浙江省科技型中小企业 *技术创新活动特点的统计分析——基于技术创新基金项目的调查

毛秀珍、肖欢明、陈骥

（1浙江省科技信息研究院、2浙江商业职业技术学院、3浙江工商大学统计与数学学院，浙江 杭州 310006、310053、310018）

一、问题的提出

富于灵活性和创造性的科技型中小企业，已经成为我国经济增长的一个新的亮点。科技型中小企业在促进国家创新体系建设、缓解社会就业压力、调整和优化产业结构等方面发挥了重大作用，也是推动技术创新、技术成果转化的创新主体。浙江省政府在《浙江省中小企业“十二五”发展规划》中，明确提出“从中小企业数量大省向素质强省转变”的总体目标、“中小企业拥有发明专利数超过30000件，全员劳动生产率达到18万元/人·年”的创新改进具体目标。显然，要实现这些目标，必须进一步强化和提升科技型中小企业的技术创新能力。然而，由于科技型中小企业规模较小、技术创新不确定性程度高、微观企业数据较难获取等客观条件的存在，使得科技型中小企业技术创新方面的研究较少。基于此，本文通过对浙江省科技型中小企业技术创新基金项目的调查，分析科技型中小企业的技术创新活动的现状与特点，并提出相应的对策建议。

二、样本企业概况

（一）样本企业的选取

为了便于开展分析，从浙江省范围内获得过“科技型中小企业技术创新基金”资助的项目中，选取了项目验收时间为2009年12月至2012年6月之间的527家企业进行观测，样本企业覆盖了电子信息、高技术服务、光机电一体化、资源与环境、新材料、生物医药、新能源与高效节能等七大技术领域。采用这种方式选取样本企业的优点在于：一是保证了数据质量；二是便于开展项目实际情况与预期目标的对比。有关数据均来自于科技型中小企业技术创新基金项目验收申请书。

（二）样本企业的分布

从技术领域来看，本次调查的企业以光机电一体化、电子信息类企业为主，两者合计322家，约占总数的61%；高技术服务类企业较少，仅有6家，仅占比1%左右。从地域分布来看，企业主要分布杭州、绍兴、湖州，将近总数的四分之三；其中，杭州市共有244家企业（包括所属的高新区、浙大科技园），所占比重为46.3%。虽然这只是根据科技型中小企业创新基金资助的项目的统计分布而得的结果，但已经反映了浙江省科技中小型企业分布概貌。

结合地域与技术领域两方面，科技型中小企业表现出“地域集聚”的特点。其中，电子信息、高技术服务领域主要集中于杭州；光机电一体化、新能源与高效节能领域主要分布在杭州、绍兴；新材料领域主要分布在杭州、湖州和绍兴；生物医药领域企业则主要分布在杭州与湖州。这种“地域集聚”特征与浙江省传统的区域块状经济及地区工业基础具有很强的关联性，也表明浙江省科技型中小企业创新研发活动出现了一定程度的“集聚”现象。各领域科技型中小企业的地区分布情况可见表1。

表1 各技术领域科技型中小企业的地区分布情况单位：个

三、技术创新项目资金投入与资产积累能力

（一）投资规模分析

根据技术创新项目的实际投资规模的统计分组结果，可以发现，多数企业的投资规模在300万至1000万之间。其中，项目投资规模在300万至500万的企业有195家，占总数的37%；投资规模在500万至1000万之间的企业则有161家，占总数的30.6%。不同领域企业的投资规模分布情况见表2。

表2 不同领域企业的投资规模分布情况 单位：个

新材料、生物医药、光机电一体化领域内，投资规模在500万以上的企业所占比重较大，分别为58.75%、50%、47%。投资规模在1000万以上的企业则主要集中于光机电一体化和新材料领域。这表明光机电一体化、新材料领域的技术创新项目，需要的资金量比较大。

从整体来看，技术创新项目的平均投资规模为590.90万元，各技术领域之间呈现“不均衡”的特点。其中，电子信息领域平均投资规模最低，仅为377万；新能源与高效节能、新材料、高技术服务领域投资规模较大，分别为776.31万元、735.95万元、729.26万元，这一特征表明了“新能源、新材料”领域的科技型中小企业在项目研发或成果转化过程中，需要大量的投资，可能存在着资金紧缺的巨大压力。

（二）资产积累能力分析

1.资产积累的成功率分析。本次调查中，共有342家企业的实际规模超过了预期目标，约占调查企业总数的65%。这些企业主要集中于光机电一体化、电子信息与新材料等领域，企业数分别为140家、59家和57家，占比分别为40.94%、17.26%、16.67%。

分技术领域来看，资产积累成功率（即实际规模大于预期规模的企业数与其所属技术领域企业数的比值）较大的领域是，新能源与高效节能、新材料、资源与环境、光机电一体化，分别为78.13%、71.25%、70.18%、70%；较小的是电子信息和高技术服务领域，分别为48.36%、50%；生物医药领域居中，为60%。这表明资产积累成功率在部分技术领域间的差异较大。

2.企业资产积累幅度分析。为了体现不同技术领域在资产积累上的数量差异性，构造了企业资产积累差这一指标（即企业实际规模与预期规模之差）。若该值大于0，称为正差；该值小于0，则为负差。我们分别从正差、负差两个方向对各技术领域进行分类统计，结果见表3。

表3 各领域企业资产规模积累的平均指标 单位：万元

从表3的结果来看，平均资产积累正差前三位的领域是新能源与高效节能、高技术服务以及新材料，分别为4485.97万元、3615.02万元、3130.95万元；平均资产积累逆差靠前的也是这三个领域，分别为987.41万元、541.83万元、680.98万元。这表明，在资产积累能力上有很大的差异，部分领域内的科技中小型企业表现出两极分化的倾向。实现规模超预期的企业，其超出的幅度很大，资产积累能力普遍较强；而低于预期目标的企业，其幅度也很大，资产积累能力普遍较弱。

四、科技创新项目的产出特点

（一）专利产出分析

从数量来看，本次调查的527个项目共获得557项专利；其中，实用新型专利407项、外观专利27项、发明专利123项；在发明专利中，在国外获取的专利为0项。从专利取得的覆盖面来看，有111个项目获得了实用新型专利、有19个项目获得了外观专利、有68个项目获得了发明专利；分别占本次调查项目数的21.07%、3.61%和12.91%。

从技术领域来看，专利分布较为集中。其中，实用新型专利主要集中在光机电一体化、资源与环境领域，项目数分别为238项、67项，分别占实用新型专利总数的58.48%、16.47%；外观专利主要集中在光机电一体化领域，共计12项，占外观专利总数的44.45%；发明专利主要集中在光机电一体化、新材料以及电子信息领域，项目数分别为53项、28项和21项，分别占发明专利总数的43.09%、22.77%、17.08%。

这些数据表明了四个特点：一是，科技型中小企业的技术创新的专利产出的数量较少；二是，所获专利仍主要集中在即实用新型专利上，发明专利较少，在国际上被认可的专利几乎没有；三是，专利的企业覆盖面相对较低，具有专利产出能力的企业少；四是，不同领域的专利产出能力差异大。

（二）经济效益指标分析

从整体来看，平均每个技术创新项目的实际销售额、实际交税总额、实际净利润、实际创汇额分别为1981.28万元、168.09万元、253.36万元、23.5068万美元，取得了较好的经济效益。在利润实现方面，部分企业产生了亏损，亏损最大的企业达到了1912万元。主要经济指标的具体数据可见表4。

表4 分领域的科技创新项目主要经济指标

根据表4，从分领域的平均实际销售额来看，高技术服务领域最高，达到了5368.53万元，远超其他领域；新能源与高效节能领域、新材料领域分列第二、第三位。而从平均实际交税总额来看，新材料、高技术服务、新能源与高效节能领域较大，依次为225.47万元、205.16万元、200.32万元。从平均实际净利润来看，高技术服务领域最为突出，达到了902.85万元，领先于其他领域。从平均实际创汇额来看，生物医药、光机电一体化以及新材料领域表现较好。

科技创新项目在创汇指标上偏低的原因是，在本次调查的项目中，只有83家企业有出口，仅占企业总数的15.84%。这表明，科技中小型企业的国际市场竞争的能力较为不足；在各技术领域中，相对而言，电子信息、光机电一体化、生物医药具有一定的出口竞争力。

五、推进科技型中小企业技术创新研发的几点思考

从上文的分析中，可以看出，浙江省的科技中小型企业技术创新活动还存在三个突出问题。一是，技术创新能力较差，技术水平较低；专利主要以实用新型专利为主，发明专利少，在国外获取的专利数更少。二是，发展不平衡现象较为突出；表现为科技型中小企业在地域分布、技术领域分布上不均衡；不同技术领域间的项目成长性以及经济效益实现能力方面差距较大。三是，科技创新活动的资金投入压力较大，融资难度大。为此，我们需要在以下几个方面进行着重加强。

1.继续促进科技型中小企业自主创新能力的提升，构筑创新能力培育体系。一是，进一步加大科技投入，通过增加各类科技计划项目的资助，推动关键技术的解决，促进科技成果的产业化。二是，加大对科技型中小企业在技术创新、技术改造和科技风险资金等方面的扶持力度，鼓励企业大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的水平。三是，促进产学研、大中小企业形成紧密结合的创新链，整合内外部创新资源，推动企业从渐进式创新向突破式创新的转变。四是，推动科技型中小企业参与国际合作和研发分工，增强企业在国际市场上的竞争能力。

2.健全和完善面向科技型中小企业的社会化服务体系。一是，通过支持和提高知识产权服务机构、信息咨询服务机构、技术转移服务机构、孵化器等服务机构的服务能力，满足科技型中小企业发展的各类技术创新需求。二是，构建创新研发服务平台，整合各类科技资源和科技设施，提高公共科技资源的服务于科技型中小企业创新活动的效率，降低其研发成本。

3.实施差异化扶持策略，引导科技型中小企业服务于国家发展战略和区域产业结构调整。一是，发挥中小企业创新基金、科技成果转化基金的杠杆引导作用，在资助方式、资助金额方面优先考虑国家发展战略目标以及区域产业结构调整目标。二是，利用各类创新平台、公共技术服务平台的资源配置功能，促进科技资源的优先配置。三是，引导科技型中小企业与地区优势产业相结合，发挥科技型中小企业的示范作用，促进区域产业结构的优化。

4.继续实施针对科技型中小企业的优惠政策，优化科技型中小企业投融资支持体系。一是，在继续推进科技金融、中小企业成长路线图计划的基础上，引入多样化的投资主体，包括风险投资机构、种子基金、天使基金、创业投资基金等，优化科技型中小型企业的融资体系。二是，积极支持优秀科技型中小企业进入创业板、中小板，引导更多的社会资本进行科技创新方面的投资。三是，进一步落实已有的税收政策，如研发费用加计扣除、教育经费税前扣除、高新技术企业税收优惠等。