员工持股激励制度在朝川矿实践与探索

陈有力

摘要：近几年，朝川矿在安全生产工作中，积极响应集团公司的号召，针对朝川矿的生产实际和人员结构特点，积极开展安全工作制度创新工作，初步摸索建立起了一套使安全在煤矿安全生产中发挥长效作用，实现“安全人”持股并通过自身努力获取股票分红激励的新机制，为建设和谐平安矿区找到了一条从基础做起，促进煤矿安全生产的新路子。本文试图把朝川矿近年摸索出来的这些较为成熟的作法和经验总结出来，作一理论上的探讨，再应用于今后的实践，以期对煤炭行业情况类似的煤矿有普遍的指导作用和借鉴意义。

关键词：持股激励；实践；探索

前言：员工持股激励是一种有效的长期激励方式，员工持股激励制度就是通过员工持股发挥激励作用，把安全工作的着力点放在井下现场作业的班组和个人，坚持抓基层现场管理，强基固本，促使员工坚持当前和长远相统一，既要抓好当前的薄弱环节，治理整改安全隐患，又要抓好安全生产的“五要素”，真正建立起安全生产的长效机制，实现煤矿的安全生产。

一、实施员工持股前朝川矿安全工作的特点

平煤股份朝川礦位于河南省平顶山市西部汝州境内，其前身为河南省朝川矿务局，1998年7月并入平煤集团，现有一井、二井、三井三对矿井，另外还有洗煤厂、水电厂、供应站、合力公司、万通公司、朝川技校等众多地面直属单位。目前全矿共有6000余名在职职工，全民工近4000余名，其他用工2000人，大部分在井下采掘一线队伍。煤矿本身具有其特殊的属性，作业环境差、井下自然条件恶劣，水大，顶板破碎，构造多，危险性大。而朝川矿又具有和其他煤矿不同的社会属性，大多劳务工素质较低，劳动效率低，职工安全意识淡漠，安全事故时有发生，成为煤矿安全的隐患。近几年，朝川矿陆续建立一系列的安全规章制度和安全奖励制度，制定和完善煤矿采掘作业规程，建立严格安全检查制度，从安全生产的投入、教育培训、现场管理等各个方面入手，狠抓安全培训，努力提高企业安全管理水平和员工素质等，安全监察与监督机制日趋完善，力度也前所未有，从执行结果来看，安全生产状况呈现出相对平稳、趋向好转的态势。

各种制度的健全杜绝了大多事故的发生，但零星故却却不可避免，难以根除。为了突破安全发展瓶颈，避免或减少主观因素造成的伤亡事故的发生，朝川矿管理者在进一步学习研究贯彻中国平煤神马集团“三不四可”指导思想，认真落实“三级三抓一追究”安全管理模式，认真总结安全管理经验和对安全文化充分认知的基础上，积极推广引进外单位先进的安全管理办法，内外结合，老新融汇，探索并实施了一套员工持股激励管的理方法。

二、实行员工持股激励制度的必然性和必要性

安全生产一直是煤矿业强调的问题，而安全工作不仅是安全管理部门的事情，它需要企业全体员工，从最高决策者到一线生产人员的参与。同时，煤矿员工安全管理存在不好管、执行难、时间长和难以量化等特点，这些特点决定了煤矿实行员工持股激励制度的客观必然性。

强化职工对安全事故的认识，增强责任意识。我们要控制事故，必须先要强化安全理念，从根源上控制人为失误。在规范安全生产操作的基础上，逐步提高职工对安全的认识，更新职工的安全观念，使他们树立百分之百安全生产的责任感。让职工参与安全管理、安全监督，使广大职工成为安全文化建设的基础和主体，让他们有归属感，从而发挥自身的主观能动性。

提高职工安全意识，必须依靠完善的安全激励机制。职工能否按操作规程操作，关键在于奖惩制度制定得如何，也就是激励机制，如果奖惩制度能够切实将安全与基薪、绩效、挂钩，就能充分调动各级人员在工作中的积极性，从而确保安全生产。当前，我们朝川矿推行员工“持股”工作，就是为了适应这种要求，践行集团公司的安全观，以实现朝川矿安全生产为目的，调动员工的积极性，防止个人短期行为，引导其长期行为，具有较好的激励和约束作用，实现个人利益与企业利益一致的一种激励制度。

三、员工持股激励制度在理论上的合理性

员工持股激励是一种通过获得企业股票形式给予企业员工一定的经济利益，使他们能够在生产过程中参与企业安全管理﹑承担风险，从而勤勉尽责地为企业的长期安全发展服务的一种激励方法。为了使员工树立安全理念获得利益，员工激励是一个较好的解决方案。通过使员工在一定时期内持有股权，享受股权的增值收益，并在一定程度上承担风险，可以使员工在生产过程中更多地关心企业的安全。对防止员工的短期行为，引导其长期行为具有较好的激励和约束作用。

“员工持股”管理办法中，给予表现好的职工正常待遇以外不同的待遇，这些待遇对于企业实现组织目标起非常重要作用，也将对个人行为产生极大的激励作用，通过激励，可使职工最充分的发挥其技术和才能，变消极为积极，从而保持工作的有效性和高效性，通过长期运行，作用十分明显，而且越来越显著，他对于充分调动人们潜在的积极性、出色的完成工作任务，不断提高工作绩效具有十分重要的作用。

根据马斯洛的需求层次理论，不同的人有不同层次的需求。通过内部调查，发现员工的关注点，有针对性地进行激励，效果应该会更好，都有可能吸引员工更加努力地工作。企业要根据员工意愿，对不同的情况采用不同的激励措施，灵活运用其他制度，才能让员工最大限度地满意。赫茨伯格的双因素理论，他将员工对工作满意的因素分为两类：员工对工作满意的因素和员工对工作不满意的因素。激励因子是指促使员工对工作非常满意的因素，保健因素是指使员工对工作非常不满意的因素。激励因素和保健因素在员工个人与工作之间的关系方面所起的作用不同，要善于区分管理实践中存在的两类因素。

对于企业来说，其任务是找到相应的激励因素，采取相应的组织措施，来满足不同层次的需要，以引导和控制人的行为，实现组织目标。报酬不仅是拉动人们行为的诱因，也是满足个体需要的物质基础，所以，公平、合理的报酬结构对激发员工的工作热情事关重要。员工持股激励实际上就是在员工工作过程中逐步强化正面意识，克服消极因素而一步步形成安全长效机制的过程。它符合美国哈佛大学心理学家斯金纳提出的强化理论。

四、员工持股激励制度在朝川矿的具体实施

1.制度的制定和实施

員工持股激励制度采取先试点后推广的办法，2009年9月先从三井试行，2010年5月在朝川矿全面推行。为顺利贯彻实施“安全股票”管理办法，在出台政策前，在农民工中进行了调查及问卷测试，调查结果显示，有70%的人支持该办法，20%的人无所谓，10%的人则有抵触情绪。

2010年5月，朝川矿下发了朝川矿安全股票管理办法，对生产井井下作业人员发行安全股票。为构建安全管理长效机制，调动职工安全生产的自觉性，增强职工自主保安意识，安全股票的发行本着安全共管、风险共担、投资自愿的原则，旨在增强职工的安全意识，让职工从安全中得到实惠。激励职工安全生产的积极性和主动性，努力实现我矿“保安全、谋发展、降成本、促和谐”目标。

安全股票发行对象为井下作业人员，按照入股自愿的原则，符合条件的职工每人购买一股，股价为100元/股。当月符合股票配送基本条件的职工，按直接队1：1.5、辅助队井下作业人员按1：1比例配送股票，股票每半年兑现一次。朝川矿井下作业人员所持股不是真正意义上的股票，而类似虚拟股票，井下作业人员作为激励对象可以据此享受一定数量的分红权，只有当激励对象完成特定目标（安全目标）后，激励对象才可从中获益。

2. 激励对象的确定

员工持股激励是为了激励员工，平衡企业的中长期目标和短期目标，特别是关注企业的长期发展和战目略标的实现，因此，朝川矿确定激励对象必须以企业安全战略目标为导向，即选择对企业战安全略最具有价值的人员。

3.安全股票执行过程中的检查和考核

一个制度的建立没有考核就无从执行，同样一个分配办法，没有考核，分配就没有依据，没有以考核结果为依据的报酬，就不是真正的劳动报酬。奖励和惩罚是激励的主要内容，奖罚分明是劳动人事管理的基本原则，要做到奖罚分明，就必须科学地、严格地进行考核，以考核结果为依据，决定奖罚对象的等级。建立科学、民主的业绩考核制度，股权激励制度设计的重点和难点在于授予被激励对象的利益与赋予其责任的博弈，即如何处理好责、权、利三者之间的关系，这需要建立一套完整的业绩评价制度。

五、员工持股激励制度实施过程中存在的问题

1、员工持股是对“安全意识淡薄，容易出事”的特殊群体实行的激励制度，但总体来看激励力度小，实行此计划时更多是作为一种尝试和创新。

2、每个人所分配到的数量较少，这也影响激励强度，另外尚需其他一些配套措施，共筑安全堡垒。

3、个人持股激励计划会引导员工只关注个人的行为和工作的结果，缺陷也是很明显的。其主要表现是，尽管持股激励计划可以从总体上激励员工，但是它在直接推动绩效改善以及改变团队行为方面所起的作用却不大。原因主要是员工个人甚至员工群体的努力和企业的最终绩效之间的联系是非常模糊的，按照期望理论的观点，员工的工作动机取决于行为和有价值的结果之间所具有联系的紧密程度。

六、员工持股激励制度在朝川矿实施后取得的效果

到目前为止，朝川矿三个生产井井下职工大约3300人购买了安全股票，占符合购买条件人数的95%以上，每年仅安全股票兑现约350万元。经过长时间的努力，朝川矿坚持标本兼治、重在治本，既要下大力气解决当前影响安全的突出问题，又要研究影响煤矿安全的深层次问题，着力推动政策治本，到2012年9月朝川矿成功达成了项目预期目标，整个管理体系被逐渐引入到组织运营过程中，办法实施后带来的效果有以下几个方面：

一是职工队伍趋于稳定。原来井下严重缺员，招不来、留不住现象已得以彻底改观，生产井实现了一线满员，外部大量人员待位补进的情况，基本达到劳动力资源需求和供给的平衡。

二是职工素质得以提高。职工队伍的稳定可以使企业有更加宽裕的时间和空间去挑选优秀的员工，可以以“挑剔”的眼光剔除素质不高、不守纪律的不合格的农民工，同时农民工也注重并加强自身的学习与培训，部分农民工从生产实践中脱颖而出，挑起了生产管理的大梁。

三是农民工安全意识增强。安全股票制度增强对“三违”治理活动的影响力、感染力和渗透力，切实做到入耳、入脑、入心，提高了全矿干部职工对“安全就是效益、安全就是形象、安全就是幸福”的认识，极大的调动了广大干部职工主动抓安全、查隐患的积极性，有效地减少了习惯性违章行为，使全员、全过程、全方位的安全管理体系得以执行，有效促进了朝川矿安全生产的发展。

四是企业节省了大量的招聘及培训费用。企业培训也由新进员工的基础性、重复性培训变为员工技能、素质提高的培训。

五是安全事故大大减少。实践证明，安全股票制度是杜绝安全事故的有效办法，是实现安全生产良性循环的关键所在。它让朝川矿广大职工真正体会到了安全工作的重要性，也尝到了按章操作的甜头，营造了浓厚的安全文化氛围，更加激励员工上标准岗，干标准活，做放心事，争当“三无职工”搞好安全生产，有效地杜绝各类事故的发生，把各类伤亡事故降到了历史最低标准。

结束语：安全是煤矿企业永恒的主题，只有起点而没有终点。煤矿的安全管理由于受到自然条件、员工综合素质、安全文化和管理制度的制约，客观上存在着一定的难度。但是，只要我们一如既往地坚持党和国家安全生产的方针、政策，认真执行安全法规，坚持“三不四可”指导思想，全面落实“三级三抓一追究”安全管理模式，在安全管理取得成功经验的基础上，不断做出新的探索，及时消除管理疲劳，持久保持员工的激情状态，也一定能够创造新的更长的安全周期，从而推进企业的安全发展、和谐发展。（作者单位：平煤神马集团夏店矿筹建处）