知识产权壁垒应对策略

摘要：近年来我国遭遇的贸易纠纷逐渐增加，其中大部分都与知识产权壁垒有关。在面对以知识产权为核心的贸易壁垒时，为了更好地维护国家经济利益，保证对外贸易的顺畅，在对外贸易时制定切实可行的知识产权壁垒应对策略是极其必要的。本文从国家、行业、企业三个层面提出应对策略。在国家层面应该实施国家知识产权战略，在行业方面要开发建立独立自主的知识产权战略，在企业方面，要在落实国家战略和行业策略基础上，及时制定和实施自己企业的知识产权战略。

关键词：知识产权壁垒 国家战略 行业策略 企业对策

知识产权壁垒又称为知识产权保护壁垒，也称为知识产权贸易壁垒。它是贸易主体以保护知识产权为名，对含有知识产权的商品（如专利产品、，贴有合法商标的商品，享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等）实行进口限制；或者凭借擁有的知识产权优势，超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围，不公平或不合理地行使知识产权，实行“不公平贸易”，从而阻碍正常的国际贸易与国际投资。目前知识产权已成为欧美发达国家及其跨国公司保护本国市场和侵占他国市场的贸易大棒，知识产权壁垒已成为国际贸易有序发展的主要障碍之一，成为经济不发达国家对外贸易的主要壁垒之一。自入世以来，特别是近几年来我国遭遇的贸易纠纷逐渐增加，其中大部分都与知识产权壁垒有关。在面对以知识产权为核心的贸易壁垒时，为了更好地维护国家经济利益，保证对外贸易的顺畅，如何制定切实可行的应对策略是极其必要的。本文力图针对这一课题，从国家、行业、企业三个层面提出应对策略。 1 国家战略

从宏观层面上看，通过国家知识产权战略的实施，可以解决国际贸易中的全局性、制度性和政策性问题，为企业等微观层面的国际贸易创造良好的制度和市场环境，并提供相应的服务。正是由于如此，从20世纪末开始，许多国家尤其是欧美地区经济的发达国家都开始了从国家战略的高度来考虑、制定和实施知识产权战略，并将知识产权战略与经贸政策相结合，于是在对外贸易中出现了对外贸易壁垒。作为新兴经济体，中国在日益激烈的贸易战中也从战略角度考虑知识产权战略问题。2005年中国成立了国家知识产权战略制定工作领导小组，正式启动国家知识产权战略制定工作，同时中国政府也不断地加大了知识产权保护的力度。但是就实际情况来说，在对外贸易过程中，中国往往成为知识产权壁垒的受害者。为此，在知识产权战略中加强对知识产权壁垒的研究、规划对于我国经济的发展实属重要。笔者认为：

1.1 在对外贸易中，国家知识产权战略应以增强国家整体竞争力为目标，对贸易壁垒的研究是所有行业共同的责任，而非某一两个部门的责任。各企业尤其是外向型企业都应在国家相关部门统一规划下协调行动，合理利用贸易规则。国家在研究制定贸易发展战略时，要以专利战略为龙头，建立与发展阶段相适应的保护制度，制定配套政策体系，把知识产权管理落实到技术、经济、贸易管理等各项工作中。

1.2 同时相关部门还要大力加强知识产权战术细则研究与运用工作，针对政治、经济、文化背景都不尽相同的贸易主体制定相应的知识产权策略。这就需要下大力气建设国家技术标准研究机构和相应的人才队伍，并增加技术标准研究投入。其中重点应是关注标准化前沿的技术专题，培养全民知识产权意识，提高企业运用、管理和保护知识产权的能力。这是应对国际贸易中知识产权壁垒的治本之策。

2 行业策略

在国内，相同行业存在竞争，但在对外贸易时，行业应该“兄弟睨于墙外御其辱”，实施行业联合行动战略，用同一声音来解决应对影响行业竞争能力和企业普遍关心的重大问题，以维护共同利益。在此基础上，通过区域知识产权战略的实施，利用一定地域内的特有资源，开发建立独立自主的知识产权战略，具体包括：

2.1 建立行业知识产权预警机制。在政府相关知识产权管理部门的统一指导下，各行业应建立本行业的知识产权预警联络点，使行业能够对本行业重大知识产权事件及时做出反应，制定相应策略，应对知识产权壁垒。当然在这一过程中，行业内部要加强并维持联系与沟通。

2.2 加强行业内部企业战略协作和联动机制。专利标准化、标准垄断化是目前知识产权壁垒的重要手段，也是经济全球化条件下产权壁垒发展的必然趋势。对此，我国各行业的企业应当加强战略协作，结成标准联盟，确立产业标准，以降低标准化的风险。在面对国外知识产权诉讼时，可在行业联盟带领下联合应诉抗争，以降低每个企业的应诉成本和风险。

2.3 制定具有针对性的知识产权地方性法规和政策措施。各行业应充分利用新兴经济体的后发优势，制定具有针对性的知识产权地方性法规和政策措施，以增大“自主知识产权”的“控股权”和“发言权”。例如：各地可以充分利用自己的自然地理资源，以地标形式确保特色产品的竞争优势；发挥产业集群的科技优势力量，积极开发自主知识产权；挖掘民族传统知文化的商业价值等。

3 企业对策

作为最小经济单位的企业，在面对国际贸易中的知识产权壁垒时，不仅要落实国家战略和行业策略，而且要根据自身的特点和国际贸易环境的变化及时制定和实施自己企业的知识产权战略，具体包括：

3.1 积极开发自主知识产权。现代社会条件下，国家比拼的是经济、经济比拼的是科技。从长期来看，只有增加科技投入，开发企业自主知识产权，形成独立自主的技术创新能力，才是解决知识产权壁垒的根本之道。而这对于善于模仿和复制的企业来讲，无异于一次观念革命，需要决策者具有知识产权的前瞻。

3.2 出口前进行认真仔细的知识产权调查。企业在产品出口前，首先应当组织人力进行有关知识产权的详细调查，如果发现具有侵犯外国公司知识产权的可能性，则应毫不犹豫地对产品进行修改，以免成为侵犯知识产权的被告方。如果存在专利侵权可能，就要通过将之更换为非专利的方法来避开侵权，当然也可以从专利权所有者那里取得使用许可，或者与进口商达成协议，由进口商承担侵权责任。

3.3 设立专门的企业知识产权管理机构。由于国际贸易中涉及的知识产权纠纷或诉讼往往都是专业性很强的问题，企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权的相关工作。该部门主要负责对外贸易国家和地区知识产权情况的调查，遇到诉讼时负责评估应诉或不应诉带来的实际损失和潜在损失，评估应诉与否带来的利弊得失。

3.4 利用知识产权壁垒的有限性、构建自己的知识产权。由于知识产权壁垒一般会受到时间、地域和技术等的限制，具有动态变化性，企业可以利用这一有限性为我所用。如：可以将对方的核心专利通过创新设计和重新组合，改进为更适合本土市场的新的专利技术，并申请专利权；如果所取得的专利技术是对方改进其专利技术必须经历的阶段，那么双方就形成了互为专利掣肘的关系，形成技术上的互补，因而有可能通过协商達成双方的知识产权交叉许可，从而有效地消除双方存在的知识产权壁垒。

4 小结

作为新型非关税贸易壁垒，知识产权壁垒有其不同于其他贸易壁垒的特征，比如知识产权壁垒与知识产权法关系密切，知识产权壁垒具有文化和意识形态的歧视性和及时的报复性，在知识产权壁垒纠纷中资源不强的企业往往承担主要作用，发达国家和发展中国家之间在知识产权壁垒的设置存在严重的不平衡性等。就目前来讲，知识产权壁垒的这些特征都源自发达国家成熟的法制体系、贸易机制和产权意识。在对外贸易实践中，大多数发达国家都会依据其技术优势，实行形形色色的知识产权壁垒的措施，以获取经济利益的最大化，这不利于国际贸易的健康有序的发展，更损害了大多数发展中国家的利益。在这种情况下，身为发展中国家中的一员，无论是作为最大的经济体，还是作为最大的对外贸易体，我国都有责任建立成熟的、行之有效的知识产权壁垒策略。只有通过研究我国遭遇的知识产权状况，在国家、行业和企业三个层面分别建立、实施知识产权壁垒的应对策略，才能有利于维护广大发展中国家在对外贸易中的政治权益和经济利益，才符合我国作为世界上最主要的经济体和贸易体的国际地位，才能有利于缓解和消除国际贸易中的知识产权壁垒，进而让知识产权在国际贸易中发挥其促进作用，使涉及贸易的双边企业、行业、国家实现双赢，以便建立并维护一健康良好的国际贸易秩序。

参考文献：

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[2]张勤.关于国家知识产权战略的几点思考[J].科技成果纵横，2005（1）.

[3]冯永晟，张一.知识产权壁垒的兴起与我国的应对[J].宏观经济管理，2012（10）.

作者简介：赵朝辉，女，经济师，工作单位是河北高速公路石安管理处。