持续推动教育质量的提高——美国圣莫尼卡学院2010年认证评估报告述评

洪 敏

(复旦大学 高等教育研究所，上海 200433)

高等教育评估实质上是对高等教育现象和高等教育活动中价值关系的揭示。随着社会的发展和对高等教育质量的追求，高等教育本身也凸显出很多问题，这使得高等教育评估越来越受到重视。评估有各种类型和方式，认证是其中之一。

高等教育认证是一种以质量保证和改善为目的，以高等教育机构和专业为对象，基于院校自我评估和同行评估，由高等教育界同行实施的外部审查制度［1］。认证是美国保障和提高高等院校专业教育质量的重要手段，已有一百多年历史，对保障美国教育教学质量做出了巨大贡献。本文以美国圣莫尼卡学院认证报告为材料，意图通过解剖案例的方式来认识美国高等教育认证制度的具体特点，为我国高等教育评估制度的改革提供有益的借鉴。

一、圣莫尼卡学院认证评估的概况

圣莫尼卡学院成立于1929年，是由加州政府资助的一所公立大学，是加州社区学院系统的成员之一。圣莫尼卡学院提供76种主修领域的学习课程和60多个专业的主修课程教学计划，包括企业管理、经济学、物理学、计算机科学、传播学、绘图艺术、化学、时装设计、生物学以及工程学。学生完成了两年的课程学习就可以获得副文学士学位(Associates in Arts)，根据学生在圣莫尼卡大学的表现，可转学到加利福尼亚州立大学、加利福尼亚大学或美国其他的公立或私立大学。目前，在圣莫尼卡学院参加学习的学生约为27 000人，其中9%为国际学生，分别来自世界各地的105个国家［2］。

圣莫尼卡学院评估报告是社区和初级学院认证委员会(ACCJC)所进行的认证报告。社区和初级学院认证委员会(ACCJC)诞生于1962年，是美国历史上第一所社区学院认证机构，是美国七个地区认证委员会之一，在美国西部院校联盟(WASC)的监管下运作，主要负责加州、夏威夷州和太平洋盆地等地社区学院的认证活动。ACCJC的认证程序向公众提供了认证成员大学满足标准的保证：即该校学生获得的证书是合法的，能够得到雇主、贸易或学术相关机构以及其他学院和大学的认可。

认证制度有着严格的程序和标准。认证程序一般包括了五个环节。第一，由高等院校与认证机构共同制定认证标准;第二，高等院校先完成自评报告(self-study);第三，接受来校专家的评议(peer review);第四，由认证机构委员会进行评判(judgment);第五，接受再评估(periodic review)。社区和初级学院认证委员会所采用的标准是2002年6月开始采纳的一套新的认证标准，圣莫尼卡的数次认证评估均采用这一套标准，下面进行详细介绍。

2001年圣莫尼卡学院向ACCJC提交了自评报告。2004年3月，学院接受了ACCJC评审小组的全面评估。2005年3月15日，ACCJC要求该学院提交一份进展报告，报告中要有2004年3月评估报告中七项建议的解决方案。圣莫尼卡学院提交的报告被接受，2007年3月22日又提交了中期报告。

2010年3月9日，来自ACCJC的10名成员组成的评审小组再次访问了圣莫尼卡学院。这次访问的目的是对这所大学进行综合评价。一个全面的评估包括以下任务：评估机构如何实现其既定的任务和目标;分析如何使学院满足ACCJC的标准;提供质量保证和制度建设的建议;提交建议到ACCJC，获得学院认可的地位。基于2010年3月评审小组的访问，ACCJC公布了认证评估报告。

二、认证评估报告的基本内容

2010年的认证评估报告长达63页，分三大部分：访问团名单、评估报告概要和圣莫尼卡学院的认证评估报告。报告内容主要有引言、对机构针对之前建议所做的应对举措的评估、合格要求、标准一、标准二、标准三和标准四等七块。

引言部分主要介绍了圣莫尼卡学院的概况、最近几次评估的历史、圣莫尼卡自评情况及可称道之处、此次访问团的主要发现和建议。“对机构针对之前建议所做的应对措施的评估”部分，主要是针对访问团上一次即2004年的评估报告中给出的7条建议，对圣莫尼卡学院在6年内的应对和改善情况的评估。“合格要求”部分，分21个方面评估了圣莫尼卡学院的合格情况。四项标准则是从四个方面对圣莫尼卡学院进行全方位具体评估。本份评估报告的重点在合格要求和四项标准两大部分，下文针对这两大部分展开详细论述。

(一)四项标准

圣莫尼卡学院评估报告沿用了社区和初级学院认证委员会所采用的标准，标准内容包括4项一级指标、11项二级指标：

表1 评估标准表

四个标准的具体内容和要求如下：

1．院校使命和效率(Institutional Mission and Effectiveness)

院校使命是推动学校努力，以达到学生的学习目标和其他目标;院校为学生提供学习方式、评估学习进展情况，以及通过持续、系统和综合的规划来促进学生学习。院校要证明其对使命负有强烈的责任感。使命强调学生的学习成绩以及内外部之间的交流使命。学校使用定量和定性数据分析、持续系统的循环评估分析、综合性规划、实施和再评估来证明和提高效率，以此来完成学校的使命。

2．学生学习计划和服务(Student Learning Programs and Services)

学校提供高质量的教学计划、学生配套服务以及图书馆和学习配套服务，来促进和证明其陈述的学生学习结果。学校提供一个环境来支持学生的学习、加强学生对多样化的理解和欣赏，以及鼓励学生作为个人和公民的责任感，这种环境同样也鼓励学生在智育和美育上的个人发展。

3．资源(Resources)

学校有效利用人力、物质、技术和财政资源来完成广泛的教育目标(包括陈述的学习目标)和提高学校的效率，因为人力资源、物质资源、技术资源和财务资源能使这些专业和服务起作用并得以提高。

4．领导和管理(Leadership and Governance)

这条标准主要强调贯穿整个组织的伦理和有效的领导能指引学校完成使命和支持学校效率的改进。学校认可并利用领导所做的贯穿整个组织持续改进的贡献。管理者的角色旨在执行管理委员会和主要管理者的职责，同时还支持学生的学习计划和服务以及提高学校效率［3-4］。

在每一个标准下的每一项里，均有概要、发现和证据、结论以及建议四部分内容：“概要”针对圣莫尼卡学院过去情况进行概述;“发现和证据”是对圣莫尼卡学院考察过程中的一些发现;“结论”部分是根据发现和证据判断圣莫尼卡学院是否合格;而“建议”部分是对学院提出改善性建议。

(二)21项合格要求

在报告中，该研究小组列举了21项合格要求：

1．管理局：研究小组证实，圣莫尼卡学院7名董事会成员由当地选出的受托人管辖。该学院由ACCJC认证，是加州社区学院系统的成员。自上一次的认证评估访问以来，学院管理局历经巨变。其中之一是董事会选举了三名新成员，另一个变化是前任校长卸任并任命新校长。

2．使命：研究小组确认，圣莫尼卡学院的教育使命在学校的使命宣言中有明确界定，并通过了社区学院的审核，被董事会采用。圣莫尼卡大学力求创立一个充满学习氛围的环境，既给予学生挑战也鼓励他们实现求学目标。为了完成这个任务，圣莫尼卡大学在力所能及的范围内提供自由的高质量课程。这些课程为学生们成功求职、培养大学水平的技能、成功升入大学和养成终身学习的习惯做好了准备。

3．董事会：圣莫尼卡学院董事会由差额选举的7名成员组成。董事会执行决策制定的职能，并具有对利益冲突和董事会道德规范的适当权力。评审小组发现董事会很好地执行他们的职责。

4．首席执行官：圣莫尼卡学院董事会负责挑选和评估作为学院首席执行官的负责人/校长。负责人/校长每年都要受到评估，并拥有执行董事会政策所必要的权力。校长很好地帮助推进当前的参与管理/规划过程，并保持与相关成员的交流。

5．行政能力：研究小组证实，圣莫尼卡学院各级组织的所有员工拥有适当的准备和经验，以提供必要的支持，并有开展其既定任务和目的的行政服务人员。上一次自评报告和访问之后，学院采取了很多步骤来重组共同治理结构和创造学院交流和综合决策的环境。学院废止了学院协调委员会，建立了区域规划咨询委员会。该委员会主要就学术委员会、学生会以及管理协会职权范围内的事件向校长提出建议，包括区域预算、设施、人力资源、学院服务和技术产品规划等。

6．运行状态：圣莫尼卡学院向学生提供学位和证书课程，同时也为学生提供完成转学所需的帮助。

7．学位：圣莫尼卡学院提供多种专业的文科副学士学位，以及完成特定专业学位的证书。圣莫尼卡学院的绝大部分学生就读于文科副学士学位相关课程或结业证书相关课程。

8．教育计划：圣莫尼卡学院的学位课程与其使命是一致的，基于公认的研究领域，有足够的内容和时间，并以优质和严谨的管理来与提供的学位相符。学院提供的文科学位有一系列的专业，这些专业长达两学年。在教育实施上，圣莫尼卡学院的学位课程以学生的学习成果评估机构效益为目标。圣莫尼卡学院通过提供反映其所述的教学任务的课程和计划，为不同的种类学生提供服务，表明这个学校努力服务于不同种类的学生。

9．学分：圣莫尼卡学院基于高等教育机构学分授予的惯例来授予学分。课程委员会判断学分和非学分状况，遵循卡内基学分政策和实践来授予课程学分。

10．学生学习与成就：圣莫尼卡学院发布了为每个项目规定和预期的学生学习结果。并且这项信息可以比目前更为广泛地传播。圣莫尼卡学院对学生学习成果的评估仍处于发展阶段。从2005年学生学习成果特别小组(the Student Learning Outcomes Task Force)的创立开始，学校做了很大的努力去建立学习效果和评估的机制。从2005年到2008年，特别小组招募成员与每个学科的代表一起工作，帮助两门课程效果的发展。在学生学习成果特别小组最终报告的建议下，学院实施了一系列的活动来提高学习效果的训练，从而带来一些变化。

11．通识教育：研究小组证实，圣莫尼卡学院规定，将所有的学位课程纳入到通识教育中。通识教育的设计是为确保知识的广度和促进知识探究。

12．学术自由：圣莫尼卡学院具有自由和独立的气氛。董事会政策5210规定了学术自由的性质和范围，学术委员会通过了一项关于职业道德的声明。

13．师资：该小组证实，圣莫尼卡学院拥有足够规模和经验的核心专职教师(约309名)，以支持学院所有的教育计划。教师集体谈判协议描述了专任教师成员的职责范围，包括课程发展、专业发展和学习评估。学院职员，特别是教师会受到严格的评估。所有的教师定期进行评估，评估由同行进行，职员分级由相关单位的管理者评估，在管理人员进行自评的同时，还要经由监督人评估。

14．学生服务：研究小组证实，圣莫尼卡学院为学生提供全方位的服务，这些服务与学院使命是一致的。圣莫尼卡大学的学生服务以学生的进步和成功为中心。它提供的20种不同项目，都是关于学习和学生需要的。学生是中心，有不同的项目来对应学生需求的不断变化。学院建立监察署办公室(Ombud Office)以一种秘密的形式来处理学生们的抱怨和投诉。

15．招生：圣莫尼卡学院坚持公开招生政策，以及实施与该政策相一致的程序，包括一个强制性评估项目。特定课程和项目学生的资格，通过先决条件和辅助条件来决定。

16．信息和学习资源：圣莫尼卡学院为学生提供了获取信息和学习资源的便利，这些信息和资源足以支持学院的教学课程。学院有很多打印和电子媒体、学习实验室设备，加上给予学生支持和指导的教职工，构成了提供各种资料的电脑实验室和指导学习资源服务中心。学院也不断为员工提供适应学生需要的服务培训。此外，学校还提供针对学生需求的学习活动和支持服务，如在几个校区都有很多计算机实验室可以使用。也为学生们的在线学习、多媒体课程和传统课程的补习提供了支持。

17．财政资源：研究小组证实，圣莫尼卡学院拥有一个稳健的财政基础，以支持学生学习项目、服务和运作。学院有长期的财政规划，其中一个例子是，通过3种6年期(2002—2008)的普通信用担保债券，以这3种债券获得的资金总额有5．9亿美元。在过去的6年里，学院在学院收入和财政服务人员的可信度上都有明显积极的变化。

18．财政问责：研究小组证实，圣莫尼卡学院的财务审计显示收入稳步提高，而以往审计结果的不良之处已得到修正。

19．机构规划和评价：该小组证实，圣莫尼卡学院在其规划工作上已取得显著进展。学院已将许多规划过程制度化，但尚未完全实现。

20．信息公开：圣莫尼卡学院制作纸质和电子版本的年度目录，包含有关机构的信息，包括综合信息、学术和入学要求、财务信息。

21．与认证委员会的关系：该小组证实，学院董事会和机构通过自评和其他辅助文件，致力于维护资格要求和同意认证委员会的认证标准和政策［5］。

21项合格要求与四个标准相一致，这些都成为评判该校是否合格的依据。

三、评估报告所反映的认证制度特点

2010年圣莫尼卡学院认证报告记录了认证制度的要素、实践过程和实际结果，较充分地反映了美国社区和初级学院这一层次学校认证制度的特点。

(一)动态性。认证是一个长期的评估过程，在此次评估之前，圣莫尼卡学院认证评估已达10年，并且尚未结束。这使得对其的评估是一个长期的动态考核，而不是仅针对学院发展的某个时间节点的表现作评价。这反映了评估内容的真实性，也能达到评估的最终目的：促进教育质量提高。

(二)自评与他评相结合。这是认证制度的典型方式。在认证环节中不仅有自评报告和同行评议，还有认证机构委员会的评判，因此在评估过程中，几方的评估报告相互参考和借鉴，使得最后的评估结果更为客观、可信，做到了专业性和客观性的结合。

(三)标准化和程序化。认证过程中，除了有21个合格要求和四项标准之外，还有严格且长期的考察。从认证过程来看，标准确定—自评—专家评议—判断—再次评估五个环节清楚可见。

(四)发展性评估。在评估的过程中，针对之前存在的问题，现在的改善程度，依然缺失的方面和问题都作了陈述，并提出了中肯且建设性的建议。如在2010年报告中有一部分是对学院针对之前评估建议所作应对措施的评估，起到明确的导向和监督作用。

(五)定性分析，有凭有据。在每一个设定标准下都有相应的“发现和证据”，列举了大量的细节，使得结论有根有据，使人信服。

(六)学生为中心。可以看出，在21项合格要求中 7 ．学位、8．教育计划、9．学分、10．学生学习与成就、11．通识教育、14．学生服务、19．机构规划和评价和15．招生的内容等八项内容都与学生直接相关，在四项标准中标准二就是学生学习项目和服务。在本份评估报告中，这些内容都凸显出学生在学校的主体和中心地位，强调学生学习效果和为学生服务。

四、几点启示

我国的高等教育评估制度还处在一个建构和完善的过程中，美国社区和初级学院论证制度与实践为我们提供了一个很好的参照。从圣莫尼卡学院认证活动中，可以得到以下几点启示：

(一)评估要常态持续化

教育评估应该是一个持续的过程，这样才能真正促进高校不断地改进，以提高质量。美国社区和初级学院认证活动是一种学校自愿的、非政府性活动;针对学校的认证周期为十年，针对专业的认证周期为5～7年。持续的评估过程能够使得院校有一个改进完善的过程，如圣莫尼卡学院在两次认证委员会评估之间的6年时间内，能够有效针对第一次评估给出的诊断结果和建议进行有效应对，改善效果明显。在我国目前实行的高等教育评估制度中，还缺乏这种持续性的制度安排，使得评估活动往往局限于短期的、应对性的举措。

(二)评论主体多元化

自我评估与第三方评估结合，能很好地保证评估的真实性。如圣莫尼卡学院除了第三方评估机构的评估之外，还有其自评报告。自评报告表达了该机构为达到标准所作的努力，同时自评报告能够更加清晰和详细地向第三方评估机构介绍自己的发展过程和运行现状，成为第三方评估的重要参考资料。综合两者，主客观结合，能够使最终的评估报告既能考虑该机构的发展历程和具体细节，又能客观指出其存在的缺陷和不足。我国的高等教育评估活动尚没有严格意义上的第三方评估，院校的自我评估的自觉程度和制度化程度也不高，在这方面的改革还需要有更大的力度。

(三)不仅要“诊断”，更要开出“药方”

评估不仅要对现状做出评价，还要对问题提出有价值的建设性建议。我国一些高校对评估存在不同程度的“恐惧症”，实际是担心自身的问题被发现而影响学校的声誉，却忽视了教育评估的目的正是为了发现问题和解决问题，以保证高等教育的质量，有益于学校的长远利益和发展。当然这种担心也是有缘由的，很大程度是因为我们的教育评估太过片面。往往只是针对学校的现状给出一个冷冰冰的评价，而不是站在学校的立场，发现问题之后给以善意的提醒和提供有价值的改进建议。

(四)重视学生学习效果和为学生服务

高等教育质量最终体现在学生的发展上，学生是教育的主体，要促进学生在知识、能力、素质等方面的全面提高。因此学生是否健康地成长、是否得到良好的发展、是否满意，应该成为高校评估的重要内容。我国高等教育评估的重心应该从重视学校的办学资源条件，转移到重视学生的学习效果以及服务学生上来［6］。

［1］ 熊庆年，田凌晖，任佳，等．宏观高等评估学引论［M］．北京：高等教育出版社，2011：101．

［2］ 匿名．圣莫尼卡学院［EB/OL］．(2012-03-12)［2013-01-24］．http：//baike．baidu．com/view/3989132．htm．

［3］ Accreditation Standards．Accreditation Reference Handbook［EB/OL］．(2007-12-14)［2013-02-14］．http：//www．accjc．com．

［4］ 李向丽．美国西部社区学院认证制度初探［D］．上海师范大学硕士学位论文，2010：92-99．

［5］ Raúl Rodríguez．Visiting Team’s Evaluation Report［EB/OL］．(2011-10-12) ［2012-12-15］．http：//www．smc．edu/ACG/Accreditation2010/Documents/Accreditation_2010_SMC_Final_Evaluation_Report．pdf．

［6］ 魏红，钟秉林．重视学生学习效果 改善教育评估效能——国际高等教育评估发展新趋势及其启示［J］．中国高教研究，2009(10)：17-19．