知识产权壁垒的产生原因和应对策略

刘楠　王丽　向梦

[摘要]我国的市场经济正从以产品为核心的实体经济过渡到以品牌为核心的品牌经济。随着品牌产品知识技术含量的增加及各国对知识产权保护意识的增强，知识产权对品牌建设的作用越来越大。在建设国际贸易品牌的过程中，我国企业不仅要面临跨国公司的竞争，更要应对来自知识产权方面的挑战，知识产品壁垒问题日益严重。本文从知识产权壁垒的角度入手，讨论我国企业在建设国际贸易品牌过程中，知识产权壁垒产生的原因及企业的应对策略。

[关键词]国际贸易；品牌；知识产权壁垒；知识产权保护

[中图分类号]F123[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）9-0032-03

随着知识经济和经济全球化的深入发展，我国以产品为核心的实体经济正向以品牌为核心的品牌经济过渡，知识产权日益成为构建品牌国际竞争力的核心要素。在激烈的国际市场竞争下，知识产权被用来充当贸易保护的工具，形成了知识产权壁垒。知识产权壁垒是指占有知识产权优势和先进技术的发达国家及其跨国公司，利用国际和国内知识产权制度及相关国家政策，通过海关扣押、专利围堵、产权诉讼等方式，利用知识产权法所授予的独占权或超越有限垄断权的范围，在保护知识产权的名义下，实施限制我国企业在国内和国际市场进一步扩张的种种措施和策略，以达到保持市场优势的目的（彭雪玲，赵银德，2009）。我国企业在建设国际贸易品牌的过程中，不仅要面临跨国公司的品牌竞争，更要应对来自知识产权方面的挑战。

1我国企业建设国际贸易品牌的现状

11世界级品牌少且品牌价值低

世界品牌实验室编制的《世界品牌500强》反映了品牌的世界影响力。2012年，中国有23个本土品牌入选，而美国有231个品牌入选。显然，与发达国家相比，我国的世界品牌很少。

2012年，中国移动以38296亿美元位居中国品牌价值榜首，可口可乐以77839亿美元位居全球品牌价值榜首，二者价值悬殊。可见，我国企业的品牌价值远低于世界优秀品牌。世界最具价值品牌中科技创新品牌居多，这些企业具有自主核心技术，对专有技术的保护有利于维持更高的品牌价值和市场的优势地位。与发达国家相比，我国上榜企业集中于国有控股的金融和能源行业，其营收与利润很大程度上得益于垄断收益和国家政策补贴，并未以高技术形成高价值品牌来占据市场制高点，所以，我国应致力于打造具有自主知识产权的高价值品牌。

12专利申请大国而非专利强国

2002—2011年，我国发明专利申请受理量的年增长率为233%，增长速度位居中、美、日、欧、韩五国之首。2011年，我国全球专利申请数量超过526万件，超过美国和日本成为世界专利申请量第一的大国。

但是，数量并不等于质量。根据国家知识产权局发布的数据整理可知，截至2012年年底，我国国内发明专利累计申请总量在68%左右，而国内实用新型及外观设计的累计申请在95%以上（见表1），发明专利累计申请比例低于实用新型及外观设计的申请比例，这在一定程度上说明我国企业申请专利的质量不高。我国虽然从专利申请数量上来看已是“专利大国”，但不是“专利强国”。

13国内外专利布局不平衡

2012年，我国国外专利授权量占比732%，远低于国内专利授权量占比9268%（见表2）。我国国外专利授权量太少，对我国品牌企业大规模开展国际贸易十分不利。事实上，在他国申请专利并利用专利所在国的经济发展为企业的利益服务也是企业的竞争良策。以日本企业为例。截至2011年年底，日本在华有效发明专利15314万件，占我国有效发明专利总量的近1/4和我国企业在华申请量的83%。依托高速发展的中国经济，日本不仅大量吸收专利布局的成果，而且品牌影响力也不断增强（屈丽丽，2012）。巧妙的专利布局战略可使得我国企业的品牌建设事半功倍。

国外732583370%4425080%14229300%91912732%数据来源：根据《2012年国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报》整理

2我国企业建设国际贸易品牌中产生知识产权壁垒的原因

21贸易的内部化和选择性投资

为保持品牌企业在技术领域的垄断优势，发达国家跨国公司在进行知识产权贸易或具有知识产权商品的贸易时，具有强烈的内部化倾向，从而限制了商品流通领域，阻碍了先进技术的流通与应用范围，形成知识产权贸易壁垒；很多跨国公司并不将具有战略意义的专利与核心技术列入技术许可的范围，而是令子公司或与其他跨国公司结成的战略联盟利用这些技术进行生产，维持母公司的技术领先地位（徐元，2010）。

22禁止平行进口政策

造成平行进口的原因是各国经济、科技水平的差异及劳动力成本的异同而形成知识产权产品成本的高低，知识产权成本低的国家的含知识产权的品牌产品可能因平行进口而流向成本高的国家，产品成本高的国家的知识产权人可能因此而失去一定的市场份额。平行进口与知识产权保护的冲突在理论上主要表现为知识产权的权利穷竭原则和地域性原则的冲突。权利穷竭原则可分为权利国内穷竭原则和国际穷竭原则。权利国内穷竭原则不承认知识产权在国际范围内穷竭，从而将平行进口视为违法，对贸易限制，产生知识产权壁垒（张晟，2006）。

23控制知识产权的制高点

在国际贸易领域中，发达国家优秀品牌企业会利用其知识产权方面的优势来保证其市场优势地位。首先，他们可能会在知识产权方面进行有意识的“跑马圈地”，在国际范围内申请专利、抢注商标，控制高科技核心领域，抢占他国市场，构筑知识产权壁垒。其次，发达国家将知识产权和国际标准巧妙结合，推行严格的绿色技术标准并设置较高的市场准入标准，同时构筑技术贸易壁垒和知识产权壁垒。另外，发达国家企业对我国企业的知识产权侵权“择时而诉”。品牌企业发展初期的市场比较小，对国外品牌企业构不成竞争；品牌企业鼎盛期的市场较大，国外品牌企业的诉讼可获得较多赔偿并击退竞争对手。

24对知识产权的不合理利用

主要是指对TRIPs条款42～49条规定的民事、行政措施和50～60条规定的临时措施、边境措施的不合理使用。上述条款主要是对成员的原则性要求，其可操作性和自由裁量空间很大，一旦这些条款被不合理利用，则易构成知识产权壁垒。

3知识产权壁垒对我国企业国际贸易品牌建设的影响

31降低我国企业品牌的国际竞争力

首先，在知识产权壁垒下，我国品牌企业短期内难以达到发达国家较高的环保、卫生和安全等准入标准，以致品牌产品难以进入国际市场，使我国企业品牌的国际影响力降低。其次，品牌企业使用国外企业的专利技术需支付高额专利使用费，变相增大品牌产品的生产成本，以致价格上升，导致我国的出口贸易条件变化，降低了品牌产品的国际市场竞争力。

32不利于企业技术创新和全球范围内申请专利

从长期来看，知识产权壁垒使国内品牌企业的利润降低，使研发投入和技术创新不足，不能从根本上改良企业技术来维持品牌产品的竞争力；而且，发达国家拥有自主核心技术，对技术的不断改良又能申请到更新的专利，而同时我国可能才引入第一阶段的技术，这样我国技术水平与发达国家技术水平相差更远，不利于我国企业的品牌建设。

33严重影响我国出口行业品牌的建设

知识产权壁垒使我国很多出口企业退出国际市场，重创国内出口品牌行业及相关产业；而且，随着知识产权壁垒的加深，我国相关产业的产品生产和销售数量会不断降低，导致出口行业萎缩，不利于品牌产品的生存，严重影响我国品牌的国际发展。

4我国企业国际贸易品牌建设中的知识产权壁垒应对策略

41从国家方面来看

国家增强对企业的监管和帮助。首先，国家要加强对TRIPS协议及国外有关法律制度的研究，促进我国知识产权管理制度与国际制度接轨，逐步建立快速高效的知识产权壁垒应急和预警机制。其次，国家要建立与国际市场竞争环境接轨的竞争机制，为自主知识产权发展及品牌建设提供有序的法律环境。让企业在市场竞争中真正提高自己的“生存能力”，建立自主创新品牌体系。最后，国家要通过资金、技术等方式来扶持自主创新品牌企业的发展，支持有市场前景的品牌企业申请专利，促进品牌企业与科研院校的产学研合作与交流，鼓励自主核心技术的研发与提高。

42从行业协会方面来看

行业协会要发挥支持促进作用。一是，行会可建立本行业的专利网，详细了解本行业的专利研发情况，从而建立可靠的专利预警机制，尽量让企业做到趋利避害。其次，行会应在现有的信息服务平台上，完善企业自主创新技术服务体系、市场信息服务体系、法律咨询服务体系和高新技术人才培训体系，定期提供国内外有关知识产权的管理规定和专利文献等信息。二是，加强与国际组织间的沟通和联系，促进国内技术标准体系与国际标准化体系接轨，并协调处理涉外知识产权事务，为我国产品顺利进入国际市场创造条件。另外，还要促进各类企业在开发和保护自主知识产权领域的合作，共同分享知识产权带来的利益。

43从企业方面来看

企业要加强对核心技术的研究创新。一是，企业要适时引进实用成熟的技术，节省成本并可缩小与先进技术之间的差距，同时要加强对新技术消化吸收后的自主创新，提高核心技术能力。其次，企业应加强与国内外企业的合作，整合资源、优势组合，形成技术战略联盟，优化我国市场的行业标准，占据市场的优势地位。二是，企业要重视人才开发和储备战略。企业可与高校联合培养实用人才，借助行会力量培训专业人才，完善职业发展计划和激励机制吸引优秀人才。只有扩大才源，才能扩大财源，用好智源，才能用好资源。

参考文献：

[1]屈丽丽日本在华企业实施专利布控[J].国际品牌观察，2012（12）：9

[2]彭雪玲，赵银德我国进出口贸易应对知识产权壁垒探讨[J].商业时代，2009（3）

[3]徐元知识产权壁垒问题研究综述[J].工业技术经济，2010（10）：16-19

[4]张晟知识产权壁垒对我国出口贸易的影响与对策研究[D].长沙：湖南大学，2006