上海浦东新区贸易统计方法探讨

郁 赟

（上海市浦东新区经济调查中心第三统计调查所，上海 200125）

作为上海建设贸易中心的核心功能区，浦东新区近几年商贸流通业蓬勃发展，商品销售总额增速保持25%以上，占全市比重超过20%，其中陆家嘴区域内贸易企业的销售总额占全区比重超过70%。可见，陆家嘴区域贸易企业的统计是浦东新区贸易统计的重点。

一、浦东新区贸易业发展的现状与特点

据2008年第二次全国经济普查资料显示，浦东新区所有商业法人单位达14182户，完成主营业务收入9209亿元，其中限额以上法人单位2118户，占15%，完成主营业务收入7825亿元，占比达85%。浦东新区贸易业的发展呈现以下几方面特点：

1.贸易企业集聚化效应明显。从企业的经营地分布来看，全区超过80%的贸易企业都选择在各商务楼宇中办公，尤其是销售规模大的企业几乎无一例外的集中于浦东新区各重点商贸区域如小陆家嘴、竹园商贸区、新上海商业城、外高桥保税区等，这些企业的销售额占全区贸易业销售总额的比重超过90%。因此，做好商务楼宇中的贸易统计工作是目前浦东新区贸易统计工作的重点。

2.贸易企业变化快。一是经营情况变化快。由于贸易企业从事商品转卖的特征，销售的商品类型和交易额存在不确定性，往往前一个月交易的是金属类商品，下一个月就可能在做化工产品的生意了，还有很多中小企业可能去年因为一笔较大的商品交易达到了限额以上，今年就可能因为没有大的成交达不到限额标准。二是企业流动性大。由于各种原因，贸易企业的办公经营场所经常辗转于各地区的商务楼宇中，有的是因为经营的商品变化需要合适的环境，有的是因为租金等商务成本，尤其是在年底办公租约快到期时更是会达到一个企业搬迁的小高潮。根据浦东新区统计局在2011年三季度时对陆家嘴重点区域楼宇的调查，在被调查的90幢楼宇中限额以上贸易企业共计532户，与第二次经济普查时相比企业的变化率超过30%，单幢楼宇的企业变动率则更高，个别楼宇内贸易企业变动甚至达70%以上。

3. 贸易统计渠道不通畅。贸易企业往往分散于各商务楼宇中，发现并确认上报单位有困难，而且企业的变化快流动性大，造成上报单位的名录库稳定性很差。贸易企业人员一般较少，每个统计人员都兼任着多项工作，对于每月初两三天里要及时上报统计报表配合程度较差，更谈不上主动性，而按照一套表的要求，在季度时更是同时还要上报财务表、从业人员及报酬表、能源消费情况表等，这对于贸易企业确实造成了很大的困难。另一方面对于陆家嘴区域一千多家限上贸易企业，每月定报的催报已是一项艰巨的任务，而对每户企业上报的报表质量审核工作更是难上加难。

二、浦东新区贸易业重点区域案例分析（陆家嘴金融贸易区）

浦东新区的贸易企业多数集中在各商办楼宇中，尤其是陆家嘴金融贸易区内，2010年底限额以上贸易业企业数量占全区的50%，销售额占全区比重达76%，而其中超过80%的单位集中在楼宇中。

为了反映浦东新区楼宇内贸易企业近两年的变动情况，浦东新区统计局于2011年三季度对陆家嘴几个重点区域的90多幢楼宇进行了一次单位情况调查。调查显示，2010年底贸易企业共计1150户，其中限额以上企业532户，已上报统计报表的企业367户，占69%。从销售情况来看，已上报报表的367户企业共计完成销售额3341亿元，占70%；未上报报表的165户企业完成销售额915亿元，占19%，其中43户企业已了解其基本信息，但因各种原因将其纳入一套表暂时有困难；限额以下贸易企业完成销售额537亿元，占11%。

现选取10幢（其中9幢是二经普时已经建成在用的，1幢为二经普后新建成使用的）贸易企业较为集中的楼宇进行进一步的剖析，二经普已在用的9幢楼宇2008年底共有限额以上贸易业单位52户，至2010年底这些企业的情况如下表。

表1 9幢楼宇52户贸易企业情况

通过实际调查获得的资料，10幢楼内共计有109户限额以上贸易企业，已上报统计报表的43户，未上报66户（表2）。

表210幢楼宇109户贸易企业情况

综上所述，当前贸易统计存在两大难点，一是如何准确、及时掌握企业名录库，尤其是对于商务楼宇内的贸易企业如何及时掌握其变动情况；二是采用什么方法统计和测算总量。

三、浦东新区贸易统计改革的设想

针对目前贸易统计存在的难点，本文认为应分别从完善名录库和改进统计测算方法两方面来实行改革。

（一）完善名录库

名录库建设是一项统计基础工作，特别是从2011年底开始，按照“先有库，再有数”的原则，名录库主管机构统一管理“三上”调查单位的进入和退出，更是体现了名录库的重要性。因此只有保证统计名录库数据的正确性和完整性，才能为统计提供更全面的样本框，使常规统计和专项调查的抽样方法更科学、更准确，为浦东新区贸易分析打下坚实的基础。建议从四方面着手：

1.共享相关职能部门的资料。通过对上海其他地区统计工作调研发现，不少区县借助工商或者税务部门的力量，与其定期共享单位名录及企业经营数据信息。这一方面有助于快速掌握经营地与注册地一致的企业动态情况，另一方面也能及时了解部分流动性较大的企业的动态。工作的难点在于将其作为一项常态化的工作去做需要得到相关部门的支持，而且需要建立一整套完善的工作机制。

2.借助物业管理部门的力量。商办楼宇中究竟有多少单位，物业管理部门显然是最有发言权的，尽管他们难以专业地去划分企业行业类别，区分法人与产业活动单位，但至少能及时提供企业的搬迁信息，尤其是对于新迁入的企业以及同地区其他楼宇中搬来的企业信息。调查中发现有不少企业仅仅是在同一幢楼中的不同楼层间搬迁即与统计部门失去了联系，此时通过物业部门最能及时掌握。

3.采取重点区域专人负责制。在对上海其他地区统计工作调研中还发现，不少区县长期在各街镇配备统计人员对地区内的企业进行监测，这也是一个可借鉴的方法。毕竟面对浦东新区这么大的区域范围、如此庞大的单位数量，仅仅依靠区统计部门的力量是有限的。设想在陆家嘴等商务楼宇集中的地区，配备专职调查员分片包干，负责联系对应招商部门、商务楼宇和商务集聚区，及时掌握单位变动情况，及时将企业基本信息反馈到区统计部门，再由统计部门专业人员去甄别企业的行业、规模等情况，并负责落实专业报表的布置及上报等工作，最大限度的做到上报企业的无遗漏。

4.定期开展重点区域（商务楼宇）的企业情况调查。普查能最全面的了解全部企业的信息，但五年一次的频率不能适应贸易统计的要求。针对浦东新区商务楼宇特点，选择贸易企业集聚区，每季度进行企业基本情况梳理，及时完善名录库，修正对贸易总量的总体判断。

以上是对于完善名录库工作的一些设想，实际工作中如果能做到这几点，可以说对于一个地区的单位信息基本能做到及时掌握。当然要完全做到这几点并不容易，这是一项长期的工作，无论是人力、财力都需要有一定的投入，短期内可以先尝试从简单的做起，逐步建立起完善的工作平台和合理的工作模式，进而拓展到各个层面，并在此过程中不断调整，争取达到投入与产出的效益最大化。

（二）改进统计数据测算方法

针对目前的现状，改进统计数据测算方法，可考虑采用重点加适当的抽样方法将遗漏的数据补充进来。具体可行的做法：

第一，在年报期间根据当年定报上报企业的情况，结合每季度名录梳理的结果，将符合限上标准并且有能力按制度要求填报一套表的企业纳入上报范畴，尤其是对于达到一定销售规模的企业，或者是销售数据能对部分行业权重变化起到影响作用的企业必须确保其正常上报统计报表，形成重点数据库A。陆家嘴90幢重点楼宇调查的数据结果显示，2010年和2011年这部分企业销售数据占全部限额以上贸易企业销售数据的比重分别为77%和78%。这一结果表明，目前的统计方法下统计数据遗漏在20%左右，随着这两年名录库工作及一套表工作的大力推行，可预计这个遗漏数将维持在15%左右的可控范围内。

第二，对于遗漏的企业，及部分暂时没有能力填报一套表的企业，可采取抽样的方法推算出其销售数据B，以浦东新区统计局的名义合并上报。由于经过名录库梳理后，规模较大的企业已经纳入重点数据库进行正常统计报表上报，因此漏报企业的销售规模差异程度相对较小，结合考虑到行业分布的情况，建议可采取分层随机抽样的方法。具体推算步骤为：一、根据名录库梳理取得的行业分布状况，分层抽取样本并调查取得上年销售数据；二、推算全部漏报企业的上年销售数据，并乘以依据历年资料计算出的修正系数加以修正；三、依据历年数据计算平均发展速度测算漏报企业当年的销售额；四、依据历年资料计算每个月的季节比率，将测算出的当年销售额根据季节比率分别计算出每个月的销售额数据。

第三，数据库A与数据库B合并，即为浦东新区全部限上贸易业销售数据，再加上按国家制度实行抽样调查的限额以下企业数据，即为浦东新区全部贸易企业数据总量。

以月报为例，如2012年某月重点库A企业数据上报后形成一个汇总数据库YA。

表3 批发和零售业商品销售和库存

对B库企业进行测算。

第一步：将名录库梳理工作得到的B库企业信息，对其按贸易业行业中类分层，抽取10%的企业调查其2011年销售额。

第二步：推算全部企业2011年销售额NB。由于这部分企业规模相对较小，即销售额数据集中程度相对较高，因此总体差异程度也较小，按行业中类分层则充分考虑了各行业之间的差异，即满足了分层抽样要求的“层内差异小、层间差异明显”的基本条件，实际通过对陆家嘴重点楼宇内贸易企业两年的调查数据进行计算，推算结果与实际值差异分别仅为2.1%和1.8%，由此也证明了分层抽样的精确性。根据历年的资料计算修正系数，目前只掌握两年的差异系数，随着方案的推进，设想至少需要三年的数据资料，通过对其计算几何平均数测算平均差异系数，此即为修正系数，将推算的2011年销售额NB乘以修正系数即得到修正的2011年全年销售额NB1。

第三步：预测2012年销售数据，如有历年销售数据，用回归方程法或移动平均法均可，而实际这部分数据是缺失的，因此只能简单的依据历年资料计算平均发展速度，设想至少需要五年的数据资料，如缺少，也可以用全区贸易业的发展速度资料代替，以累计法计算的平均发展速度乘以修正后的2011年销售额NB1， 可得到预测的2012年销售额NB2。

第四步：以过去五年浦东新区贸易业月报数据为依据，计算每个月的季节比率，以预测的2012年销售额NB2为基础，根据相应各月的季节比率计算当月的销售额YB。

表4 批发和零售业商品销售和库存

其中：B1= YB

由于对类值权重分布起影响作用的企业均已在A库内，B库的类值分布可以直接以A库的权重来计算。

至此得到完整汇总数据库B，与数据库A汇总合并为浦东新区限额以上贸易业销售数据，再加上限额以下抽样调查推断取得的数据，即构成浦东新区全部贸易企业销售总量。

根据陆家嘴重点区域调查的结果分别对2011年9月和2012年9月的销售情况进行试算，试算结果：

（1）2011年9月，陆家嘴重点区域90幢楼宇内贸易企业销售总额为322亿元，其中：纳入一套表的367户企业根据其网报数据汇总结果（即A库）销售总额228亿元，占71%，未纳入一套表的165户企业对其按10%抽样推算其销售总额（即B库）为64亿元，占20%，限额以下贸易企业根据整群抽样的结果销售总额（即C库）为30亿元，占9%，这三部分数据及占比情况与陆家嘴楼宇调查实际结果的误差值不超过1%。

（2）2012年9月，陆家嘴重点区域90幢楼宇内贸易企业销售总额为333亿元，其中：纳入一套表的企业根据其网报数据汇总结果（即A库）销售总额241亿元，占72%，未纳入一套表的企业抽样推算其销售总额（即B库）为62亿元，占19%，限额以下贸易企业销售总额（即C库）为30亿元，占9%，测算的结果与楼宇调查的结果基本一致。

总之，在贸易发达的地区，尤其是楼宇贸易业繁荣的地区，由于企业数量大且变动情况复杂等原因，要完全严格按照现行统计制度对所有限额以上贸易企业无一遗漏执行一套表难度相当大。在逐步完善名录库工作的前提下，对于部分尚未及时纳入一套表的企业采用适当的抽样调查推算其销售额，对地区销售总额加以科学补充，这可以在不增加现有工作量的情况下更准确的反映出贸易数据总量，而且其误差值完全处于可控的范围之内，并可通过历年的数据资料及发展趋势加以修正，还可在普查年份通过经济普查数据对其测算总量进行验证控制。因此，这个方法在统计方法制度改革的大背景下是值得去探讨试行的。