工程造价管理中的索赔

王彦辰

摘要：在工程造价管理中，施工索赔是一项复杂的经营管理工

作。本文对索赔的意义、概念、操作步骤、索赔管理进行了阐述、分析，并提出了相应注意事项。

关键词：施工索赔 索赔意向书

1 概述

在施工管理中，工程索赔是一项复杂的造价管理工作。现阶段，随着国内建筑市场上企业竞争的加剧，很多施工单位多通过低价中标来承揽工程建设，工程索赔逐渐成为施工单位增加收益的有效途径。

处理好施工索赔是施工企业、业主保障自我利益的重要手段，探析索赔的基本原则方法是十分必要的。

2 工程造价索赔现状

2.1 索赔概念：顾名思义，索取赔偿是指作为合法的所有者及权利方申请或要求应该得到的资格、权益或付款。建筑工程项目承包合同，是业主和承包商双方权利和义务对等的合约，当事人任何一方既享有合同赋予的权利，又必须履行合同所要求的责任和义务。

一旦一方没有履行自己的义务，就造成违约行为。若这种违约行为给另一方造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方予以补偿。

2.2 当前工程索赔中存在的问题和索赔现状。最近几年，笔者根据行业经验对当前建筑市场上，合同双方的履约情况以及工程建设情况进行了广泛的市场调研，发现合同双方的履约情况，尤其是合同价款结算和变更调整等流程存在诸多问题；例如在结算阶段，因发包方和承包方在材料、机械和人工费的认定上意见不一致，严重拖延了结算进度，目前这种现象相当普遍。

出现上述现象的原因主要是由于材料费、机械租赁费和人工雇佣费的市场价格的波动范围超出了承包方的承担能力，造成其无法履约，深入分析后发现此类问题的根源在于不规范的合同签订流程。有的工程合同未明确提出价格波动所产生的负面影响及其应对策略，部分合同内容有失公平，为后续的结算工作带来诸多不便。

3 工程造价索赔无果的案例

3.1 案例一：2008年，某建筑安装有限公司承包某省水利水电工程局某厂灰坝排水系统工程，此项目是一次性包死，施工时图纸没出来，按上期图纸做预算，施工后图纸出来由原立柱四个改为六个，此项增加10吨钢材，加上水泥砂石共计增加15万元，而且预算合同中末考虑发电设备，灰场是有施工电源的，但排水管距电源线路由于太远无法到达，该建筑安装公司采用230千瓦发电车施工2个月计算近18万元，共计33万元无法索赔。

3.2 案例二：2005年，某建筑安装有限公司承包某电建公司电除尘加热器缺陷处理总计达100万元施工费到今索赔未果，此类事件从事建筑市场的人员深有感触，举不胜举，不少人为此家破人亡、痛不欲生。

4 工程造价索赔的原则

4.1 必须以合同为依据。

4.2 按规定的期限提交索赔意向书。

4.3 在工程管理过程中注意积累索赔证据。

5 工程造价索赔的具体操作步骤

5.1 填写索赔意向书。索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（国际承包工程中FIDIC合同条款规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

5.2 索赔项目种类：①延期发出图纸引起的索赔。②恶劣的气候条件导致的索赔。③工程变更导致的索赔。④承包商不可预见引起的索赔。⑤由外部环境而引起的索赔。⑥监理工程师指令导致的索赔。⑦其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。⑧施工材料管理索赔，首先明确材料价格范围的约定，在这个范围内，包括钢材、木材、水泥等八大类对工程造价影响较大的主要材料及人工和机械。⑨工程变更索赔。工程变更可以有不同的分类办法。根据国内工程的实际情况和一般做法，常用的工程变更分类办法有以下四种：A.根据指令变更的不同形式，工程变更分为以下三种：a指令性变更（或正式的变更）。b推定性变更。c核心变更。B.根据工程变更的不同内容，工程变更分为以下三种：a合同变更。b设计变更。c施工变更。C.根据工程变更申请者的不同，工程变更分为以下四种：a业主和咨询方的变更。b设计方的变更。c承包商的变更。d其他原因的变更。D.工程变更的原因。a根据新的或修改的功能要求和功能需要，业主、用户要求的工程变更。b发包后工程质量、技术标准的改变和施工、设计规范的改变。c由于工期延误而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的变更。d项目计划的改变，业主要求增加投标范围外的新增工程（额外工程）。e遇到不可预见的现场条件。f承包商进行价值工程分析后提出的施工技术和顺序等的施工变更（承包商享有一定的变更费用节省比例）。

5.3 注重索赔證据收集。①各种合同、协议、图纸等文件。②双方的往来信函及各种会谈纪要。③进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。④施工阶段的各项记录、报告。气象资料、工程检查验收报告以及各类技术鉴定报告，施工中的水电使用、道路开通以及封闭的记录与证明。⑤国家法律规范及市场行情有关资料。⑥原始资料积累。

5.4 详细情况报告。在工程索赔阶段，承包人应定期编制索赔事件的阶段性详细报告报送向监理工程师，对索赔事件目前的损失款额、影响程度、费用索赔依据等进行具体说明，并且将报告抄送给有关单位。

5.5 最终索赔报告。当索赔事件的影响结束后，施工单位必须编制最终索赔的详细报告，在合同规定的期限内报送至监理工程师，并抄送给有关单位。报告所设计的内容主要有五项：一是施工单位的正规性文件；二是索赔申请表；三是批复的索赔意向书；四是编制说明，即工程索赔发生的原因、经过和结束的详细描述。五是附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

6 索赔的管理

工程索赔通常会拖延工期进度，而且可能造成施工费用的增加，因此一直是主管部门重点检查的项目。施工单位必须按要求建立一套客观反映工程索赔情况（包括索赔的原因、发生的时间、索赔意向提交和索赔结束的时间、索赔申请工期和金额、监理工程师和业主的审核结果等）的工程索赔档案或台帐。施工方要详细记录合同期内发生的索赔事件，完工后将其整理成应台帐，作为结算内容的一部分。

工程索赔工作系统性强，且流程复杂。施工单位在索赔阶段应该吃透设计图、施工技术规范、合同条款、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，严格按照合同内容和相关规范开展索赔工作，要讲信誉、重证据，注重细部环节的管理，规范办事流程。施工索賠是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

7 可索赔的费用

施工企业可以索赔的费用一般应该基于工程投标报价所包括的内容，但也有一些不包括在内的，具体可索赔的项目包括：①直接费：包括额外发生的人工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。②间接费：包括工地管理费、保函费、保险费、税金、贷款利息、临时工地设施费等。③上级单位管理费。④业主方原因延长工期的间接费等。⑤业主拖延付款利息。⑥交涉索赔发生的费用。⑦利润。⑧其他。

8 索赔应注意事项

一方面，认真履行合同。因为确保工程优质高效地完成，最大受益人是业主，施工企业对合同中规定的义务的认真履行，可以为索赔打下一个良好的基础。即使在索赔谈判中遇到麻烦，施工方也应坚持正常施工。另一方面，注意平日和业主、监理工程师建立个人间的友谊，这将十分有利于解决索赔和争端，可以把一些“谈判”变成个人之间的意见交换，使彼此的观点接近，再在正式谈判中确认。

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对处理索赔问题水平的高低，反映了建筑企业对项目管理水平的高低。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段；所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。施工索赔也是一件十分重要而艰难的工作，它关系到施工企业的经济效益、进度和质量管理、甚至项目的成败。一个施工企业既面对业主方，又面对众多的分包方、供应商，彼此之间都有一个向对方索赔和研究处理对方要求索赔的问题，因而索赔管理从一开始就应列入重要议事日程，使全体管理人员都具有索赔意识，这同样牵扯每个施工人员的切身利益。

参考文献：

[1]陈志强.工程索赔与工程造价[J].施工技术，2007（S1）.

[2]杨元.加强工程造价管理提升投资控制水平的措施[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2010（12）.

[3]杨贵鹏，高忠志.工程索赔在项目施工中的应用[J].价值工程，2010（36）.