技术扩散与产业结构优化关系的理论分析

■ 刘 鹤（重庆工程职业技术学院 重庆 400037）

科学和技术变革不仅可以促进经济增长，对产业结构调整和生产率的提高也有极大的推动作用。一项新技术的发明，只有通过其扩散的外溢性，才能将其潜在的经济效益最大化。而产业结构优化是我国一直在致力改善的问题，改革开放以来，我国产业结构优化已取得一定的成效，第三产业比重逐步上升，各领域产业财政扶持制度也逐步出台。鉴于技术扩散和产业结构优化都对经济增长有重要的推动作用，所以，只有从本质上理解了技术扩散和产业结构优化之间的关系，才能更好的协调这二者，促使我国加快技术扩散和产业升级的步伐，更快提高经济增长率。

技术扩散

（一）技术扩散的概念

技术扩散是一项技术从首次得到商业化应用，经过大力推广、普遍采用阶段，直至最后因落后而被淘汰的过程。主要包括新技术在其潜在采用者之间传播、推广和广泛应用的过程，既包括企业间的扩散，也包括在已采用企业内部继续扩大新技术应用范围、提高其影响程度。而对于扩散，不同的学者也有不同的理解。魏心镇（1993）曾提出，扩散是一种观念、时尚、技术或其他人文特征等的创新在空间传播或转移的过程；而曾刚（2002）又认为，技术扩散和技术开发是不可分割的两部分，技术开发是指新技术的首次使用，而技术扩散是技术开发的延续，它是指该项技术在更大范围的应用推广。

（二）技术扩散相关理论

技术扩散的内涵。技术扩散理论经过多年的发展，对于其的理解如今也形成了各种不同的理论。笔者回顾众多文献，大致总结为以下几点：传播论，这种理论认为技术扩散就是指技术创新在一段时间内，通过某种渠道，在社会系统成员中进行传播的过程；模仿论，这种观点认为技术扩散的实质是对一种创新技术的大面积大规模模仿；学习论，它认为技术扩散过程应该是一种学习，在模仿的基础上进行自主创新活动，应区别于一味的模仿；除此之外，还有效益论、选择论和过程论等，都从不同的视角诠释了技术扩散的内涵。

技术扩散的类型。国内诸多学者根据技术扩散中的某些因素与特征，将技术扩散划分为不同的类型，因为划分方式不同，划分的具体类型也就不一样，具体划分方式如下：首先，按经济运行体制划分：技术扩散可以分为集中型、非集中型和综合型三类。集中型是指一种计划机制为主的扩散方式，主要为政府主导；非集中型则没有政府干预，主要在市场机制下自行扩散；而综合型则是以上这两种模式的结合。其次，按技术创新内在行为模式划分：技术扩散可以分为顺序式、部分重叠式和并行式、模块化。顺序式表示严格按照一项创新完成后再开始下一个创新的顺序；部分重叠式则表示在两个产品创新之间可以有部分的重叠；而并行式则表示产品创新之间互不干扰，可以同时进行。再次，按技术创新传播方式划分：技术扩散可以分为发散式、直线式和网罗式。其中，分散式表示技术扩散由一个技术源向多个需求主体进行转移；直线式表示技术在各个企业间的直线传递；而网罗式则指技术创新企业通过向外转让的方式来扩散技术。除此之外，还有许多根据扩散产生的空间效应来划分的方法，这里就不再赘述。

技术扩散的层次与路径。技术扩散可以根据其技术源和接收体以及其扩散的范围分为三个层次：国家或地区层面的技术扩散、集群层面的技术扩散、单一行业企业层面的技术扩散。首先，国家或地区层面的技术扩散。这主要是一种国际上国与国之间的技术扩散，主要表现为发达国家向发展中国家的技术扩散，发达国家用的都是前沿的技术，而发展中国家只是沿用发达国家技术前沿后面的技术。其次，集群层面的技术扩散。在一个集群内，并不是每一个企业都有足够的能力和资本去进行技术创造，所以必然是小部分的企业研发成功，而绝大部分的企业则通过技术扩散来习得这项技术实现企业的生存与发展。这主要可以通过集群内部人力资源的流动、集群内正式与非正式的信息交流来实现。再次，单一行业企业层面的技术扩散。往往这种技术扩散的方式都是通过的大型的集团或跨国公司实现。他们通过集团内部分公司实现技术的转移达到技术扩散的目的。最后，技术扩散一定会依赖一定的路径。技术扩散的路径可以分为两个部分：一个是技术扩散的静态路径，主要指技术扩散的发生方式和渠道；另一个是技术扩散的动态路径，这条路径则从技术本身出发，分别从技术兴衰的各个周期研究其对技术扩散各个阶段的影响。

（三）技术扩散的影响因子

首先，从微观尺度来讲，距离是影响技术扩散的最主要因素。因为距离可以强烈的影响到企业之间进行信息传播和物资流通的速度，因而距离和技术势能是成反比的，距离越远，技术势能越衰弱。所以，技术扩散要求企业在空间上聚集，这样可以大规模减少企业间技术扩散的交流时间和成本费用，加强技术扩散的可能性和便捷性。其次，技术势能是影响技术扩散的决定性因子之一。技术扩散是技术从技术源向接收方传递的一种过程，而两者之间技术水平的差距就形成一种技术势能，这种势能类似于磁场势能，势能越大，技术扩散的条件就越高，扩散就难以发生。这样，就体现出了技术扩散的一种二元性特征。最后，扩散通道也很重要。技术扩散通道就是指扩散双方处于的扩散环境，这包括外环境和内环境两个部分：外环境主要是指经济体制、有效的技术和市场信息、政策环境、法律环境等；而内环境主要指企业内部条件、资源禀赋等。畅通的技术扩散通道有利于技术扩散，反之则阻碍技术扩散。

产业结构优化

（一）产业结构及产业结构优化

一般意义上讲，产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关系。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽相同，对经济增长的贡献大小也不同。因此，把包括产业的构成、各产业之间的相互关系在内的结构特征概括为产业结构。而经济学上对于产业结构有两种理解：其一是资源在各产业部门间的分配，其二是指产业间的投入产出比。

所谓产业结构优化，主要分为两个部分，即产业结构合理化和产业结构高级化发展。通过产业结构优化，加强产业与产业之间的协调能力，实现产业之间资源结构、技术结构、需求结构相互协调均衡的状态，以此促进国民经济各产业间的协调发展，保证各产业发展与国民经济发展相适应。产业结构优化的这种概念是动态，随着科技的不断进步，产业结构不断进行优化，优化效率不断提高，逐步实现了高效化的发展。

产业结构优化主要包括产业结构合理化和产业结构高级化两个部分。首先，产业结构合理化，顾名思义，就是指各产业之间的关系要协调平衡，要加强产业与产业之间的关联水平。其主要依据产业关联技术经济的客观比例关系，来调整不协调的产业结构，促进产业结构的动态均衡，保证国民经济产业间的协调发展。如何判断一个国家或地区的产业结构是否合理？主要要看相关指标：该地区的各产业之间是否平衡发展？是否存在瓶颈产业？该地区自然资源是否得到了合理的开发和利用；劳动力就业是否充分；获得的结构效益如何；各类从国外获得的高新技术是否得到了广泛推广与应用等。其次，产业结构高级化。产业结构反映了经济的发展，它总是表现为不断地从低层次结构向高层次结构演变，以产业三分法为例，历史上的产业结构演变顺序呈现出由“一、二、三”向“二、一、三”“二、三、一”最后向“三、二、一”为序的地位演变规律，这种有规律的变化过程就是产业结构高级化过程。产业结构高级化不仅包括产业比例关系的变化，还包括同产业内部企业的比例关系变化以及各产业内部技术工艺的高级化，它主要有以下几个特征：高科技性、竞争高级性、信息化和产业结构软化等。

（二）产业政策与产业结构优化

产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。产业政策的实施主要是为了弥补市场缺陷，有效配置资源；熨平经济震荡；发挥后发优势，增强适应能力；保护幼小民族产业的成长等。产业政策对产业结构优化的作用体现在三个方面：首先，产业政策的实施有助于实现产业结构合理化和高度化，保证社会再生产过程的顺利进行；其次，它有利于正确引导投资方向，调整投资结构，避免冲动和不理智投资，维持产业平衡；最后，产业结构政策可以有效运用经济杠杆，实现经济宏观调控的目标。由此可见，合理的产业政策可以有效的干预和影响产业结构优化的进程。

（三）产业结构优化的影响因子

产业结构优化的影响因子，大概可以概括为以下五个方面：社会需求的变动、社会制度与经济体制的变型、技术创新、国内外环境变化、劳动力质量的提高等因素。首先，技术创新是产业结构优化的核心动力。因为创新可以带来新的需求，一般可以引起生产要素的流入，由于生产资源的流动促进产业结构的优化升级。创新引起生产要素的流动，可以从根本上提高产业结构的转换能力，推进产业结构的优化进程。其次，社会需求结构与规模的变动可推动产业结构优化。社会生产活动都是为了满足市场需求，当社会需求结构与规模发生变动时，社会生产活动不得不紧跟着调整生产比例，从而带动产业比例关系的调整，以此来推动国家或地区的产业结构优化。再次，社会经济体制也影响着产业结构优化。前文已经介绍过，产业政策在很大程度上可以影响产业结构优化，而产业政策就包括国家财政扶持政策、市场经济体制、国家宏观经济调控、特殊行业壁垒等。第四，国内外环境的变化也是重要影响因素。国内外的政治、经济、文化环境的变化，可以在很大程度上影响两个国家和地区之间物质、技术、信息等的交流，产业结构开放度不够，产业结构优化也很难进行。最后，劳动力质量也是一个重要影响因素。高素质的劳动力人才，可以节省大量成本，提高劳动生产率。而且聚集的技术创新人才会不断涌现出新的技术思想与理念，创造出新的技术，保持产业竞争力，从而推进地区产业结构的优化。

技术扩散与产业结构优化间的影响机制

（一）技术扩散对产业结构优化影响因子的作用

技术扩散对产业结构优化影响因子的作用，主要包括其对社会需求结构与规模、相对成本、国内外经济环境等的影响来间接作用于产业结构优化。

首先，技术扩散对社会需求结构和规模变动的影响。技术扩散可以促进经济增长，提高人均收入水平，改变原有的需求结构，导致需求结构和规模的变化，以此来影响产业结构的优化。其次，技术扩散对相对成本的影响。技术通过扩散可以降低生产升本，也可以获得一定的规模经济，提高部门生产效率，这样生产要素就会由于比较优势向该部门转移，要素供给结构发生变化，自然引起产业结构的变化。再次，技术扩散对国内外环境，特别是国际贸易变化的作用。国家的产业开放度越来越多的依赖于技术和管理的先进性，而技术扩散可以明显改善一个国家的竞争水平，改变其在国际上的分工地位，从而影响到产业结构的优化。

（二）技术矩阵水平对产业结构优化的影响

所谓技术矩阵水平，就是指产业间直接消耗指数，即各产业间技术水平的差异，这种差异越大，产业间技术消耗指数越高，越不利于产业结构的优化。而技术扩散可以有效改善产业间这种差异水平，改变产业间技术矩阵水平的变化，这一方面提高了生产要素的重新配置，另一方面又改变了社会需求结构，提高了经济增长水平，以此推动产业结构的优化。

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2.王江.产业技术扩散理论与实证研究[D].吉林大学，2010

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