发展中国家技术创新道路的选择

明大增　周军

摘要：技术创新是实现技术进步的根本途径，而对于发展中国家来说，目前仍存在着许多制约技术创新的因素。要有效地推动技术进步，发展中国家必须选择和实施良好的技术创新战略，实现自主创新、模仿创新、合作创新战略的有机结合。

关键词：发展中国家；技术创新；自主创新；模仿创新

中图分类号：G305 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2013）15-0069-02

一、技术创新及其特征

1、技术创新的含义

技术创新可以说是由关于技术的新构想，经过研究与开发或技术组合，到获得实际应用并产生经济、社会效益的商业化综合过程的活动。其中，“技术的新构想”是指关于新产品、新服务、新工艺的构想。构想的产生可以来源于科学发现、技术发明，也可以来源于用户需求。“研究与开发或技术组合”是实现技术新构想的基本途径，其中，“技术组合”是指将现有技术进行新的组合，它只需进行少量的研究开发即可实现。“实际应用”是指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工艺所做的改进。“经济、社会效益”是指近期或未来获得的利润、市场占有或社会福利等。“综合过程”是指从新构想到获得实际应用的全部过程，包括研究开发、产品工艺设计、生产制造、市场营销等环节，这一过程如果终止于新设想或研究开发，则不能称其为技术创新。

2、技术创新的特征

技术创新是一项有自身鲜明特色的活动。

首先，技术创新是基于技术的活动。在社会经济活动中，存在着组织创新、管理创新和制度创新，它们都能产生商业价值。技术创新要有相应的组织、管理甚至制度的变革相配合，但这种创新与“非技术”创新又存在着区别。这种区别在于基本手段不同，技术创新是一种基于技术的活动。

其次，技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性。技术创新很大程度上依赖于技术的进步与变动，这种变动不仅包括根本性的变动如技术突破，而且它还包括增量性的变动。从实现方式上看，可以是在研究与开发获得新知识、新技术的基础上实现技术创新，也可以将已有技术进行新组合（并没有新知识和新技术的产生）来实现技术创新。

再次，技术创新是技术与经济相结合的活动。从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技术为手段实现经济目的的活动，因而，技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准在于其商业价值的实现。

二、发展中国家技术创新机制的缺乏

1、技术创新的制度环境

技术创新是技术进步的重要源泉，它要求有相应的制度环境与之相适应。这种制度环境的内容主要包括以下几点：

一是具备竞争条件。在这种环境中，市场竞争主宰着经济主体的行为和命运，不存在人为阻止竞争活动的障碍，垄断不占主导地位。

二是市场的完善度高。市场应从两个方面显示其完善性：其一，市场机制完善。这意味着“看不见的手”的灵敏度较高，价格信号比较逼真，信息的传递迅捷而广泛。其二，市场体系的完善。包括产品市场、要索市场、金融市场、产权市场在内的各类市场应各得其所并充分发挥其职能。

三是存在自由企业制度。在这种制度中，企业拥有独立的法人产权，有投资、改造和破产的权利，在实行创新时能承担相应的风险和得到应有的收益。

四是有一个企业家阶层。作为创新的主体，企业家是经济中最富有活力的群体，他们在很大程度上决定着经济发展的方向和成败。只有具备了这些制度条件，一个社会才会出现源源不断的创新活动，才会推动技术进步和经济持续增长。

2、发展中国家技术创新中的障碍

时至今日，发展中国家（含计划经济国家）技术创新的情况并不能让人满意。日本经济学家速水佑次郎曾分析过中央汁划经济缺乏创新机制和企业家精神的原因。他认为，像苏联这样的中央计划经济之所以不能维持经济增长，并不是由于教育和科学研究投资不足，而是由于缺乏创新活动所需的市场环境。在中央计划经济中，实行创新的是从中央到地方的各级官员以及国有企业管理者，他们应当负责为人民利益而最好地利用先进的科学技术知识，但由于缺乏利润刺激和市场竞争压力，他们的努力必然是松弛的，且偏离使人民受益的目标。

对于一般的发展中国家来说，其经济增长大多也是属于投入驱动型的，技术进步对经济增长的贡献份额较小。发展中国家之所以不能实现持续高效的经济增长，其根本原因在于创新机制赖以发挥作用的制度基础存在着缺陷。发展中国家缺乏这种制度基础，主要又是由两个方面的原因引起的：第一，大多数发展中国家经济落后，人的素质较低，缺乏管理经济的经验，从客观上说难以在短期内建立一个有效率的市场经济制度。第二，发展中国家受苏联经济增长模式和早期发展理论的影响，强调经济计划的作用和政府控制的重要性，而忽视了市场机制的作用。因而，所采取的战略和政策普遍是反市场倾向的，从而压制了竞争和技术创新。

20世纪80年代以后，发展中国家出现了市场取向改革的潮流，但是，要建立起发达的市场经济和健全的企业制度，决非朝夕之功。对于发展中国家来说。建立起有利于创新的制度环境，还有很长的路要走。

三、发展中国家技术创新战略的选择

企业是实施技术创新的主体，而技术创新战略则直接决定着企业具体的创新行为。对于发展中国家来说，企业能否选择和实施良好的创新战略。直接关系到企业的生存和发展。一般来说，发展中国家企业的技术创新有自主创新、模仿创新和合作创新三种基本战略思路。

1、自主创新战略

自主创新是指企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上实现科技成果的商品化，最终获得市场的承认。自主创新所需的核心技术来自于企业内部，是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得的。这是自主创新的本质特征，也是自主创新战略有别于其他创新战略的关键之所在。

中国的中文电子出版系统，就是自主创新的一个成功案例。汉字排版印刷的电子化是中国印刷制业的根本出路，而汉字排版印刷的关键核心技术一汉字信息计算机处理技术，是其他国家无法提供的，只能依靠自主开发。1974年8月，中国将汉字信息处理作为国家重大项目批准立项，定名为748工程。在国家有关部门的支持下，北京大学、潍坊计算机厂等单位联合攻关，发明了规则与不规则笔画、轮廓加参数的汉字压缩方案，攻克了汉字电子照排系统的关键技术，推出了“华光Ⅱ”型、“华光Ⅲ”型、“华光Ⅳ”型汉字激光照排系统，以及“方正91”、“华光Ⅴ”、“方正93”，“华光Ⅵ”等系列彩色排版系统，从而使中国印刷出版业发生了翻天覆地的变化。

2、模仿创新战略

模仿创新是指在率先创新的示范影响和利益诱导下，企业利用合法手段如通过购买专有技术或专利许可等方式引进技术，并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。

模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是当今许多企业参与市场竞争的有效方法。应当说，一国经济的真正强盛最终是建立在技术自立的基础之上的，但技术自立是一个缓慢的过程，对于发展中国家来说尤其如此。纵观世界经济发展的历程，没有一个落后国家一开始就是通过自主创新推动经济发展的。大量事实表明，模仿创新是后进国家以较小代价、较快速度实现技术自立的途径，是实现向自主创新过渡的必经阶段。

从历史上看，美国现代产业的发展得益于对欧洲国家先进技术的模仿创新。第二次世界大战后日本经济奇迹般的崛起。相当程度上也是得益于对发达国家特别是对美国工业技术的模仿创新。当今许多以自主创新著称于世的大企业，都曾经历过实行模仿创新。踏踏实实地进行技术积累.逐步增强基础竞争力的过程。

3、合作创新战略

合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。

当今世界，全球性的技术竞争不断加剧，企业技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。即使是技术实力雄厚的大企业，也面临着技术资源短缺的问题，仅靠企业自身能力是难以取得技术进展的。因此，以企业间的分工合作的方式进行重大的技术创新，通过外部技术资源的内部化实现资源共享和优势互补，成为企业技术创新的必然趋势。

合作创新有利于缩短创新时间，增加企业竞争实力。在竞争性的市场环境中，创新时间的长短对创新的成败起着决定性的作用，而合作创新能缩短收集资料、信息的时间，提高信息质量，增加信息占有量，降低信息费用。此外，合作创新还能使更多的企业参与分摊创新成本及分散创新风险。合作创新对分摊创新成本和分散创新风险的作用与合作创新的规模和内容有关，一般来说，创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越大，合作创新分散风险的作用也就越显著。