可持续发展观视角下的自主创新评价指标体系研究

摘 要：如何发挥自主创新、科技进步所产生的正面效应，是人们关心可持续发展时要思考和追求的重要课题。本文尝试建立自主创新评价指标体系，在分析自主创新的内涵、价值准则的基础上探索性地提出衡量自主创新是否符合可持续发展需要的评价指标。

关键词：科技创新；可持续科技创新；指标体系

作者简介：吴瑞（1976-），女，黑龙江绥化人，中共江阴市委党校讲师，硕士，研究方向：产业经济学。

中图分类号：F273.1；F224 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.07.49 文章编号：1672-3309（2013）07-108-02

可持续发展的思想对新一轮的自主创新提出了新的要求与新的评判准则。正确评价自主创新成果是发挥正效应的前提和基础。在可持续发展观的视角下衡量自主创新，通过建立指标体系，逐步完善衡量自主创新的新思路和新视角，进而科学评判自主创新成果。

一、自主创新的内涵

1912年美籍奥地利经济学家熊彼特在他的成名著《经济发展理论》一书中第一次将创新作为现代经济增长的内生变量，然而当时没有区分是接受他人的创新还是自主创新。自主创新同样是创新，更加强调创新发明者和成果拥有者的同一性。自主创新是创新主体自我产生创造的想法、自我开发、拥有自主产权的创新。自主创新有三种类型：原始创新、集成创新和引进创新。

原始创新是颠覆性、突破性的创新，是从无到有的创新。原始创新是全球科技竞争的制高点，是国家竞争成败的分水岭。谁拥有的原始创新多，谁就把握了竞争的主动权。集成创新是将现有的新技术有机地融合在一起，形成具有竞争力的新产品。集成创新是衡量一个国家创新能力的重要标志之一。引进创新是在消化吸收现有研究成果基础上的再创新。引进创新成本小，见效快。引进技术必须要摆脱对技术引进的依赖，只有实现再创新才能形成自主创新能力。

我们今天所强调的自主创新是在可持续发展思想指导下的自主创新。传统的创新体系与可持续发展观视角下的创新体系存在一定的差异。在本质内涵上，可持续发展观视角下的自主创新更加追求经济、社会的协调发展，人与自然的协调发展。在行为主体上，可持续发展观视角下的自主创新的行为主体是企业。在追求目标上，可持续发展观追求的是经济效益、社会效益和生态效益，是三者的协调统一。

二、自主创新的价值准则

可持续发展观视角下的自主创新是通过采用最新的高新科技手段，在合理开发利用资源的前提下，最大限度地减小环境污染，保持生态平衡，实现经济发展，产生社会效益。可持续发展观视角下的自主创新不仅包括原材料创新、生产组织结构创新、生产工艺和装备创新、生产技术创新等内容，还包括了保护自然和保护环境的创新。所以，可持续发展观视角下的自主创新应该具有四重价值准则：

1、科技价值。通过自主创新和科技进步带来科学技术的新一轮革命和进步，为人类社会的全面发展提供更可靠、更先进、更有价值的技术手段和科学依据。

2、生态价值。可持续发展观视角下的自主创新关注的是生态环境的保护和自然资源的节约，在这个前提下进行科技探索和实践。所以可持续发展观视角下的自主创新成果必将改善当前环境污染和资源消耗过度并存的严重问题，并逐步解决这些问题，为我们创造美丽的生存空间和发展空间提供可持续的物质基础，因此生态价值十分重要。

3、经济价值。可持续发展观视角下的自主创新成果通过转化变成实际的生产力，这不仅大幅度地提高了生产力，更重要的是大幅度地提高了劳动生产效率，在成本投入等量的情况下创造了更多的经济效益，增强了经济实力，确保了经济持续、健康、高速的发展。

4、社会价值。可持续发展观视角下的自主创新呈现了最新的科技成果，展示了科技价值、生态价值、经济价值，这些价值将逐步得到公众的认可，从而使可持续发展的思想观念深人人心。这种可持续发展的思想也必将逐步演变成人们的行动准则，确保社会的和谐、公平、有序地发展。

三、自主创新评价指标体系的构建原则

1、层次性原则。可持续发展系统和自主创新系统都是巨大而复杂的系统，每个系统都包含了很多子系统，每个子系统之间也不是孤立存在的，都有着相互的关联性和层次性。这种系统本身的复杂性和层次性就决定了在设计可持续发展观视角下的自主创新评价指标时，必须考虑在不同层面上用不同的评价指标来评价，这样便于在同一层面或某个侧面进行比较和评价。

2、动态与相关性原则。可持续发展观视角下的自主创新的核心是通过最新的科学技术创新成果为人类提供可持续发展的服务，最终实现经济与社会、人与自然协调发展。所以各个层次之间、各个指标之间存在着密切的内在联系，只有充分了解和把握好各指标之间的联系，才有可能正确地评价可持续发展观视角下的自主创新的作用和价值。

3、简明与完备性原则。可持续发展观视角下的自主创新影响因素错综复杂，既要全面反映，又要便于操作。这就要求指标体系覆盖面广泛，尽可能地全面反映各种影响因素，同时也要求指标体系的内容要准确、简单、具有代表性。

4、定量指标与定性指标相结合原则。可持续发展观视角下的自主创新指标体系尽可能地使用数量指标，数量指标便于比较，一目了然。对于一些比较难以量化的指标，但同时具有重大影响意义的指标，可以根据实际情况用定性指标进行描述，确保评价结果更加科学客观。

四、自主创新评价指标体系

在设计可持续发展观视角下的自主创新评价指标体系时，应当充分考虑可持续自主创新成果的价值含量，在其价值标准基础上适当增加对自主创新能力的评价。不仅要考虑这些指标的现实影响力，也要考虑这些指标的潜在影响力，以及这些因素和影响力在未来的变化趋势。

可持续发展观视角下的自主创新评价指标体系所要反映的是一个区域或者一座城市的自主创新能力、可持续发展能力和综合竞争能力。评价指标体系的主要功能是对自主创新成果的鉴定、监测和推广使用。按照经济学上的投入产出原理，并参考中国科学院可持续发展研究组提出的“中国可持续发展战略指标体系”，本文提出的可持续发展观视角下的自主创新评价指标体系包含了两级指标，四大类，42个指标，如下表所示：

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