论欠发达地区中小企业发展中的知识产权问题及解决对策

谢 明

（嘉应学院 政法系，广东 梅州514015）

近年来，中小企业①中小企业是相对于大型企业而言的，一些规模较小或处于创业成长阶段的企业。我国2011年6月颁布的《中小企业划型标准规定》：根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标对中小企业作出了明确的划分。的发展越来越受到全社会的关注，对地方经济发展的贡献也越来越大，可以说，中小企业已成为我国国民经济和社会发展的重要力量。尤其是在经济欠发达地区，②欠发达地区，是在一定地理空间范围内的一个相对概念，是指那些有一定经济实力和潜力但与发达地区还有一定差距，生产力发展不平衡，科技水平还不发达的区域。中小企业更是具有举足轻重的作用。

随着全球化趋势的加强和我国社会经济的发展，知识产权已经成为我国中小企业，尤其是欠发达地区的中小企业参与竞争、求得生存与发展的重要资源。面对日益激烈的市场竞争，我国欠发达地区的中小企业虽然对知识产权的重要性有所认识，但大多数中小企业还不懂得运用知识产权的规划、管理、运营、保护等一系列工作提升企业竞争优势，还不具备运用知识产权组合策略应对不同市场竞争的能力。这种忽视及不善于运用知识产权工作的局面如不迅速改变，欠发达地区的中小企业将在未来激烈的市场竞争中难于立足。因此，知识产权工作是欠发达地区中小企业发展中必须迫切解决的重要课题。

一、欠发达地区中小企业的知识产权工作现状

欠发达地区的中小企业相对于经济发达地区的中小企业来说，普遍存在体制、资金、人才、区位等劣势，但在深化改革、进行产业调整的过程中，欠发达地区的中小企业已普遍认识到，唯有利用知识产权来提升企业的整体竞争力，才能在结构调整和转型升级的竞争中发挥“后发”优势。然而，欠发达地区中小企业的知识产权工作却表现出一些不尽如人意之处。

（一）对企业知识产权工作普遍存在模糊甚至是错误的认识

总体而言，欠发达地区中小企业对知识产权工作的认识还处于最基本的阶段。大多数人（包括欠发达地区的大部分领导干部和中小企业的管理者）对知识产权工作的认识都是认为知识产权工作无非就是关于专利、商标之类问题的处理。有些企业认为自己的技术还处于模仿阶段，没有能力再进行创新，也没有必要考虑专利的事情；有些企业认为只要自己的商标进行了注册，就得到了法律的保护，一旦出现侵权，完全可以在现有法律框架范围内通过法律措施保护自己的合法权益，在未发现侵权之前，根本不需要考虑知识产权的保护问题。即使有些企业对知识产权工作有所重视，最多也就是制定一些知识产权保护方面的措施，以便在出现知识产权侵权现象时予以积极的应对，基本上没有对知识产权工作有个整体的规划，对知识产权的管理、运营、保护等一系列工作也基本处于认识缺失状态。可以说，目前我国欠发达地区的绝大多数中小企业仍然没有真正认识到，企业的知识产权工作是关系到企业兴衰成败的大事，更没有将企业知识产权工作摆到企业经营管理和发展战略的重要位置。

（二）企业知识产权工作的普遍缺失

相对于专利申请薄弱的特点，欠发达地区的中小企业在商标注册数量上的增加却是十分明显的，大部分企业已经开始具备商标、品牌的意识，也比较注重通过商标注册、申请产地标记等来强化品牌。然而，不管是针对专利申请还是商标保护，目前大多数中小企业还缺乏系统的内部管理、运营、保护等措施，最多也就是建立一些规章制度予以规范，既没有专门的知识产权管理机构及专业管理人员，也没有应对知识产权工作的具体措施。

应当说，我国欠发达地区的中小企业中有一部分企业，尤其是从事高新技术产业的企业，因为自身拥有自主知识产权或拥有一定的技术创新能力，相对而言，还是比较重视企业的知识产权建设工作的。尽管如此，这些企业中的多数管理者往往把知识产权工作的注意力停留在专利的申请和商标的注册方面，缺乏对知识产权的转让、许可和获利能力等做出专业的评估，从而未能通过科技成果的产业化（转化）为企业带来商业利益。这种情况的存在正是由于企业知识产权工作的缺失所造成的。

二、欠发达地区中小企业知识产权工作中存在的主要问题

中小企业需要知识产权的激励来提升自主创新能力，需要知识产权的保护来巩固产业中的优势地位，需要知识产权的管理和运营来促进转型升级和结构调整。［1］然而，欠发达地区的中小企业在知识产权工作中普遍存在着的一些不容忽视的问题却直接阻碍了其知识产权工作的建设。这些问题主要体现在几个方面：

（一）缺乏企业知识产权战略规划

我国于2008年颁布了《国家知识产权战略纲要》，从国家总体发展的战略高度，为我国建设创新型国家明确了方向、确定了战略重点、部署了战略措施和专项任务。企业也一样需要知识产权战略，为提升竞争力明确方向、确定重点、部署具体任务。然而，我国欠发达地区的中小企业普遍缺乏知识产权战略意识，企业知识产权工作还没有上升到战略层次。

我国欠发达地区中小企业的结构形式及管理模式决定了它们企业在发展壮大的过程中，过分的重视有形资产的投入，对知识产权这种无形资产的潜在价值认识不足，不善于利用知识产权工作来提升企业的整体竞争力。企业知识产权战略是企业为获得并保持市场竞争优势，运用知识产权制度提供的保护手段，获取最佳经济效益的总体性谋划。［2］任何一个想发展壮大、做长远规划的企业都须把知识产权当作一种战略来实施，如果仅仅把知识产权当作企业的一件事来做，或仅仅由企业的某一个部门来完成是远远不够的，知识产权工作必须由整个企业的部门系统配合完成。欠发达地区的中小企业在发展过程中更应该把企业的知识产权战略作为一项长期的战略规划。但在现实中，欠发达地区的中小企业相对于发达地区的中小企业来说，受传统的经营管理模式的影响，经营理念的相对陈旧，往往缺乏长远的战略眼光而忽视企业的知识产权战略，在进行具体的知识产权工作时也缺乏长远的战略目标。

（二）企业知识产权管理工作缺失

正因为缺乏产权战略规划，欠发达地区的中小企业也普遍没有建立起良好有效的知识产权管理体系，存在企业知识产权管理部门缺失、管理制度匮乏、知识产权管理人才缺乏、知识产权管理水平较低等方面的问题。

经济发达地区的中小企业由于受到经济快速发展的影响，较早建立相关的企业知识产权管理制度来助力企业的快速发展。相对而言，欠发达地区的中小企业由于受传统思想影响较深，市场经济意识薄弱，对知识产权等无形资产的潜在价值认识不足，大部分没有设立专门的知识产权管理部门去负责企业的知识产权事宜，更没有制定一套适合企业自身发展的知识产权规章制度。另一方面，发达地区由于经济、文化、社会等方面发展得比较好，能够吸引各种优秀人才前往就业，并且能够通过当地的高校培养相关对知识产权专业人才，从而满足当地中小企业对知识产权管理人才的需求。而欠发达地区却没有这些优势资源，这就导致了企业在知识产权管理方面缺乏专业的管理人才。

（三）企业知识产权保护力度不够

相对于知识产权工作的其他方面，知识产权的保护问题是欠发达地区中小企业普遍较重视的内容。尽管如此，在欠发达地区，由于中小企业大多数规模比较小，资金和技术力量也相对薄弱，在经济发展上过分重视有形资产的投入，对创新成果不能及时地申请专利，甚至认为没必要花时间花资金去申请专利，尤其在国外申请专利的费用更多、程序更复杂，所以一般欠发达地区的中小企业几乎不考虑申请专利的国际保护。同时，当企业遭到专利侵权时，由于专利维权成本高、时间漫长、涉及的法律问题较专业，大多数中小企业往往无力应诉或者不敢应诉，这样就导致大量中小企业自主知识产权保护的滞后。另一方面，欠发达地区的一些中小企业由于认识方面的原因，也出现一些不尊重别人的知识产权、“拿来主义”盛行的情况。这些企业一旦涉及知识产权侵权纠纷，往往会给企业带来无可估量的损失。

三、欠发达地区中小企业知识产权工作之完善

（一）制订企业知识产权战略

具体地说，企业的知识产权战略是“企业为实现自身总体目标，取得竞争优势、谋求最佳绩效，通过规划、执行和评估一系列战略措施以推进与己有关的知识产权工作，发挥知识产权管理、创造、保护和运用中的正效应，遏制其负效应的总体性、根本性和规律性的策略和手段。”［3］由于知识产权对于欠发达地区中小企业的发展具有特殊的重要意义，因此欠发达地区中小企业必须将知识产权的创造、归属、计划与管理纳入到企业整体战略管理的高度，针对企业知识产权现状和存在的主要问题，结合国际、国内知识产权竞争的特点，挖掘企业自身的优势，如经营机制的灵活性、对市场需求的反应速度等，加强对专利技术、商业秘密、商标等知识产权的战略管理，制定适合企业自身的知识产权发展战略，从而提升企业的核心竞争力和企业的品牌效应。

企业知识产权战略是企业开展知识产权工作的基础。如果缺乏知识产权战略的指导，企业知识产权管理工作将是盲目的，知识产权的保护也会困难重重。在创新经济时代，欠发达地区的中小企业更应该在明确知识产权战略目标的前提下恰当定位，制定的知识产权战略要与企业整体发展策略相配套，并努力使其成为企业整体发展战略中的一部分，从而奠定企业的竞争力。欠发达地区的中小企业可以通过制定实施知识产权战略，把在企业创建过程中形成的原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力转变为企业参与市场竞争的能力，促进企业自主创新成果的知识产权化，从而引导企业实现知识产权的市场价值，为企业奠定竞争的基础。

欠发达地区中小企业知识产权发展战略主要是针对与企业发展密切相关的专利技术、商业秘密、商标等知识产权的界定、取得、交易、转让、应用等的总体、长远的筹划与管理。企业在进行知识产权战略规划时，可从技术创新、企业品牌、专利版权等各方面进行规划，并结合自身内外部环境特点，充分利用本地区的有利政策，选择适合发挥自身优势的知识产权战略。

（二）加强企业知识产权管理

为适应生存发展的需要，欠发达地区中小企业要加强对知识产权的管理工作，首先就要增强企业的知识产权管理意识，并在此基础上逐步建立健全企业的知识产权管理体系。知识产权工作要为企业发展奠定基础，离不开高效的知识产权管理，而管理则离不开管理人员和机构的设置、管理规章制度的制定与落实。同时，欠发达地区中小企业在知识产权管理工作中还应通过建立健全的知识产权激励机制来提升企业知识产权工作的整体水平。这种激励机制的建立需要规范企业与科技人员之间的权利义务关系，完善奖惩制度，并创建体现科技创新价值的考核指标体系等，将企业知识产权工作的质量作为技术人员晋升职称和提升工资的标准，以调动企业员工参与知识产权工作的积极性。

另外，知识产权的管理工作还包括通过建立企业的知识产权运营机制为企业服务。运营机制一方面要求欠发达地区中小企业应加快将创新成果转化为知识产权经济效益的速度，即对于企业有能力自行转化的智力成果，应采取各种有效措施，大力推进成果转化，发挥出最佳的经济效益；另一方面则要求利用企业现有研发能力创造企业财富，如对于企业现阶段无条件实施的研发成果，可以采用转让或许可的方式，改变技术运用方式，充分利用企业的研发水平为企业创造经济效益。

（三）强化企业知识产权保护

知识产权保护是企业维护自身合法权益、打击侵权和不正当竞争的必备手段。欠发达地区中小企业对知识产权保护不力的原因，很大程度上是由于中小企业知识产权保护意识淡薄，没有认识到知识产权对促进企业发展的重要价值。因此，强化欠发达地区中小企业的知识产权保护工作首先就是要强化企业的知识产权保护意识，要有针对性地对企业领导和员工进行知识产权培训，提高企业领导和员工的知识产权保护意识，使他们充分认识到知识产权是法律确认的重要的无形资产、竞争优势和市场垄断的合法机制，知识产权与企业经营管理和发展壮大息息相关，是企业扩大市场份额和提升竞争力的重要手段。其次，欠发达地区中小企业还应通过加强企业内部管理，建立有效的知识产权法律风险与防范机制，如制定严密的知识产权保密制度，订立保密协议。强化对企业员工的职业道德教育，落实泄密后的处置方案，构建企业安全防范网络。另外，欠发达地区中小企业除了强调专利权的保护外，还应加强对商标法的了解，加强对商标的保护，强化品牌意识。将专利权和商标权的保护作为企业知识产权保护工作的重点。当然，欠发达地区中小企业强化知识产权保护，一方面要求企业采取有效手段建立良好的知识产权保护体系，对侵犯企业知识产权的行为予以及时处理、解决；另一方面也要求企业在研究开发、经营管理等活动中应尊重他人的知识产权，避免因侵犯他人知识产权而使自身陷入被动的局面。

［1］王黎萤.中小企业知识产权战略与方法［M］.北京：知识产权出版社，2010.

［2］冯晓青.企业知识产权战略［M］.北京：知识产权出版社，2008.

［3］梅术文.知识产权战略的范畴界定与内容构成［J］.中华商标，2008，（1）.