科技论文著录参考文献重要性的再认识

□ 刘 辉

科技论文是科学技术研究人员经过科学实验，对自然科学、工程技术、人文艺术研究等领域问题进行分析、研究和总结，包括现象和问题的分析，结果和结论的总结与创新等，再按照科技期刊要求进行书面表达，是在理论性或预测性上具有创新见解的科学记录，是对学术问题进行研究后表述科学研究成果的理论文章。作者在进行学术研究、撰写科技论文时，必然会参阅、借鉴相关领域专家和学者先期的研究成果论述，这样就形成了参考文献。位于撰写科技论文最后部分的参考文献列表内容可以部分地反映出作者学术研究的水平及层次，参考文献实际上是正文的有机组成部分，也是整篇文章真正形成一个严谨科学研究过程的完整形态表达，所以作者在编撰学术论文之初，一定要充分认识到参考文献著录的重要性，要充分掌握正确的标注方法，要恰当地标引参考文献，这既是作者严谨的学术精神体现，又能极大地丰富学术论文的内容。参考文献的正确使用对节省作者行文时间、提高论文质量、论文的及时刊发有重要的现实意义。

一、科技论文著录参考文献的重要性及原则

（一）重要性

，又称文后参考文献，被定义为 “为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料”。美国《芝加哥手册》规定：“凡使用他人原话在3个连续词以上，都要使用直接引号，否则即使注明出版，仍视为抄袭。”近乎苛责的要求亦体现了参考文献的重要性。

依据国家编辑出版的有关标准和规范，科技论文中参考文献的著录是必不可少的，是文章的重要组成部分。著录参考文献一方面可以反映作者的科学态度，表明论文具有真实、广泛的科学依据，另一方面也可以反映出该论文的起点和深度。通过著录参考文献可以把论文作者的成果与前人的成果区别开来。作为科研的成果形式之一，论文中凡是涉及他人的，即使是一个观点或结论，或是插图和表格，都应标注出处。

恰当地标引参考文献是每个作者必须具备的严谨学术态度。作者撰写科技论文引用一定数量的参考文献，既表明学科研究的继承性，对他人劳动成果的尊重，也为编审专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息。因此，著录参考文献不仅是论文格式的要求，也是读者和同行评价科技论文学术水平的重要依据之一。同时对于被引用的参考文献来说，它也就通过被引用这种形式获得社会的评价，其学术水平也就获得了同行的认可。

（二）原则

1.质量第一的原则。论文的一般格式是标题、作者、作者单位、摘要、关键词、正文和参考文献。由于许多论文作者对参考文献的意义及书写格式不太重视，以致参考文献成为目前许多期刊来稿中问题最突出的部分，或缺少著录项，或引用、书写不规范，或应用参考文献的未应用等。科技论文“质量第一”的原则，就是正视参考文献与论文正文具有同等重要的地位，在思想上重视做好参考文献著录的工作。

根据中国科技信息所统计，国内科技期刊每篇论文的参考文献平均为6篇，而国外科技期刊的参考文献都较多，SCI收录杂志平均每篇参考文献数目为13篇。所以对学术类科技期刊论文而言，已不存在撰写论文时如果没参考文献也可以不写参考文献之说。

2.标准规范的原则。目前，科技论文中参考文献的著录标准统一执行国标GB/T 7714-2005标准《文后参考文献著录规则》（以下简称标准），此标准是于2005年由国家颁布发行的。自此标准颁布之日起，此前的国标GB7714-87标准废除，但在网络上检索“文后参考文献著录标准”，仍能链接到GB7714-87标准，所以应引起论文著作者的注意。

GB/T 7714-2005 标准参考了国际标准ISO 690︰1987《文献工作文后参考文献内容、形式和结构》和ISO 690-2︰1997《信息与文献参考文献第2部分电子文献部分》，规定了文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法等，以及参考文献在正文中的标注方法。作者应自觉以标准规范为原则，严格执行参考文献著录规则，采用标准化的著录格式。所引用的文献必须由作者亲自核对原文内容、年、卷、期、起止页、格式与标点符号等。并考虑参照拟投稿期刊的标引规定。

3.科学严谨的原则。（1）只著录最必要、最新的文献。作者著录的文献仅限于著录亲自阅读过并在论文中直接引用的文献，众所周知的教科书或陈旧史料不必罗列。（2）只著录公开发表的文献。作者著录的文献范围仅限于国内外公开发行的报刊或正式出版的图书。而发表在供内部交流或内部使用的内刊等形式的文章资料，不宜公开的、保密的资料等，均不能作为参考文献引用。（3）引用论点必须准确无误，不能断章取义。

二、几种主要的参考文献著录格式

（一）文献类型及其标志代码

1.纸制文献类型的标识代码。纸制文献，也就是指载体为纸张的传统意义上的文献，共有12类文献，其标志代码如表1所示。

表1：纸质文献类型及其标志代码

2.电子文献载体和标志代码。电子文献的载体形式多种多样，从磁带到磁盘、光盘，再到互联网络，发展速度很快，所以GB/T 7714-2005增加了电子文献载体的类型及其标志代码的著录要求，这个标准随着电子文献的载体形式变化还将有待增加和变化。表2所示是目前电子文献载体类型及其标志代码标准。

表2：电子文献载体类型及其标志代码

（二）几种主要的参考文献类型及其著录格式

按照参考文献的著录对象来划分，标准将参考文献分为六大类型，包括专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献等。

1.专著。专著是指在限定的期限内出版的非连续出版物，以单行本形式或者多卷册形式，包括以各种载体形式（纸质文献和电子文献，后者包括磁带、磁盘、光盘、联机网络）出版的普通图书、多卷书、会议论文集、汇编、学位论文、技术报告、标准等。其著录格式如下：

[序号]主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标志].其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码.

2.专著中析出的文献。专著中析出的文献是指整体文献中析出的具有独立篇名的文献，如会议论文集、汇编中的析出文献等。其著录格式如下：

[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].析出文献其他责任者//专著主要责任者.专著题名：其他题名信息.版本项.出版地： 出版者，出版年：析出文献的页码.

3.连续出版物。连续出版物是指载有卷期号或年月顺序、计划无限期连续出版发行的出版物，如以各种载体形式出版的期刊、报纸等。其著录格式如下：

[序号]主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地： 出版者，出版年-出版年.

4.连续出版物析出的文献。连续出版物析出的文献指期刊或报纸中具有独立篇名的文献。其著录格式如下：

[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].连续出版物题名： 其他题名信息，年，卷（期）：页码.

5.专利文献。专利文献是指以各种载体形式出版的专利文献。其著录格式如下：

[序号]专利申请者或所有者.专利题名：专利国别，专利号[文献类型标志].公告日期或公开日期[引用日期].获取或访问路径.（注：日期采用YYYY-MM-DD格式）

6.电子文献。电子文献是指以数字代码方式将图、文、声、像等信息存储在磁光电介质上， 并可复制发行的文档。其著录格式如下：

[序号]主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标志].其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码[引用日期].获取和访问路径.

三、著录参考文献中的规范化问题探讨

（一）参考文献在正文中的标注问题

一是正文中标注的参考文献序号顺序与文后参考文献列表中的序号不一致的问题。正文中标注的参考文献序号一般用阿拉伯数字标注，其标注的序号顺序应与文后参考文献列表中的序号一一对应，要顺序，不要乱序。

二是多次引用标注不正确的问题。对于同一作者同一文献的多次引用，只需在文中编一个首次引用的序号。

三是序号用“[ ]”括起，同一处无论引用几篇文献，这几篇文献须置于同一“[ ]”内，用“，”隔开；连续编号的引用用“-”连接。

四是同一出版物不要混用两种著录体制。

（二）责任者的署名问题

按照标准规定，文后参考文献列表既可以按照编码顺序，也可以按照著者—出版年顺序列出，这项宽泛的规定导致了一些期刊，尤其是外文期刊在责任者著录上的混乱。所以责任者的署名应基本遵循以下两点：

一是同一文献的责任者不超过3人的全部著录，3人以上者只著录前3人姓名，后加“，等”。外文用“，et al”，“et al”不用斜体。责任者之间用“，”分隔。

二是责任者的著录一律采取姓前名后的格式。个人著者，其姓全部著录，而名可以缩写为首字母，如果首字母无法识别该人名时，则用全名。若是英文，则全用大写字母，名字采用“姓前名后”的形式。二字姓名时之间不用空格。

（三）著录项缺省时的规范问题

一是[文献类型标志]后标以“，”而未用“.”，页码前用“.”而未用“：”。其他信息前缺符号，仅以空格表示，或标以括号而未用“：”，合期的期号间标以“-”而未用“/”。

二是当连续出版物中的析出文献无卷号而仅有期号时，在年和期号之间就仅有括号，无“，”号，如“2008（6）：21-23.”。

三是标准规定，不必著录主要责任者的责任，不要求著录责任者的国别、生活年代。无责任者或责任者情况不明的文献，“主要责任者”项应注明“佚名”或与之相近的词。

四、总结

综上，文后参考文献的著录工作直接反映作者的学术态度，作者必须从科学严谨的态度出发，在撰文之初从论文整体质量出发高度重视参考文献的质量，在撰文的过程中注意参考文献的收集和整理，从而保证取得科技论文的高质量。

【参考文献】

[1]李源.规范论文参考文献著录[J].中国科技期刊研究.2003（2）.

[2]关正明.正确评价参考文献的作用[N].光明日报，2004-06-22.

[3]陈浩元.关于执行《文后参考文献的著录规则》若干问题的答疑[EB/OL].http：//www.doc88.com/p-684602553128.html.