铁路全生命周期风险管理的理论和方法

李绛峰

(中铁十五局集团有限公司，河南洛阳 471000)

1 风险的定义及特征

风险实质内容上是指一个事件损失发生的不确定性，它是关于不利事件或损失发生的概率及其后果的函数，用数学公式R=F(P，C)来表示，其中R为风险;P为不利事件发生的概率;C为该事件发生的后果[1]。

风险具有以下特征:风险的客观性;风险的多变性;风险的不确定性;风险的可测定性;风险的普遍性;风险的社会性。

2 项目风险管理

2.1 项目风险管理的含义

项目风险管理是一门新兴的管理科学，是项目管理的一个重要分支，是对项目中的风险进行管理的过程。项目风险管理是指项目管理人员对可能导致项目损失的不确定性因素进行风险识别、风险分析及风险评价等，并在此基础上合理地使用各种风险应对措施、风险管理方法，对项目的风险进行有效的处置，争取以最低的成本来保证项目的顺利完成[2]。

项目损失发生前的目标和损失发生后的目标的两个部分共同构成了项目风险管理的系统目标。而项目风险管理的系统目标就是通过控制和处理项目风险来实现的[3]。

2.2 项目风险管理的过程

项目风险管理的过程在国际上至今还没有一个公认的标准。美国系统工程师研究所(SEI)把项目风险管理的过程分为6个阶段:风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通[4](见图1);而美国项目管理协会PMI将其分为6个阶段:风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制[5]。V.M.R Tummala等学者把项目风险管理过程分为5个阶段:风险识别、风险度量、风险估计、风险评价、风险控制和监测[6]。

我国在建设项目管理的实际工作中一般将风险管理分为风险识别、风险分析、风险评估、风险应对、风险监控5个部分。

3 全生命周期风险管理

建设项目的全生命周期是指从建设意图产生到项目废除的全过程，它包括项目的决策阶段、设计阶段、实施阶段和运行阶段[7]。建设项目全生命周期管理是一种新型的项目管理模式，它是将传统模式中相对独立的各阶段的项目管理通过集成和统一形成一个新的管理方法。

兴趣是最好的老师。教师课堂教学的重点在于激发学生的学习兴趣，由被动接受转变为主动求知，而不是一味灌输知识。培养学生写作兴趣的方式有多种，教师可以将写得好的作文当众朗读，激励学生，提高学生的学习积极性；也可以定期向学生推荐优秀的文章，摘写精彩的句子。例如在讲《写作——想象》这一课时，鼓励学生自由发挥，创造新题材，用清晰的逻辑来表达一个虚构的故事，对于逻辑感较强与想象力最为丰富的两篇文章提出表扬，并在课堂上诵读，教师在课堂上给出适当的修改意见。教师尽量少推荐作文素材与规定写作形式，要让学生有自由发挥的空间，尊重学生的选择。

图1 SEI的风险管理过程框架

图2 铁路项目全生命周期各阶段划分

全生命周期风险管理流程是一个封闭、循环往复的过程和系统，包括风险信息的收集、评估、应对策略、解决方案实施、监督与改进。风险应对计划的实施会导致风险出现许多变化，风险预测和识别者根据及时反馈的变化信息对新情况进行风险评估和分析，再重新调整风险应对计划并实施新的风险应对计划。这样循环往复，保持风险管理过程的动态性就能达到风险管理的预期目的。

全生命周期的风险管理具有降低项目风险管理成本、注重知识管理和提高组织能力等优点，因此，在项目管理中实施全生命周期的风险管理是非常有必要的。随着管理思想、方法的发展，基于全生命周期的风险管理肯定会成为风险管理的主导方向。

4 铁路项目全生命周期风险管理

4.1 铁路项目风险管理的必要性

铁路项目投资大，周期长，技术复杂，建设中参与主体多，项目在全生命周期中存在大量的导致风险发生的各种主客观有害因素以及危害事件。铁路项目一旦发生意外事故，造成的伤亡损失将会非常惨重，所以政府、工程界以及学术界对铁路项目的风险管理关注度很高[8]。

近几年，国内外铁路不断发生工程事故。我国目前还没有一种系统符合我国的铁路风险管理的方法，急需要一种有效控制铁路项目风险的方法。

铁路项目的风险管理就是对项目的风险因素进行比较全面和详细的识别、分析和评估，对那些发生频率高和造成损失严重的风险因素进行有效的应对和监控，从而达到预期的效果。

4.2 铁路项目全生命周期管理模式

铁路项目全生命周期包括决策阶段、设计阶段、实施阶段和运行阶段[9]，如图2所示。对铁路项目实施全生命周期的风险管理，加强了铁路项目决策阶段和设计阶段的风险控制，改变了目前我国铁路风险管理主要集中在施工阶段和运行阶段的现状。

4.3 铁路项目各阶段风险管理的要点

4.3.1 决策阶段风险管理措施要点

做好铁路项目决策阶段的风险预测，制定预防和消除风险的措施是铁路项目作出科学、民主决策的根本保证。铁路项目决策阶段的工作:评估环境的影响;论证铁路线路的安全可靠性;论证运行状况的安全性;论证施工方法的安全性。

4.3.2 设计阶段风险管理措施要点

铁路设计阶段是在铁路前期工作阶段(预可行性研究，可行性研究)结束后，根据批准的铁路可行性研究报告，开展设计阶段的各项设计。铁路设计阶段要加强前期工作，进一步提高建设项目决策的科学性、合理性、可行性，提高投资效益。在初测的基础上，编制可行性研究报告(包括站后工程)，提高方案的合理性和投资估算的精度，加强项目的经济评价，设计按扩大初步设计和施工设计两阶段进行。建设项目前期工作适当超前安排，保证各设计阶段必要的周期。

4.3.3 实施阶段风险管理措施要点

铁路项目的实施阶段是减少运行阶段风险隐患的关键阶段，该阶段的事故发生最多。铁路项目实施阶段应确保安全保障费用的投入，对风险较大的因素要制定应急预案。

延期风险。征地拆迁不按时完成、设计图纸的不及时到位、设计变更、设备的供应不足和气候环境的影响等均会造成铁路项目实施阶段的工期拖延。因此在铁路实施阶段一定要做好项目的进度控制工作。

沿线建筑物破坏风险。铁路项目施工时应该采取适当的保护措施保护沿线的建筑物，确保其变形在允许的范围之内。

沉降变形控制风险。对铁路项目进行沉降变形控制是铁路项目能否取得成功的关键，因此在铁路项目实施阶段，要对沉降变形进行观测，确保观测的质量，为铁路项目最终沉降量以及日后沉降量提供准确可靠、完整详细的评估依据。

4.3.4 运行阶段风险管理措施要点

铁路项目在运行阶段，一定要牢固树立“安全第一，预防为主”的观念。为了增强铁路员工对紧急事件的处理能力，应该做到以下几点:

1)建立轨道交通运营安全评估系统;

2)编制地震、火灾、爆炸、毒气等各种灾害应急预案;

3)加强铁路员工的安全知识培训和职业道德教育，全面推进铁路运行安全文化建设。

混凝土耐久性风险。铁路项目混凝土结构耐久性设计应遵循以下基本原则:采用合理的结构构造，便于施工、检查和维护，减少环境因素对结构的不利影响;选用优质的混凝土原材料、合理的混凝土配合比、适当的混凝土耐久性指标;对主要混凝土施工过程的质量控制提出要求;对于严重腐蚀环境条件下的混凝土结构，除了对混凝土本身提出严格的耐久性要求外，还应提出可靠的附加防腐蚀措施，并对结构在设计使用年限内的检测作出规划，明确跟踪检测内容;采用新材料、新工艺和新方法时，应通过试验论证。

自然灾害风险。铁路干线的自然灾害的风险已经成为21世纪必须关注的重大风险之一[10]。我国对铁路干线运行阶段的风险管理经验尚不足，尤其是在多灾害地区，自然灾害风险是铁路项目运行阶段面临的主要问题之一。

5 结语

建立了铁路项目全生命周期风险管理模型，得到了各阶段风险管理的要点。

[1] 宋向军.大庆射孔厂西安基地项目风险分析和控制[D].长春:吉林大学，2008.

[2] 李 莹.基于全生命周期的水电勘察设计项目风险管理研究[D].北京:华北电力大学，2010.

[3] V.M.R Tummala.Applying a Risk Management Process(RMP)to manage cost risk for an EHV transmission Line project[J].International Journal of Project management，1999，17(4):223-235.

[4] 方丽娟.EPC模式项目风险管理研究[D].北京:电子科技大学，2007:5.

[5] 沈建明.项目风险管理[M].北京:机械工业出版社，2008:9-27.

[6] 王有志.现代工程项目风险管理理论与实践[M].北京:中国水利水电出版社，2009.

[7] 张怀坡，张国宗.建设项目全生命周期风险集成管理研究[J].产业与科技论坛，2009(11):235-237.

[8] 铁道部令第11号.铁路建设管理办法[Z].2003.

[9] 上海铁路局.铁路工程建设标准化管理丛书[M].北京:中国铁道出版社，2009.

[10] Choi，Hyun-Ho，Cho，Hyo-Nam，Seo，J.M.Risk Assessment Methodology for Underground Construction Projects[J].Journal of Construction Engineering and Management，2004，13(2):258-272.