中国对外贸易依存度与基尼系数的联动性分析

■ 张 泽 刘 丽 谭学文（、华侨大学 福建泉州 60

2、阜阳师范学院 安徽阜阳 236041 3、云南民族大学 昆明 650031）

自1978年改革开放以来，我国经济取得举世瞩目的发展成就，GDP总量从1978年的3645.2亿元迅速增加到2011年的471564亿元，对外贸易总额从1978年的237.23亿美元增加到2011年的36421亿美元，农村人均收入也猛增到6977元，城镇居民人均可支配收入21810元，成功从低收入国家迈入中等收入国家。但是，伴随着我国经济的快速发展也出现了很多问题，其中收入分配差距逐渐扩大和对外贸易依存度不断攀升，引起了国内外学者的广泛注意。古典经济学家亚当·斯密早就指出，自由贸易可以改善收入分配，后来大卫·李嘉图在亚当·斯密理论基础上进一步地提出，自由贸易不一定会改善收入分配，只有在进口过程中输入的是更便宜的工资品时，才能改善收入分配。Stolper和Samuelson（1941）提出的S－S定理认为，通过对外贸易出口使用丰裕要素的商品可以提高这些丰裕要素的价格，从而使一国丰裕要素所有者的实际收入得到提高，相对稀缺要素所有者的实际收入下降，这意味着自由贸易可以缩小一国居民的收入分配差距。但是在我国，事实情况却和有关理论背道而弛，激发起学者对我国的收入分配差距和对外贸易之间的关系研究热情，关于收入分配差距和对外贸易之间关系的研究成为学者经久不衰的话题，直至现在也没有形成最终的结论。

相关文献回顾

国内外关于居民收入分配差距和对外贸易依存度的研究肇始已久，早在1776年亚当·斯密在他的经典著作《国民财富的性质和原因研究》中就做过探讨，认为加快自由贸易步伐（也就是提高对外贸易依存度）可以改善收入分配差距；Stolper和Samuelson（1941）也指出，对外贸易能够缩小收入分配差距；克鲁格曼（1991）认为，一国的贸易对收入分配的影响是不确定的；Bound 等（1992）利用美国上世纪70～90年代的相关数据进行的实证分析显示，国际贸易确实恶化了美国的收入分配状况；Ronal D Fisher（1996）贸易自由化对收入不平等的影响效果取决于该国自然资源的丰裕程度，即土地充裕的国家，贸易使收入不平等增加；劳动充裕的国家，贸易使收入不平等缩小；Savvides（1998）实证研究了发展中国家和发达国家贸易保护和收入差距的关系，结果表明：发展中国家贸易保护的程度和收入分配的变化是负相关的，而贸易政策与发达国家收入不平等之间则没有相关性；Hanson等人（1999）选择墨西哥，Galiani等人（2003）选择阿根廷，通过实证分析得出贸易自由化加剧收入不平等的结论。

国内学者对收入分配差距和对外贸易关系的研究比较有代表性的有：万广华等人（2005）研究发现：全球化对于地区间收入差距的贡献显著为正，并且随着时间推移而加强；鲁晓东（2007）、沈毅俊和潘申彪（2008）利用格兰杰因果检验分析进行了因果检验，认为地区对外开放程度是导致地区内收入差距的重要原因；赵莹（2003）运用多因素回归模型考察了我国的对外开放与收入差距，结果显示贸易开放倾向于扩大个人间的收入差距；刘力（2005）通过分析表明：我国东部地区的贸易扩张增加了东部地区的劳动力与人力资本的要素回报，而中西部地区较低的贸易依存度与出口初级产品比重偏高对中西部区域收入提高作用微弱，进而使东部地区和中西部地区的收入差距扩大。此外朱钟棣（2009）、王怀民和李凯杰（2010）、项卫星等（2010）通过实证检验说明了包括对外贸易在内的多个因素对地区间收入差距的影响，得出地区间贸易发展不平衡扩大了地区间的收入差距的结论。

现有文献中关于我国的收入差距和对外贸易关系的研究，多采用简单的线性回归方法，这和现实不可避免地存在偏差；也未见文献对收入差距和对外贸易两者之间的互相的影响程度做出度量。本文基于VAR模型对我国的收入差距和对外贸易做出分析，探求两者之间的数量关系，即彼此之间相互影响程度有多大，并进一步探求两者之间的联动效应。

实证分析

（一）衡量指标和数据选取

本文衡量居民收入差距指标采用惯用的数值—基尼系数，衡量对外贸易活跃程度的指标采用“对外贸易依存度”，基尼系数值选取区间是1981年至2010年（见表2）。对外贸易依存度数值则由国家统计局历年来的统计公报整理而得，由于公报中的数据都是上一年的数据，故本文选取的公报数据区间是1982-2011年，另外，1981-1995年的数据中，统计公报的数据是以美元计算出的进出口总额，本文采用当年美元兑人民币的中间价将美元换算成人民币。本文数据处理采用Eviews6.0软件。

（二） VAR实证结果分析

1.平稳性检验。由于传统的VAR模型要求变量是平稳变量，因此，在建立模型实证分析前，必须做出平稳性检验，本文使用广泛采用的ADF单位根检验法，根据SC准则选择滞后四阶，结果见表1。

我们从表1可以知道，在5%显著性水平上，基尼系数序列和对外贸易依存度序列都接受存在单位根的原假设，表明两序列都不平稳；但是，将两序列取对数之后的序列，它们都在5%显著性水平上拒绝存在单位根的原假设，表明取对数之后形成的新序列都平稳。

2.实证分析。由第一步的平稳性检验结果，本文对基尼系数的对数值和对外贸易依存度的对数值建立VAR模型分析，根据SC准则和模型的矫正R2，本文选择滞后2期的VAR模型，结果如下：

式中Ln(ycd)表示对外贸易依存度的对数值，Ln(ycd)(-1)表示对外贸易依存度的对数值的一期滞后值；同理，Ln(gini)表示基尼系数的对数值，Ln(gini)(-1)表示基尼系数的对数值的一期滞后值。由上述方程可以看出，对外贸易依存度受自身滞后一期值的正向影响、二期值的负向影响，受到基尼系数滞后一期、二期值的正向影响，说明收入差距能够促进对外贸易；基尼系数受到自身过去一期、二期值的正向影响，受到对外贸易依存度的滞后一期值的正向影响、滞后二期值的负向影响，说明本期的对外贸易可以扩大下一期的收入差距，但是缩小再下一期的收入差距，尽管其强度不大（系数值只有0.097）。另外，第一个方程的拟合优度为R2=0.79，第二个方程的拟合优度为R2=0.85，再一次表明两个方程拟合程度都良好，选取滞后2期VAR模型是合理的。

3.脉冲响应函数。为了探求外界的某种冲击对模型系统的影响，也就是如果模型中的e1t或者e2t发生波动，那么基尼系数和对外贸易依存度各有什么变动?本文利用脉冲响应函数来分析上述两个变量的变动情况。基尼系数和对外贸易依存度的脉冲响应函数图像如图1所示。

由脉冲响应函数图像可以看出：当在本期给对外贸易依存度一个正向冲击后，基尼系数会在后一期发生跳跃式的增大，在第二期会增加到最大，然后缓慢回落，这说明对外贸易受到外部的某种正向冲击而增大时，基尼系数会相应的变大，也就是说收入差距会扩大；当在本期给基尼系数一个正向冲击后，对外贸易依存度会逐渐增大，并在第二期达到最大，然后开始回落，表明收入差距受到外部的某种冲击缩小时，对外贸易会加强，这可能是由于改善了收入差距，从而使居民的购买力增强，导致对外贸易活动更加活跃。

结论与展望

本文通过构建VAR模型实证分析收入差距和对外贸易之间的相互关系，发现对外贸易依存度受到基尼系数滞后一期、二期值的正向影响，说明收入差距能够促进对外贸易；基尼系数受到对外贸易依存度的滞后一期值的正向影响、滞后二期值的负向影响，说明本期的对外贸易可以扩大下一期的收入差距，但会缩小再下一期的收入差距，缩小强度不大（系数值只有0.097）。本文关于收入差距和对外贸易的关系的研究还有许多不足之处，比如当收入差距受到外部的某种冲击缩小时，对外贸易会加强，为什么会出现对外贸易随着收入差距的缩小而加强的现象，对于这个问题，本文没有做出分析，这将是本文以后的研究方向。

1.Savvides, Andreas. Trade policy and income inequality:new evidence,EconomicsLetters [J].1998

2.万广华. 经济发展与收入不平等：方法与证据[M].上海三联书店，上海人民出版社，2006

3.刘力.对外贸易、收入分配与区域差距—对中国区域经济差距的贸易成因分析[J]. 南开经济研究，2005(4)

4.朱钟棣.S-S定理在中国的适用性检验—贸易对地区和城乡收入差别的影响[J].当代财经，2009(3)

5.KRUGMAN P R. Technology，trade and factor prices[J]. Journal of International Economics, 2000

6.沈毅俊，潘申彪.外商直接投资对地区收入差距影响的实证分析[J].国际贸易问题，2008，(2)

7.SAVVIDES A. Trade policy and income inequality: new evidence[J]. Economics Letters, 1998

8.STOLPER .W. F. SAMUELSON .P.A. Protection andreal wages ［J］．The Review of Economic Studies, 1941(11)

9.鲁晓东.我国对外开放与收入差距：基于地区和行业的考察[J].世界经济研究，2007(8)

10.王怀民，李凯杰.加工贸易与地区收入差距[J].世界经济研究，2010(8)

12.张衔，赵诗琴.对外贸易发展与我国地区间收入差距的关联研究[J].经济问题，2011.12

13.朱钟棣.斯密、李嘉图和马克思在贸易与收入分配问题上的论述.当代马克思主义评论，2008.2

14.范爱军，卞学字.对外贸易、FDI与我国收入差距关系的实证研究[J].经济经纬，2011.6