团涉嫌非法经营二次清算，称“美团涉非法经营支付业务，可被挪用或吃利差的资金高达70亿元”。中国支付清算协会官网显示举报已经受理，正在调查中。

非小细胞肺癌具有病情发现时间短、癌细胞扩散转移速度快、生存率也较低等特点，发病时还伴有胸部胀痛、痰中带血、身体疲乏、体重减轻、食欲下降和咯血等症状，严重影响到了患者的身体健康及生活质量，所以提高非小细胞肺癌尤其是晚期非小细胞肺癌治疗效果是必要和重要的。而益气养阴消积饮结合化疗则是晚期非小细胞肺癌有效治疗方法，能够改善患者的各项细胞免疫功能指标，提高患者治疗效果[2]。

（186）皱萼苔 Ptychanthus striatus（Lehm.＆Lindenb.）Nees.熊源新等（2006）；杨志平（2006）

企业知识产权战略的目标也可以通过定性和定量指标加以衡量，而这些指标也是在企业知识产权战略实施阶段评估和验收的重要指标和依据。企业知识产权战略目标在一些方面需要具体量化为定量指标，如到一定阶段的专利与商标数量、专利实施率、研究开发强度等。在具体确定企业知识产权战略目标时，应注意目标与企业经营战略目标的一致性，否则企业知识产权战略将难以实现企业经营战略目标。另外，企业知识产权战略目标本身具有系统性，形成了自身的目标体系，应注意目标体系内目标的有机衔接，防止目标之间发生冲突和矛盾。为此，需要注意企业经营单位和职能部门的知识产权战略目标均服从于企业战略总体目标。

由于企业知识产权战略目标在企业知识产权战略中具有核心地位，在企业知识产权战略控制和绩效评估中也是关键因素，企业在确定知识产权战略目标时，应先进行认真的调查研究，充分了解实现目标的内部条件和外部环境，在此基础上按照严格的程序加以确定。企业知识产权战略目标的还应与企业经营战略目标一致，在企业经营战略目标指引下加以确定。另外，需要强调可行性原则：目标应具有一定的高度，也应具有可行性。企业知识产权战略目标实质上是企业在制定和实施知识产权战略后努力实现的目标，对企业全体员工具有振奋作用和鼓励作用，因而目标不能定得太低。同时，目标也应具有现实性、可行性，否则会因不切实际而无法实现。总的来说，企业知识产权战略目标是在对企业知识产权战略进行准确定位的基础之上，依据企业总体战略目标和企业资源与能力状况，并在考虑企业外部环境和竞争形势的情况下，确定可行的奋斗目标。

6 企业知识产权战略重点

企业知识产权战略定位是确立知识产权战略目标的前奏，需要结合企业发展宗旨，在把握企业内部条件和外部环境的基础上，寻找适合于企业运用知识产权制度获取竞争优势的手段和方法，以应对日益复杂的竞争环境。企业知识产权战略定位的目的是为了获取知识产权竞争优势。通常，企业知识产权战略定位可以从以下因素分析中加以确立：企业战略方向和目标、企业自身的经济技术实力、企业市场竞争优势、企业资源及其配置情况等。企业知识产权战略定位还需要确定企业产品和技术市场及其战略模式选择，例如企业专利战略中的进攻型专利与防御型专利战略就是颇不相同的专利技术战略选择模式。

在确定企业知识产权战略重点方面，企业类型和所处的行业状况、行业规模、行业竞争结构等因素也有非常重要的影响。例如，传统企业和制造企业，企业知识产权战略重点应是产业结构优化升级和经济增长方式的转变，提高重大技术装备研究开发制造能力，提高在国际分工和产业链中利益分配收益率，同时也要关注品牌建设，提高品牌的影响力和价值；高新技术企业知识产权战略的重点则应放在创造更多的自主知识产权和核心技术，提高自主创新能力和科技成果转化率，通常专利战略、商业秘密战略更显重要；服务型企业则应将企业知识产权战略重点置于品牌塑造和建设方面。还如以版权产业为依托的企业，如软件、图书音像出版、动漫等，著作权战略自然是其重点。①毛金生主编：《企业知识产权战略指南》，知识产权出版社2010年版，第12-13页。当然，也不能完全将企业所处行业定位作为确定企业知识产权战略目标的主要因素，上述分析只是强调企业所处行业因素对不同类型企业确定知识产权战略目标的不同影响。另外，与不同阶段的企业知识产权战略目标相适应，企业知识产权战略针对企业的不同阶段也有不同的战略重点。例如，初创阶段的企业、成长阶段的企业与成熟阶段的企业，在企业知识产权战略重点方面显然有别。初创阶段企业知识产权战略重点应是建章立制，建立自己的品牌，逐步形成知识产权文化，形成初步的企业知识产权管理体制；成长阶段的企业知识产权战略重点应当是提升知识产权创造能力和品牌的价值，将知识产权作为实现企业经济利益和提高市场竞争力的重要工具，实现技术创新与知识产权价值的整合；成熟阶段的企业知识产权战略重点则是形成“企业知识产权战略能力”，拥有自主知识产权的核心技术和知名品牌，使知识产权成为取得市场竞争优势和核心竞争力的关键，并具有实行知识产权国际化经营的能力，在与国外跨国公司竞争中能够凭借知识产权取得自身优势。这里所谓企业知识产权战略能力，是指企业在竞争环境中能够适应环境的变化实施知识产权的动态管理，充分利用企业内外部研究开发资源、市场资源、管理资源等实现其知识产权战略目标的能力。企业知识产权战略能力是企业获取知识产权优势、进而获得市场竞争优势的基础。企业知识产权战略能力的形成是企业制定和实施知识产权战略的结果，对于提高企业知识产权战略运用水平具有关键意义。从协同创新理论的角度看，企业知识产权战略能力的形成需要协同支撑效应，建立支持企业知识产权战略系统运转的支撑体系；从企业动态能力的角度看，企业知识产权战略能力的形成和提升需要整合企业知识产权能力。

在实践中，企业在不同阶段均有其知识产权战略实施的重点。例如，德国汉高公司知识产权战略重点置于商标注册和保护，奔驰公司则将知识产权战略重点置于汽车制动系统研究开发和专利保护。我国煤炭、煤化工等领域的国有特大型企业山东兖矿集团有限公司确定的知识产权战略方针是，立足于现有知识产权整体优势，按照激励创造、有效运用、依法保护和科学管理的原则，重点推进煤炭、煤化工、煤电铝和机电成套装备制造主导产业的知识产权创造、运用、保护和管理，推进产业结构调整和升级，扩大在煤炭行业中的知识产权优势，创建国家创新型企业。①参见冯兴石：《山东兖矿集团构筑知识产权优势促进企业平稳发展》，《专利工作动态》2010年第20期。

7 企业知识产权战略实施策略

企业知识产权战略的实施最终体现为采取一系列的实施策略。这些实施策略是企业知识产权战略的基本“战术”、计谋、技巧和方法。针对不同类型的知识产权战略，实践中很多企业已摸索出一些基本的战略实施策略，如企业专利战略实施策略、商标战略实施策略等。不过，这些不同的战略实施策略都有其适用环境和条件，企业需要根据自身特点和情况采取灵活的实施策略。

8 企业知识产权战略动态调节机制

企业知识产权战略动态调节机制体现了企业知识产权战略的权变效应和适应环境变化的动态性。动态调节机制是指企业知识产权战略中存在协调各组织构架内部关系，与企业内外部信息情报，市场环境、技术环境、竞争环境、社会环境等保持足够的弹性，并根据知识产权战略实施的反馈系统，使企业知识产权战略实施始终保持与企业内外部环境适应的内在调节机制。动态调节机制反映了企业知识产权战略的开放性、动态性和过程性，是企业知识产权战略保持足够的战略柔性的重要基础。

上述因素构成了企业知识产权战略的基本结构要素。这些要素之间并不是孤立的，而是相辅相成的，它们共同构成了企业知识产权战略的完整的、内在的系统。

[1]陈昌柏著：《知识产权战略》，科学出版社2009年第2版.

[2]冯晓青著：《企业知识产权管理》，中国政法大学出版社2012年版.

[3]冯晓青著：《企业知识产权战略》，知识产权出版社2008年第3版.

[4]李培林著：《企业知识产权战略战略理论与实践探索》，知识产权出版社2010年版.