开放获取期刊PeerJ的终身会员制研究

崔剑颖 （中国科学院国家科学图书馆 中国科学院大学 北京 100190）

郑建程 尹高磊 （中国科学院国家科学图书馆 北京 100190）

开放获取期刊作为一种新型的学术交流与出版模式，以“作者付费，读者免费”的方式有效降低了学术出版成本。开放获取期刊相比于传统期刊虽成本有所降低，但仍需要资金来维持其运营。目前，开放获取期刊的收入主要来自文章处理费（Article Processing Charges）、广告费、赞助费等，其中文章处理费是开放获取期刊最主要的收入来源[1]98。科学公共图书馆（Public Library of Science，简称PLoS）和生物医学中心（BioMed Central，简称BMC）等主流开放获取期刊出版社即以收取文章处理费作为补充运营成本的主要手段。

文章处理费用及作者支付能力的高低将直接影响作者是否选择开放获取期刊出版文章。目前，生物学和医学等领域的开放获取期刊收取的文章处理费较高，大大超过了作者的支付能力，给学术交流带来了新的阻力。而PeerJ期刊出版及其采用的收费模式则突破了这一困境。

1 PeerJ产生的背景

大多数开放获取期刊都收取文章处理费，如文章提交费用、版面费用、插图费用和颜色附加费用[2]。一般情况下，开放获取期刊通过两种方式收取费用，一是向作者直接收费；二是机构会员制，开放获取期刊基于机构规模或者预期提交文章数量，向机构收取固定的年度使用费，该费用用以支付机构部分或者全部的文章处理费[3]。而目前开放获取期刊的收费模式和机构会员制的局限性严重阻碍了开放获取期刊的发展。

1.1 文章处理费过高，作者无力承担。

文章处理费的高低取决于期刊的学科领域与影响因子。曼隆学院的Walters等人对6个学科领域的663种开放获取期刊的特征进行调查发现，生物学和医学论文的平均出版费用分别为1 319美元和1 052美元，这两门学科的论文缴纳的出版费用普遍高于计算机科学、经济学、历史学和心理学论文的出版费用[4]。美国密歇根州立大学的Solomon等人对近期在74个开放获取期刊发表文章的1 038名作者进行调查发现，当文章处理费高于1 000美元时，仅有极少数（占6%）的作者愿意支付[1]103。此外，该调查还显示，作者愿意支付的最高文章处理费平均为649美元[1]101。但相关调查显示，目前一篇开放获取文章的平均处理费为904美元[5]。上述调查表明，作者愿意缴纳的最高文章处理费远低于开放获取期刊要求缴纳的费用。

1.2 机构会员仅惠及有限作者

目前主流的开放获取期刊BMC和PLoS均实行机构会员制。BMC机构会员可享受一定程度的文章处理费折扣或者免除。例如，BMC支持型会员（Supporter Membership）根据机构中科学与医学研究人员和研究生的数量每年支付固定的年度会员费，该机构的作者在BMC发表文章享受15%的文章处理费优惠[6]。与之相异的是，PLoS将这种机构会员制又作了进一步的划分，分为机构会员和个人会员两种。其机构会员作者在PLoS所有期刊上发表文章均可享受10%的出版费用折扣；个人会员可通过缴纳一定费用获得PLoS提供的一些附加服务但不涉及出版费用的折扣。

然而，目前开放获取期刊的机构会员参与度不高、数量比较少，该机制并不能惠及大多数机构。以BMC为例，全球190多个国家中仅有来自48个国家的414家机构成为其会员[7]。目前，中国大陆地区仅有中国科学院国家科学图书馆、上海交通大学医学院、深圳市北科生物科技有限公司是BMC的机构会员[8]。此种情况下，中国广大科研工作者中的绝大部分将难以享受机构会员制带来的优惠政策。因此，新型开放获取期刊PeerJ应运而生，其绝对优势在于作者个人仅需支付低额的会员费便可实现终身出版。

2 PeerJ的终身会员制

2.1 PeerJ基本概况

2012年6月12日， PLoS ONE的原出版人Peter Binfield和Mendeley研发部前首席科学家Jason Hoyt创办了营利性质的开放获取期刊PeerJ，其涉及的主要领域为生物学和医学，采用“一次付费，终身出版”的模式，即用户仅需一次支付会员费用，便可以享受终身免费出版的权利。该刊于2012年夏开始接收生物学和医学领域的投稿，并于2012年12月发行其第1期出版物。PeerJ旨在降低研究人员的发表成本，改善学术出版过程，为研究人员提供一个更加便捷的发表平台。

PeerJ有PeerJ正式期刊（以下简称PeerJ期刊）和PeerJ预印本（PeerJ PrePrints）两种出版物。PeerJ期刊是一种开放获取、同行评议的学术期刊，采用会员付费模式。PeerJ预印本是一种类似于arXiv.org的预印本服务，包括“公共预印本”（“public pre-print”）和“私人预印本”（“private pre-prints”）两种类型。PeerJ预印本的文章一般都被默认为“公共预印本”，即对所有读者开放。在PeerJ“公共预印本”服务下，作者可以对文章内容的开放程度和开放对象进行隐私设置。例如，作者可以选择公开文章的标题、标题与摘要或者全部草稿，论文开放的对象可以是选定的同事、PeerJ任何成员或者全世界的读者[9]。

PeerJ录用文章的标准主要依据的是研究内容的科学性和研究方法的严谨性，而不是依靠“影响力”、“创新性”和“喜好”进行主观判断。PeerJ文章将收录在公共医学中心（PubMed Central，简称PMC）、Web of Science、MedLine等数据库，读者可以利用PubMed、谷歌学术搜索（Google Scholar）、微软学术搜索（Microsoft Academic Search）等搜索引擎进行检索，以便于其阅读。PeerJ出版的所有期刊遵循知识共享许可协议3.0（CC-BY）。

PeerJ期刊将内容备份保存在PeerJ的故障安全备份（failsafe backups）系统中，并将在PMC、CLOCKSS和荷兰皇家图书馆（Koninklijke Bibliotheek， 简称KB）等项目中长期保存[10]。2012年6月19日，CLOCKSS发表声明将保存PeerJ期刊内容，一旦发生自然灾害等造成读者无法获取PeerJ期刊，其将会把期刊内容免费提供给读者[11]。

2.2 PeerJ的终身会员制

2.2.1 “终身会员制”的含义

PeerJ的会员制仅针对个人，任何公司、机构等其他非个人实体均不可以成为其会员，并且会员资格仅限于本人，不可转移。由此可见，PeerJ会员制即为个人会员制。同时，PeerJ采用“一次付费，终身出版”的模式。因此，PeerJ“终身会员制”是指文章作者一次性支付一定数额的会员费成为会员，并享有会员制规定的每年出版一定文章篇数的权利。

2.2.2 PeerJ会员制类型

PeerJ为研究人员提供了3种“会员计划”，分别为“基本计划”、“增强计划”、“研究者计划”，根据作者成为会员与提交文章的先后顺序不同，又分为“提交付费”（作者在提交文章之前或者提交论文时成为会员）和“接受付费”（作者免费提交文章，文章发表前成为会员）[9]两种情况，每种情况下不同类型的作者支付的费用也不同。具体费用如表1所示。

表1 PeerJ会员费用列表

2.2.3 会员的出版权利

属于不同会员类型的PeerJ作者享有的出版权利不同，每年可以在PeerJ期刊出版文章的数量及向PeerJ 预印本提交文章的数量也不同（见下页表2）。例如，“基本计划”的PeerJ会员每年可以在PeerJ期刊上发表1篇文章，可向PeerJ预印本提交1篇“私人预印本”和无篇数限制的“公开预印本”。

表2 PeerJ会员享有的出版权利

当作者每年出版的文章数量高于已加入的会员制规定的文章数量时，作者可以加入更高层次的会员计划，仅需要补交两种会员计划所需支付会员费的差额。

2.2.4 会员制的维持方式

PeerJ要求每个会员每年提交1份评论以维持作者的会员资格，以享受终身出版的权利。如果作者没有如期提交评论，其会员资格将自动取消，并需要支付99美元才能恢复其会员资格。评论的定义较为宽泛，作者可以对PeerJ预印本的文章和已出版文章进行评论，也可以参与PeerJ期刊的正式同行评议。

2.2.5 会员费的支付手段

作者向PeerJ提交文章之前需要注册个人账户，通过个人账户为自己或者文章的其他合著者支付会员费，同时还可通过“团体计划”（Group plans）支付费用。“团体计划”是作者为其所在实验室或者机构的成员建立的一个独立的付费账户，以统一支付会员费，并不要求同一篇文章的每个作者都在相同的团体计划内。同时，作者可以建立多个团体计划，每个团体计划独立支付费用[12]。

3 PeerJ终身会员制的意义与影响

3.1 对开放获取期刊运营模式的影响

3.1.1 创立了新的付费模式

目前开放获取期刊采用向作者收取文章处理费的模式，而PeerJ采用的是作者支付会员费的付费模式。作者选择的会员类型决定其缴纳的会员费金额，仅当文章所有作者均成为会员，文章才得以出版。

同时，文章出版费用的计算方式也随付费模式的变化而发生变化，目前开放获取期刊的出版费用由出版商规定的文章处理费决定，若文章作者为机构会员则再享受一定的折扣，即出版费用=文章处理费（*机构会员的折扣）。而PeerJ的出版费用则取决于文章作者数量和作者的会员类型，即出版费用=基本会员费*作者人数+增强会员费*作者人数+研究者会员费*作者人数。

3.1.2 建立了终身会员制

目前主流的开放获取期刊PLoS和BMC 均实行机构会员制，并按年度收取会员费，一旦作者停止付费，其会员资格将终止。而PeerJ要求作者一次性付费成为会员，之后每年提交一次评论，便可维持会员资格。

PLoS个人会员的优势在于可以享受附加服务，如作者可以进入PLoS会员列表，通过E-mail接收期刊内容的更新资料，接收PLoS赠送的使者包、T恤、旅行杯等[13]，同时PLoS与BMC的机构会员均享受一定数额的文章处理费折扣。而PeerJ的终身会员则可以终身免费出版会员制规定的文章篇数，如作者仅需一次支付99美元的会员费，便成为基本计划型会员，每年免费出版1篇文章。

3.1.3 开创了新的收益模式

学术出版和学术资源联盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，简称SPARC）[14]开放获取期刊的经营收入来源为文章处理费、广告收入、赞助、内部补贴、外部补贴、捐款、捐赠、友情赞助等，以支持其经营支出。从PLoS 2008—2011年的经营收入[15]可知，其经营收入来自文章处理费、会员费、基金、广告及其他收入，其中2008—2011年PLoS的文章处理费分别占其总收入的82%、92%、81%和94%。由此可见，文章处理费是PLoS的主要收入来源。而PeerJ除了启动资金来自Tim O'Reilly创立的O'Reilly Alpha Tech Ventures市场投资公司和O'Reilly Media出版公司提供的950 000 美元外，日常运营支出将全部依赖于作者缴纳的会员费[16]。PeerJ摒弃了其他收入来源，尝试以单一的会员费维持收支的全新的收益模式。

3.2 对开放获取期刊主体的影响

3.2.1 对开放获取期刊出版社的影响

首先，与其他开放获取期刊相比，PeerJ在出版费用、出版权利等方面具有绝对优势，不仅吸引用户加入，还能够争夺开放获取期刊出版市场。其他开放获取期刊出版社将面临潜在用户流失的风险，从而使其向作者收取文章处理费的主要资金来源受到冲击，进而影响其可持续运营。其次，目前开放获取期刊发展迅速。从开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals，简称DOAJ）收录的2002—2012年开放获取期刊的数量来看，10年间美国开放获取期刊的数量从16种激增至1 260种[17]。但专业的开放获取期刊出版社却比较少，仍以PLoS、Hindawi和BMC三大出版社为主，然而这些出版社缺乏创新性的商业运营模式， PeerJ终身会员制的出现为开放获取期刊出版社提供了一个新的发展方向[18]。

3.2.2 对科研人员的影响

科研人员在选择开放获取期刊发表文章时考虑的因素主要为期刊质量，影响因子、期刊声誉、读者群体、出版速度和同行评议等，其中期刊质量是决定性因素[19]。但当文章处理费高于科研人员支付能力时，文章处理费便成为阻碍科研人员选择开放获取期刊的因素[20]。而PeerJ的会员费不仅在科研人员可支付的能力范围内，而且还提供了终身出版权利，这是其他开放获取期刊无法比拟的。同时作为读者，科研人员可以免费阅读、下载、复制、打印PeerJ期刊，并利用更多的开放资源进行学术交流与研究。因此，PeerJ将受到科研人员的青睐。

3.2.3 对图书馆的影响

在开放获取模式下，图书馆已经由出版商与读者学术交流的中介机构转变成了机构成员参与开放获取出版活动的管理者和开放获取资源的集成者。一方面，图书馆可收集整理PeerJ期刊资源，将其纳入到图书馆的馆藏建设中并向读者提供服务。另一方面，图书馆虽不能以机构身份成为会员，但可以宣传该模式、鼓励馆员参与，并利用PeerJ的“团体计划”履行其管理馆员出版费用的职能。

4 结 语

PeerJ作为一种新兴的开放获取期刊，开创了终身会员制这一全新的模式，对目前开放获取期刊的付费模式、会员制和收益模式均产生了重大的影响。在新的形势下，开放获取期刊出版社应积极面对挑战，并借鉴PeerJ的出版模式，同时图书馆也可以将PeerJ资源纳入馆藏，以便更好地为读者服务。

[1]Solomon D J, Bjork B C. Publication Fees in Open Access Publishing:Sources of Fund..ing and Factors Influencing Choice of Journal [J].Journal of the American Society for Information Science and Technology,2012 (1): 98-107.

[2]Kaufman-Will Group. The Facts about Open Access：A Study of the Financial and Non-financial Effects of Alternative Business Models for Scholarly Journals[EB/OL].[2012-10-27].http://sippi.aaas.org/Open_Access/FAOAcompleteREV.pdf.

[3]The Occasional Pamphlet. Institutional Memberships for Open-Access Publishers Considered Harmful[EB/OL].[2012-10-27]. http://blogs.law.harvard.edu/pamphlet/2011/03/01/institutionalmemberships-for-open-access-publishers-considered-harmful/.

[4]Walters W H, Linvill A. Characteristics of Open Access Journals in Six Subject Areas [J].College & Research Libraries,2011 (4):372-392.

[5]Solomon D J, Bj.o.rk B C. A Study of Open Access Journals Using Article Processing Charges [J].Journal of the American Society for Information Science and Technology,2012 (8): 1485-1495.

[6]Biomed Central. Supporter Membership [EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/libraries/supportermembership.

[7]Biomed Central. Members[EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/inst/.

[8]Biomed Central. Members-China[EB/OL].[2012-10-27].http://www.biomedcentral.com/inst/cou/156.

[9]PeerJ. Why the Different Plans for 'Payment on Submission' Versus'Payment on Acceptance? [EB/OL].[2012-10-27].https://peerj.com/about/FAQ/.

[10]William. An Interview with the Founders of PeerJ, an Innovative New Academic Publishing Startup[EB/OL]. [2012-10-27].http://blog.mendeley.com/open-access/an-interview-with-the-foundersof-peerj-an-innovative-new-academic-publishing-startup/.

[11]CLOCKSS. PeerJ Preserves with the CLOCKSS Archive [EB/OL].[2012-10-27]. http://www.clockss.org/clockss/News.

[12]PeerJ. Group Plans Make It Even Easier [EB/OL].[2012-10-27].https://peerj.com/pricing/.

[13]PLoS. Individual Membership [EB/OL].[2012-10-27].http://www.plos.org/support-us/individual-membership/.

[14]SPARC. Income Models for Supporting Open Access [EB/OL].[2012-10-27].http://www.arl.org/sparc/publisher/incomemodels/.

[15]PLoS.Progress Update 2011—2012[EB/OL].[2012-10-27].http://www.plos.org/about/what-is-plos/progress-updates/2011-2012/.

[16]Zivkovic B.New and Exciting Kid on the Block: PeerJ [EB/OL].[2012-10-27].http://blogs.scientificamerican.com/a-blog-around-theclock/2012/06/12/new-and-exciting-kid-on-the-block-peerj/.

[17]DOAJ .DOAJ by Country [EB/OL].[2012-10-27].http://www.doaj.org/doaj?func=byCountry&uiLanguage=en.

[18]Dupuis J. PeerJ Formally Announced: Innovative New Business Model for Open Access [EB/OL].[2012-10-27].http://scienceblogs.com/confessions/2012/06/12/peerj-formally-announcedinnovative-new-business-model-for-open-access/.

[19]Schroter S, Tite L. Open Access Publishing and Author-Pays Business Models: A Survey of Authors' Knowledge and Perceptions[J]. Royal Medical Society, 2006(3):141-148.

[20]Nariani R, Fernandez L. Open Access Publishing: What Authors Want[J]. College & Research Libraries,2012 (5):182-195.