略论网络出版环境下参考文献引用与著录的常见问题

张琦　石应江　李哲

摘 要：参考文献是论文的重要组成部分，它既反映了科研活动的继承性，也为论文的学术质量评估提供依据。网络出版的兴起在为参考文献使用带来便利的同时，也带来了诸多新的问题。通过对于参考文献作用的分析，对其在网络出版环境下引用与著录方面的常见问题进行归纳，以期能够引起论文著者及相关人员重视，促进参考文献在网络出版环境下的规范化。

关键词：网络出版；参考文献；作用；问题

1 前言

参考文献是文章或著作等写作过程中参考过的文献，即“为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源。”[1] 近年来，随着我国科研水平不断提高，及参考文献相关规范逐步完善，其在传统出版模式下的引用与著录也已逐渐规范化。与此同時，随着以OA（Open Access）期刊为代表的网络出版的兴起[2]，参考文献的使用与规范又面临着新的挑战。本文旨在通过对于网络出版环境下参考文献作用与使用的分析，指出其可能出现的常见问题。

2 网络出版环境下参考文献的作用

近年来，随着互联网技术的发展与普及，科技期刊也已逐渐进入网络出版阶段。网络出版，又称互联网出版，指互联网信息服务提供者将自己或他人创作的作品经过选择与编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为[3]。目前我国的网络出版已初具规模，主要体现为以下几种形态：基于纸质文献建立起来的文献数据库；OA期刊；清华知网的优先出版等。

参考文献是一篇学术论文中不可或缺的组成部分，它既反映了科研活动的相关依据、体现了作者对于他人研究成果的继承与尊重，同时也是一篇论文学术质量评估的重要指标之一[4]。在传统出版环境下，参考文献的作用可以大致归纳为以下几个方面：反映作者学术研究与论文写作的出发点与态度；体现研究的背景与理论依据；说明前人的已有工作，避免重复，节省篇幅；为读者提供相关研究或理论的出处；尊重知识产权；为情报科学与文献研究提供依据；为论文质量的评估提供依据等。

随着网络出版的逐渐发展，参考文献的作用借由网络平台的独特优势得到了更大体现。尤其是网络的链接性与及时性弥补了传统出版模式的先天不足。具体而言，网络数据链接为参考文献的追溯查询提供了直观迅捷的体验，传统出版模式下需要查阅大量纸版期刊才能完成的工作只要通过鼠标的一次点击就能实现，所获取的信息量及可选择性也更为广泛。与此同时，在传统出版环境下，需要等到期刊印刷出版后才能呈现的论文可能在网络出版环境下尽早的出现在公众视野里，出版周期大幅缩短。

综上，网络出版环境下的参考文献继承了传统出版模式下的作用，并通过网络平台的优势使其在可追溯性与及时性方面得到了进一步的体现。但是也应该注意到，以OA期刊、优先出版为代表的新型出版模式也为参考文献的使用带来了新的问题，这些问题应当引起足够重视。

3 网络出版环境下参考文献引用方面的常见问题

首先，网络出版环境为参考文献的使用与查询提供了较大助益，但未从根本上改变传统出版模式下参考文献的作用与规范。因此，在传统出版模式下长期存在的一些引用中的顽疾并未得到根除。具体而言，主要表现在下列方面：

其一，引用过少，信息不全。参考文献既是科技论文写作的基础与出发点，也是体现该论文学术创新性的前提。参考文献的数量体现了作者学术研究的广度，其质量体现了作者学术研究的深度。而在实际写作中，一些作者碍于版面或者其它原因，引用的参考文献往往偏少。这种情况可能解决了版面或是著录等因素造成的“燃眉之急”，但其在深层上却降低了论文的可信度与说服力，尤其是在关系到前人科研成果的部分，会对于论文准确性带来严重的影响。可以说，参考文献的数量多少虽然并不与其学术质量具有绝对的正相关性，但是过少的参考文献势必降低文章的学术价值[5]。

其二，数量过多，重复严重。参考文献的引用与论文的学术水平息息相关，一些论文中，作者为了体现其理论依据与研究基础，往往罗列大量类似的文献资料，但其实际效果却适得其反。不注重文献内容与质量的过多引用，可能会使得论文主题受到影响，不仅对于论文学术价值帮助不大，甚至还会使得论文整体水平下降。因此，对于参考文献的引用，应当尽量选择权威性、高水平、时效性强的文献，注重质量，过犹不及。

其三，文献时效性差。参考文献的时效性是体现论文学术水平的另一重要方面，时效性强的文献往往体现了作者较新的学术视野，同时也展现了该领域中的新观点、新方法、新技术、新成果。而反之年代久远的参考文献势必会对于论文所要体现的创新性、可信度等因素大打折扣。

以上三点是传统出版环境下参考文献引用中的常见问题，其在网络出版中依旧存在。而网络出版也带来了下列一些新的问题。

其一，优先出版带来的文献引用问题。优先出版具有缩短论文出版周期、利于网络传播等优势；但与此同时，它也给参考文献的使用带来了一些前所未有的问题。在传统以纸版期刊为主体的模式下，论文都在印刷出版后呈现在读者面前，每一篇文章都有确定的卷、期、页码，文章的起始页码具有确定性。而在优先出版模式下，为了缩短周期、争取时效性，论文常常以篇为单位呈现在网络平台上。这一模式给参考文献的引用造成了不便：一方面，没有确定页码的文章信息无法按照传统的相关规范进行著录；另一方面，文章从优先出版到最终纸版印刷出版这一阶段及印刷出版后的文献引注也有待统一与规范。

就目前情况而言，针对优先出版这一模式所带的文献引注问题，主要有以下对应形式：以美国物理学会（APS）旗下刊物为代表的部分刊物，选择以文章号、即六位代码法来为文章提供引注信息[6]；而随着文章的编排，其所获得的DOI码（Digital Object Identifier，数字对象唯一标识码）则是使用更为广泛的一种文献引注信息，DOI码唯一对应于一篇文章，不论是其在线出版与印刷出版形式，都是其唯一标识。

其二，网络文献的规范化存疑。网络出版的对象并不局限于传统的纸版期刊，同时还包括有各类网络平台的信息资源。而以网络信息资源为主体的网络文献本身的定义与规范还存在较多疑问亟待解决[7]。哪一类的网络信息资源可以作为网络文献被引用还有待界定；网络文献应该采取何种形式进行著录，如其网址著录应以IP地址还是域名为主有待商榷；网络文献的引用中发表时间、更新时间等信息是否有必要成为著录内容等。总之，网络出版的兴起也为网络文献等多种参考文献的引用与著录带来了疑问。

其三，轉引文献数量增大。网络出版的独特优势，既为读者提供了在文献追溯方面的便捷渠道，也为参考文献的引用提供了前所未有的便利条件。而这一有利条件也在一定程度上对于参考文献引用带来了负面影响。大量的非一手文献、甚至是与论文内容联系不大的转引文献增多，这种现象一方面会对于论文内容与整体水平造成不利影响；另一方面，它也会给读者阅读与文献追溯带来不必要的麻烦。可以说，与内容相关性不大甚至是低质量的转引文献的增多势必会严重影响论文水平。

综上，网络出版环境下参考文献的引用，既有传统出版模式下的一些固有问题需要纠正，同时也有一些如优先出版等现象带来的新问题需要规范。

4 网络出版环境下参考文献著录方面的常见问题

随着传统出版模式向网络出版这一变革的不断深入，参考文献著录方面的问题也日渐显现。网络出版环境下参考文献著录方面的问题主要体现在下列方面：

其一，信息不完整。著录信息不完整是网络出版在文献著录方面所带来的最主要问题之一。在OA期刊、优先出版等网络出版环境下，卷、期、页码这些信息可能在文献被引用时还未确定，因此可能导致著录信息不完整，如缺少出版的具体期次、页码等。此外，网络参考文献的增多也会导致作者引用与著录该类信息时遇到麻烦。一方面，网络参考文献的规范化还有待完善，另一方面，网络参考文献本身的基本信息不全也为著录带来了不便。

其二，著录不规范。参考文献的信息完整性与其著录的规范化是相辅相成的两个因素，只有信息完整的文献才有可能得到相对规范的著录。在网络出版环境下，诸如论文的卷、期、页码这一类的文献信息可能不够完善，而以文章编号或者DOI码为著录信息的模式尚未得到大范围的普及。因此在这种情况下，就难免会造成部分参考文献的著录不够规范，诸如在著录网络参考文献时缺乏著者信息等现象。

其三，不著录或少著录。网络平台的优势为参考文献查询提供了前所未有的便利条件，但并非所有在网络平台上获得的参考文献都具有完整信息。此外，部分作者对于包括标准、专利、网页信息等非论文类参考文献的重要性认识不足，或对其著录规范不了解。以上这些因素都可能导致参考文献的不著录或少著录。

综上，网络出版环境下的参考文献著录将会面临比之于传统出版模式更为复杂的困难，有待作者、编者、相关管理者共同努力来使其早日实现规范化。

5 结语

虽然网络出版仅有不到二十余年的发展历史，但其增长迅猛、前景广阔，已逐渐成为期刊出版的主要模式之一。因此，加强对于网络出版环境下参考文献使用的规范化，早日制定并完善其引用与著录等方面的各类标准，具有重要的现实意义，同时，也必将有助于我国科技期刊整体水平的提高。

[参考文献]

[1]吴重龙，白来勤.编辑工作手册[M].北京：华艺出版社，2004.

[2]王薇，宋淑云，王蕊，等.简论科技期刊的OA出版.中国传媒科技[J]， 2013，02：95-96.

[3]周荣庭，著.网络出版[M].北京：科学出版社，2004.

[4]孙峰，温茂森.科技论文参考文献的作用及引用中存在的问题.燕山大学学报（哲学社会科学版）[J]，2005，3：92-94.

[5]毛大胜，周菁菁.参考文献数量与论文质量的关系.中国科技期刊研究[J]，2003，14（1）：34-36.

[6]贺伟，伍传平.网络出版环境下参考文献页码著录的若干问题探析.学报编辑论丛[J]，2011：86-88.

[7]杨木容.网络参考文献著录规范化问题的探讨.现代情报[J]，2006，3： 16-18.